现场HSE管理规定

内蒙古满世能源化工有限责任公司准格尔大路工业园区年产200万吨合成氨350万吨尿素项目一期年产100万吨合成氨175万吨尿素工程项目HSE文件0版次说明日期编制审核审定批准

注意：承包商所须遵守的程序和规定并不限于以下程序和规定。该文件的修改权和解释权归业主所有。目录TOC\o"1-1"\h\z\u一职业健康、安全与环境控制程序 4二施工现场HSE管理程序 16三项目安全事故报告和调查处理程序 29四危险源LEC评估办法 35五环境因素评估办法 42六HSE教育及持证上岗规定 47七HSE宣传与警示管理规定 54八HSE会议与报告管理规定 58九设计HSE规定 68十HSE事故报告管理规定 72十一开车HSE管理程序 83十二特种作业人员安全管理规定 87十三个人防护用品管理规定 89十四工程建设场内交通安全管理规定 93十五设备使用安全管理规定 95十六起重作业HSE管理规定 101十七临时用电HSE管理规定 115十八脚手架安全管理规定 120十九高处作业安全管理规定 128二十动土作业安全管理规定 132二十一受限空间安全管理规定 137二十二临边防护及警戒安全管理规定 141二十三钢制气瓶安全管理规定 144二十四作业过程安全许可管理规定 148二十五冬季施工安全管理规定 159二十六职业健康检查管理规定 165二十七急救设施与急救医疗管理规定 169二十八射线作业安全管理规定 171二十九固体废物管理规定 175三十废水管理规定 177三十一扬尘、噪声控制管理规定 179三十二消防设施管理规定 182三十三动火作业安全管理规定 185三十四危险物品安全管理规定 190三十五应急预案管理规定 194一职业健康、安全与环境控制程序1.0目的为使工程项目在设计、采购、施工和试车等阶段的职业健康、安全与环境保护得到有效控制，特制定本程序。2.0适用范围本程序适用于内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目职业健康、安全与环境控制。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。EPC（M）：设计、采购和施工总承包（管理）。设计HSE：在设计中实施HSE管理体系，为设计满足HSE方面的需要提供依据和标准，以确保其设计能满足装置的安全操作和维护，并能有效的防止环境污染；施工HSE：在施工中实施HSE管理体系，为施工过程满足HSE方面的要求提供依据和标准，以确保施工过程的安全和环境保护；HAZOP：危险和可操作性研究（是系统、详细地对拟定的工艺过程和操作进行研究，以确保设计满足工艺和操作安全）；业主：指内蒙古满世能源化工有限责任公司。4.0总体要求内蒙古满世能源化工有限责任公司将按照国际高水平的职业健康、安全与环境标准建造内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目。把职业健康、安全与环境管理作为项目管理的重要组成部分。内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目建立完善的职业健康、安全与环境管理体系来审核和支持承包商遵守业主的职业健康、安全与环境准则。承包商应确保所有的活动、人员和过程完全符合适用的国家法律、法规、规定和业主的要求。承包商应根据本项目的实际情况进行系统的职业健康、安全与环境策划，识别和评价项目建设过程中的危险、有害因素，制定事故预防措施，配置满足职业健康、安全与环境管理运作的人、财、物等资源，编制项目职业健康、安全与环境实施程序，以确保项目目标的实现。承包商应在本项目中建立和实施职业健康、安全与环境管理体系，承包商应向业主提供书面的职业健康、安全与环境管理制度和保证体系，在得到业主批准后实施。内容包括但不限于：领导承诺方针目标组织机构、职责、资源、文件控制危害和风险管理计划和实施应急管理检查与纠正审核、管理评审在项目的设计、采购、施工和试运行期间承包商都必须遵守：国家、内蒙古自治区以及地方的适用于职业健康、安全与环境的法律、法规和标准；石油化工行业和煤炭行业现行的安全卫生和环境保护规范、标准、规定及业主现场的管理规定；企业现存的被中国权威机构认可的规范；满足业主的HSE方针、目标的要求。承包商应针对设计、采购、施工、试运行和开车各阶段、各专业的特点，制定危害识别和风险评价的准则。承包商应制定详细的风险管理程序，组织危害识别和风险评估活动，并采取有效的风险削减措施，最大限度的预防和减少火灾和爆炸及其他事故和职业病发生，降低对环境造成的危害。承包商应执行以下基本要求：建立健全HSE组织机构、施工现场HSE负责人、现场安全生产管理人员应持证上岗（至少每50人中要有一名专职的）以及安全生产责任制；按HSE计划为本项目现场建立HSE管理实施程序；项目的设计、采购和施工人员应具备HSE的基本素质，并掌握相应的要求；所有的员工在任何时间内都应该履行HSE职责；所有员工都应遵守施工现场的各项安全生产制度。4.1持续改进承包商应依据工程进展情况适时调整HSE计划和实施程序，应利用HSE检查来发现工程中的问题，及时进行整改，通过采取纠正/预防措施，实现HSE工作的持续改进。4.2激励措施承包商应制定激励计划,为在HSE工作中表现优秀的员工实施物质和精神方面的表扬。承包商应在合同签订后一个月内将激励计划报业主HSE管理部审批；业主将对在HSE方面表现出色的承包商和个人使用HSE奖励基金进行奖励。承包商的报价应包含业主HSE奖励基金的数额，该数额不能超过施工合同额的0.5％；当承包商完成一定的安全工时，且没有损失安全工时，业主将按照以下方式对承包商及其员工进行表扬：完成安全工时数量百分比承包商获得HSE奖励基金数额百分比25%10%50%30%75%60%100%100%另外，业主将对有良好表现的现场员工进行安全行为评比，每月评比出一定数量的优秀安全施工人员，给予一定的物质奖励，评比数量按照现场施工人数的1％计算。评比范围包括承包商施工人员、业主管理人员、施工监理人员等在现场进行工作的所有人员；如果承包商发生损失安全工时事故，业主将扣除这部分的安全奖励。5.0职业健康、安全和环境的方针和目标5.1方针业主将严格遵守对职业健康、安全与环境的承诺，始终将职业健康、安全与环境的各项工作贯穿于生产活动（包括项目的可行性研究、设计、采购、施工、开车及维护）的全过程，不断提高管理水平，我们将：保证最大限度地不发生安全生产事故、不损害人身健康、不破坏环境。保证不断地改进对能源及自然资源的有效利用，避免污染。业主将从项目的一开始就完全地遵守有关法律、法规的规定，满足客户及公众的需求和期望，不断完善和改进我们的职业健康、安全与环境管理绩效，并对我们的承包商提出同样的要求。5.2目标为了实现我们的方针，特制定如下目标：在项目执行期间实现“零职业伤害、零死亡事故、零环境污染”；控制设计、产品开发和生产中的风险，使其危害性、损失及对环境的影响降为最低；加强与政府部门和公众机构的有效联络和沟通，以便及时了解对我们工作的需求的反馈；采取持续改进的方法，避免各种事故、失误、损失、危害的发生，保证环境不受污染；保持与有关机构和消防部门的合作，健全预防和应急措施，使事故的损失降为最小；教育、培训、告诫并激发全体员工，使其行为符合安全和环境准则的要求。6.0设计HSE要求承包商应确保其所有设计满足中国的、地方的、行业的适用于职业健康、安全与环境的法律、法规和规范的要求，将发生火灾、爆炸事故、控制排放和其他事故的危险性降至最小。承包商也应确保其设计满足装置的安全运行和安全维护。设计应严格按国家、地方、行业有关设计法律、法规、规范、标准进行，落实安全预评价、环境影响评价和职业病防护预评价的项目内容和审批意见以及业主的相关要求，并要有良好的安全设计准则。承包商应审核供应商的设备设计，确保HSE的相关规范、标准和条例得到满足。承包商应提交设计HSE实施计划，落实HSE组织机构、落实设计管理人员的HSE职责，建立严格的内部审查制度。为了达到高的安全标准，承包商应按照设计HSE管理体系运行，承包商应：承包商应充分依据基础（初步）设计阶段项目《安全设施设计专篇》《职业病防护设施设计专篇》《环境保护专篇》和《消防设计专篇》的审查意见，并不断完善。必须严格按照规范和标准进行设计，不得随意更改；如果项目设计时需要进行变更，必须执行相关的变更管理程序。承包商应按照业主要求主持有业主参加的HSE审查工作。采购HSE要求承包商在采购过程中，为业主提供包含HSE范畴的资料，包括产品（设备）制造许可证、产品合格证、使用说明书、防爆设备生产许可证、计量器具生产许可证等必要的证书，化学危险品标签、化学危险品安全技术说明书等。承包商采购的设备和材料在进入现场前必须经过有关人员的检查验收，具备有关的质量和HSE证明并报验后才能使用。对必须进入现场但有可能影响安全或造成污染的材料必须有安全可靠的包装或醒目的标识，并放置在指定地点。8.0承包商HSE业绩评估承包商应提供足够的证据来证明本企业HSE管理的业绩，作为业主评估的依据。包括：HSE方针陈述；HSE机构、职责、及资源配备；危害识别和风险评估及其控制方法；过去三年中发生工伤的人数、经济损失在一万元以上的HSE事故次数、相关HSE法律法规符合状况；个人防护；HSE培训计划；HSE规章制度和操作规程；HSE检查监督情况；事故事件报告、调查和处理管理规定。9.0分包商的选择承包商可以按合同规定将部分工作内容分包，但承包商应明确提出如何选择承包商，业主对分包商除应具备其他部门规定的要求外，在HSE方面应满足以下要求：分包商应当具备相应工程的资质等级证明；分包商五年内的HSE执行情况良好；分包商工作人员在工作前进行了HSE有关培训；特种工种员工必须持证上岗。承包商在分包之前应掌握分包商的以下资料，并报业主审批备案：HSE组织管理机构、现场HSE负责人和现场HSE管理人员；HSE管理制度和保证体系；施工人员的情况、技能及具备的HSE知识水平；特种作业人员的培训、取证情况；施工人员的劳动防护用品、用具情况；施工机具的安全卫生状况；遵守相应法律法规和企业HSE要求的承诺；针对工程项目风险所采取的HSE管理措施。10.0危害识别和风险管理10.1识别危害危害的识别和风险的评估应由承包商完成，并决定危害识别的范围和对象，制定评估准则。识别的范围应包括：物（设施）的不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷。人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作、某些不安全行为（制造危险状态）。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪声、振动、湿度、辐射、粉尘等），化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素；管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、操作方法等）。10.2评估风险和影响承包商应对所识别的危害因素、事件或环境因素加以科学评估，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的程度。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否是可以容忍的风险,风险评估的结果可分为以下几种：轻微的；可容许的；中等的；重大的；不可容许的。10.3风险控制风险程度的大小是制定何种控制措施的依据，承包商应根据风险评估的结果制定相应的控制措施（见下表）：风险程度控制措施可容许的维持现状,保持记录，但要进行检查或测量中等的制定管理制度、规定进行控制重大的制定目标、指标、管理方案,限期治理不可容许的立即采取隐患治理措施10.4危害管理办法承包商应根据所确定的评估对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评估方法，包括工作安全分析（JSA）等方法进行。工作安全分析（JSA）:JSA是用于增强危险意识的一种方法。JSA是为了确保监督员执行监督责任，包括分析工作危险分布和为员工提供安全的指导。开发和应用系统方法，以使雇员认识危险性，明确培训要求，合理安排计划，确保安全有效的工作环境。第一线的HSE监督员在每项工作开始前引导员工进行JSA。所有的高风险工作将进行危险分析，并确定采取的安全措施。对于需要工作许可证的工作，承包商应负责执行JSA及附件和已有工作的指导。工作量决定分配给JSA的时间。无论是否发生事故，监督员忽视JSA的使用是事故预防计划中最严重的错误。承包商应制定详细的安全操作规程和作业指导书，并规定一种监测JSA方案的方法，以确保JSA充分执行。应包括对遵守者的正面奖励和对不遵守者的纪律处罚。11.0环境保护在项目的设计、采购、施工、试运行和开工阶段都应注意环境保护。在工作时应保证：采取有效措施控制废水排放，避免污染土地和地下水网系统；采取有效措施控制废气排放，防止大气污染；保持清洁卫生的现场环境，提供安全健康的作业场所。12.0预施工要求合同签定后，承包商在项目开工前应做好如下工作：由承包商组织项目的人员学习业主的HSE管理制度、规定以及施工期间的HSE方面的法律法规和要求。所有施工人员参加由业主组织的施工现场HSE教育和考试;与业主HSE管理部签定安全承诺书。办理施工人员出入证、车辆出入证、作业许可证；了解业主的HSE管理体系的有关政策，熟悉业主的安全管理程序和规定；检查、维修所有的车辆、设备、机具，满足业主的HSE管理要求；制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施；了解具体的工作内容，熟悉装置设备的生产特点和安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在危险和应急措施，确定具体的工作工作位置；为施工人员配备符合标准的劳动防护用品；编制工程项目HSE管理实施程序，交业主HSE管理部审查。13.0安全教育和培训承包商应对其员工进行HSE培训，并记录备案。承包商单位进入现场施工前，所有施工人员必须经业主HSE管理部进行全员安全教育，经考试合格登记备案后办理现场出入证后方能进入现场施工。对特种作业人员进行特殊专业的培训，特种作业人员要持证上岗。14.0施工HSE要求14.1承包商的HSE程序承包商应编制适用于本工程项目的HSE实施程序。该程序适用于施工现场和设备设施的HSE管理；承包商应为业主提交一套完整的施工安全规章制度。该制度包括承包商的安全操作规程以及应急预案、考核方法、培训计划、设备设施维护、职业健康防护以及在施工期间的环保控制。业主将在现场开工前对承包商的HSE制度进行审查；承包商的HSE组织机构应确保施工HSE程序的实施。承包商应在现场指派一名专职HSE经理。业主有权强制要求执行任何承包商制定的HSE规定、程序和条例，包括那些比业主要求更严格的部分；承包商的HSE经理应负责启动HSE计划、确保施工现场HSE规定的实施，对正在进行的工作进行安全检查、与员工召开安全会议并向业主的HSE管理部提交工作周报、月报等相关工作报告，对HSE工作的执行情况进行汇报。承包商HSE经理也负责对施工现场的连续操作进行检查，对易导致的伤害或事故的隐患加以控制，对施工中使用的设备、工具和设施进行检查和维护，使其保持完好；如果发现违规违章、可能造成人员/设备伤害或损伤的情况时，业主有权要求承包商停止工作。由此造成的停工所发生的费用以及造成的工时损失由承包商承担。承包商应参加整个现场的HSE管理委员会。该委员会管理现场共同的HSE问题。14.2人员行为的基本要求现场工作人员必须佩戴安全帽，危险场所应佩戴相应的劳保护具；进行工作时必须按规定着装，必须穿符合工作要求的劳保服装。劳保服必须是长袖上衣和长裤；施工场所必须穿劳动防护鞋；如果头发过长，超过肩膀，应盘起全部放进安全帽里；现场不允许带珠宝首饰；吸烟区外严禁吸烟；禁止不安全行为。所有员工有责任制止不安全行为；禁止斗殴和赌博；严禁酗酒和吸毒；禁止使用武器或用其他物品作为武器；禁止携带武器或管制刀具。14.3现场安全、保卫管理业主将给主厂区设立围墙和大门，承包商应根据业主提出的要求在其自己的施工区域和临时设施周围安装围栏和大门，承包商应将设立围栏和大门的设计方案提前报业主批准；业主将负责施工现场的总体保安并在主大门处设立保安人员；承包商自行负责其工作区域和临时设施的保安工作；业主将发给每个现场工作人员一个出入证，进出现场时，应向保安人员出示该证，进出现场的所有人员都要接受检查；业主将利用门禁系统管理进出现场的物资。运送材料到现场的厂外卡车将由保安人员检查，并且由承包商代表陪同进入；对于运出现场的材料和设备，业主将通过出门通行证控制，从现场运出任何物品前，承包商应获得业主批准的出门通行证；进出现场的所有车辆都要接受检查；夜间施工应得到业主的批准；承包商应服从业主保安人员的管理；车辆在厂内道路行驶时时速不能超过30公里，在施工现场行驶时速不能超过15公里，门口路口行驶时速不能超过5公里。14.4消防管理承包商要负责协调当地消防部门，处理好施工现场和相关设施的消防工作。承包商应提供灭火器材来处理施工过程中可能发生的火灾，这些要求包括：所有建筑物、仓储区域和工作区域均配备灭火器，灭火器应放置于醒目的位置；各种进入现场的具有火灾危险性的施工车辆上均要配备灭火设备；对所有承包商人员进行灭火器使用培训以便发生火灾时能作出迅速反应；要严格按照规程对灭火器进行维护、保证按规定充装灭火剂，并按规程操作。14.5检查与监督承包商应积极参加业主领导的检查工作；日常检查；承包商应提供详细的检查计划。并提供参检人员参加各项目组组织的安全检查；政府部门检查。承包商应积极迎接各级政府部门的检查，并把检查问题及时通报给业主。承包商应按照政府部门的要求对检查问题进行整改，把问题整改情况通报到业主。安全会议每天工作前安全员对施工人员应进行安全技术交底；每星期召开安全生产例会，强调下周的安全工作；方案及JSA审核会；业主将每月召开安全委员会会议，对当月安全工作进行总结；其它相关HSE会议。15.0事故管理施工期间承包商的HSE目标不得低于业主的HSE目标。承包商在施工期间发生的事故和伤害在向政府机构或保险公司提供报告的同时应向业主提供一份复印件。发生事故时要及时向业主报告，按照业主的报告要求执行，并进行事故统计。承包商应按业主要求协助业主的事故调查。16.0突发事件和紧急疏散承包商应针对重大危险设施、重大变更项目、重大危害作业和可能发生环境事故和自然灾害的场所编制相应的应急预案。应急预案应与业主整个项目的应急预案保持一致。承包商应为现场需要的场所提供应急设施和物资。应急预案应包括紧急疏散、医疗救护、自然灾害、泄漏等。应急预案应交业主审批。应急预案应包括紧急报警系统的位置、集合和疏散的位置、应急物资准备与供应、应急培训和演练等内容。作为承包商的新员工，在进入施工现场之前必须经过应急培训。17.0现场附近的医疗救助承包商应设置设施齐全的医疗服务站，利用现场医疗站对发生轻微的人员伤害进行初步处理。承包商应建立与当地医院的急救协议。承包商应在进驻现场前与当地医院签订急救协议，该医院将为重大的人员伤害提供医疗急救服务，相关费用由承包商承担。如果有受伤的员工必须去现场外就医时，承包商应保证到有资质的医疗机构。受伤员工的雇主应提供去就医的交通工具。18.0投料试车HSE管理承包商应协助业主制定试车方案，防止由操作人员的误操作引起有毒物质严重泄漏、化学反应、可燃物质泄漏着火，危险化学品溢出/泄漏/着火。并协助业主检查确认以下内容：每个员工应进行必要的培训以了解安全操作，才能安全执行工作；每个员工应被告知工作中潜在的火灾爆炸或有毒物质泄漏的危险；每个员工接受培训和考核合格后，要有文件证明员工已达到培训要求；确保每个员工遵守安全承诺；如果发生事故，需要进行调查；承包商的安全代表应与设施业主协调，使其获得工厂操作的相关信息，内容至少包括：应急程序，警报，撤退路线，安全集结区等；各个工艺单元简化的流程图；装置内的危险工艺；装置内的危险材料。二施工现场HSE管理程序1.0目的为使工程项目施工现场HSE管理规范化，特制定本程序。2.0适用范围本程序适用于内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目施工现场HSE管理。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。EPC（M）：设计、采购和施工总承包（管理）。业主：指内蒙古满世能源化工有限责任公司4.0职责安全生产责任制是安全生产管理中最基本的一项制度，是所有安全管理的核心。主要根据“管生产必须管安全”、“谁主管、谁负责”、“安全生产，人人有责”的原则，以标准或制度的形式明确规定了各级领导、职能部门和各类人员在施工活动中应负的安全职责，把安全与施工统一起来，做到层层有分工，事事有人管，人人有专责，大家分工合作，共同努力，做好施工安全管理工作。4.1业主职责：业主的职业健康、安全和环境标准应满足国家、地方政府和集团公司的职业健康、安全和环境标准；业主应监督承包商有效的执行项目HSE管理规定；业主应根据国家、地方政府和集团公司的标准并根据项目合同的实际情况制定招标合同的安全措施费用标准，不得以任何理由拖延、克扣支付承包商安全措施费用；业主应对所有进入项目现场的人员进行业主组织的入场安全教育。4.2监理职责监理应依照国家、地方政府和业主的安全要求对项目施工现场进行HSE监督；监理公司应指派足够的有资质的专职安全监理人员。4.3承包商职责承包商应根据国家、地方政府和业主的HSE要求制定项目HSE计划和HSE实施程序，其标准不得低于国家、地方政府和业主的HSE标准；承包商应建立项目HSE管理机构并指派有资质的人员进行项目施工现场HSE管理；承包商应根据国家、地方政府和业主的标准并根据项目合同的实际情况制定招标合同的安全措施费用标准，不得以任何理由拖延、克扣支付分包商安全措施费用；承包商应对所有进入项目现场的本单位人员进行承包商组织的入场安全教育。5.0程序内容5.1总要求本程序规定了内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目施工现场HSE管理的基本要求，各承包商应按本程序的要求建立施工现场HSE管理体系，形成文件，加以实施并保持，并持续改进其有效性。各承包商施工现场HSE管理体系文件应包括：形成文件的项目的HSE方针和HSE目标；施工现场HSE管理计划；本程序所要求形成文件的程序和规定；本程序所要求的记录。5.2项目HSE方针本项目坚决遵守政府有关职业健康、安全、环境保护的法律法规，与各方携手创建一个安全、卫生的工作环境。本项目视安全卫生与质量、进度、成本同等重要，在制订工作计划时应优先考虑安全的工作方法。本项目所有人员都要对安全、卫生负责，必须与项目安全管理人员一同参与安全管理工作，不断改善施工现场的安全、卫生条件。我们相信：一切工作上的意外都是可以避免的，而一切不安全的工作环境也是可以改善的。5.3项目HSE目标安全教育覆盖率 100%个人防护用品装备率 100%职业健康伤害 0重大生产安全事故 0重大环境污染事故 0厂区重大交通责任事故 0年千人重伤率小于 1%TRIR（百万人工时无损失工时事故） ≦0.46备注：《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）事故等级划分：特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤(包括急性工业中毒，下同)，或者1亿元以上直接经济损失的事故；重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。

5.4项目施工现场HSE管理组织机构内蒙古满世内蒙古满世化工有限责任公司总经理内蒙古满世能源化工有限责任公司HSE副总经理HSE管理部部长HSE部（A）HSE主管HSE部（B）HSE主管承包商项目经理（B）EPC（M）承包商项目经理（A）EPC（M）承包商HSE经理（B）EPC（M）承包商HSE经理（A）EPC（M）承包商HSE主管（A）EPC（M）承包商HSE主管（B）EPC（M）承包商HSE主管（B）EPC（M）承包商HSE主管项目HSE监理工程师主管分包商HSE工程师主管分包商HSE工程师主管分包商HSE工程师主管分包商HSE工程师5.5危险源、环境因素的辨识、风险评价和管理承包商HSE经理应组织相关人员进行危险源、环境因素的辨识和风险评价管理。危险源和环境因素识别和风险评价可用来指导工作安全分析（JSA）、编制程序文件、特殊培训或其它控制措施。识别范围包括：所有进入施工现场的人员的活动；施工现场的设施；所有活动。风险产生的途径一般主要来自四个方面：人的不规范行为、物的不适当状态、环境的不适宜状态及其他方面的不利条件。承包商HSE经理和HSE工程师应指导对具体工作负有责任的实际的监管人员和工人进行工作安全分析（JSA），这样可以使作业人员对潜在的风险和必要的控制措施有清楚的理解。对于下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工分包商必须编制专项施工方案，并进行工作危险性分析，经施工分包商技术负责人、承包商施工经理签字后实施，由专职安全管理人员进行现场监督：基坑支护与降水工程；土方开挖工程；模板工程；起重吊装工程；脚手架工程；拆除、爆破工程；其他危险性较大的工程。施工分包商必须编制安全技术措施，并纳入施工组织设计或施工方案。安全技术措施要逐级交底，认真执行。施工分包商安全员要认真检查安全技术措施执行情况，保证安全技术措施得到贯彻落实。5.6承包商的选择所有拟参与项目投标的承包商，在招标前，内蒙古满世能源化工有限责任公司应组织有关人员对承包商的投标资格进行评估。允许评估合格的承包商参与投标。HSE管理体系不健全的承包商不得参加投标。在项目招标结束，确定中标单位后，与中标单位签订承包合同时，必须同时签订一份安全协议。安全协议是对于承发包双方在项目执行过程中安全责任和义务的约定。5.7培训承包商HSE经理应组织开展有效的HSE培训活动。承包商HSE经理应根据人力配备曲线和项目进度，制定一个HSE培训计划。除继续向施工现场现有职工提供HSE培训之外，还应向所有新报到的雇员或重新分配工作的雇员提供清楚和有效的培训。施工现场的HSE培训应至少包含：员工入场培训；管理人员培训；专项培训；参观人员的入场培训；所有教师在承担HSE培训前必须得到承包商HSE部的正式批准。所有HSE培训课程的内容须得到业主HSE部批准。承包商HSE经理可以对员工进行相关的能力测试，以确定他的能力水平。只有成功地通过相关的能力测试的员工才能在项目中工作。承包商HSE经理和分包商应建立HSE培训档案，记录所有的HSE培训课程、培训教师、培训日期、参加人详细资料。承包商HSE经理应监控HSE培训的质量，并向分包商征求反馈意见，从而在需要的地方进行修改。5.8协商和沟通业主HSE主管将建立现场的协商和沟通体系，确保与施工现场员工和其他相关方就HSE信息进行相互沟通。协商和沟通手段将包括：简报；会议和会议纪要；公告牌、海报或标语；电子邮件；网站；报告；活动等。业主、承包商和施工分包商必须充分利用上述手段来互相协商和沟通，从而尽快解决有关HSE的问题。业主HSE主管可用一些正式会议来传达HSE信息，这些会议包括：招投标会议招标文件中应附上施工现场HSE管理程序、规定等文件，并在招投标过程中与投标人沟通。施工开工会施工分包商进场后，应召开施工开工会。承包商HSE经理可在开工会上与施工分包商的管理层沟通施工现场HSE管理程序、规定等。每日班前例会每天开工前，施工分包商应利用10~15分钟时间，召开施工班组例会，由安全员或班组长向员工进行安全交底。由承包商HSE经理主持召开的、施工分包商管理层参加的每周HSE例会承包商HSE经理应每周至少一次召开HSE例会，与各施工分包商HSE经理相互沟通HSE信息。每月的HSE委员会会议内蒙古满世能源化工有限责任公司项目经理应至少每月一次召开HSE委员会会议，与各承包商、各施工分包商项目经理、HSE经理相互沟通HSE信息。特别会议施工现场发生任何突发事件及情况，内蒙古满世能源化工有限责任公司项目经理或业主HSE部可召开特别会议，与相关方相互沟通HSE信息。5.9HSE检查承包商HSE经理应建立现场的监督检查管理体系，确保现场的HSE监督的有效性。HSE检查的任务是揭示和消除事故隐患，整改不安全因素，防患于未然，达到安全施工的目的。主要检查形式可分为：一般HSE检查（包括日检、周检和月检），主要是对项目施工现场某个时期的HSE管理状况，进行的动态控制性检查，要坚持经常化、制度化；专项检查，为了掌握专业安全状况，进行临时电、动火、脚手架、起重吊装、施工机械、高处作业、挖掘作业、受限空间、防火、车辆交通、健康卫生和环保等方面的专业检查；季节性检查，可根据季节特点进行防暑降温、防冻、防滑、雨季防雷、冬季施工等检查；节日前后HSE检查，根据节日前后的施工安全特点，对节日期间的安全防范措施的落实情况，进行检查。检查的内容：对照有关安全生产方针、政策、法令，检查施工人员的安全意识；查管理、查制度，重点检查项目施工现场的HSE管理状况；查现场、查隐患，检查施工现场各种不安全因素、隐患存在情况和施工操作者的作业状况等；查事故的分析、处理与上报，各类事故是否调查、分析、上报准确。凡是HSE检查中发现的不安全因素和隐患，承包商应采取签发“隐患整改通知单”形式通知施工分包商，令其限期进行整改落实。凡是因没有按时整改，发生事故者追究整改责任人及领导的责任。对迟迟不整改者提出警告，严重者要给予处罚，并追究责任。HSE人员应针对HSE检查中发现的不安全因素和隐患要求相关方采取改进措施，避免类似的不安全因素和隐患再次出现。5.10事故报告和调查处理HSE管理部应规范施工现场的事故报告和调查处理程序，有效地提出和落实改进措施，预防类似事故的再次发生。施工现场的事故按性质进行分类，一般可分为未遂事故、伤亡事故、火灾和爆炸事故、交通事故、机械设备事故、生产事故、职业病、环境污染及其他相关事故。每一类事故按其严重程度又分为不同的等级，未遂事故没有等级。不论伤害或事故的大小，任何人员都有责任立即向其主管报告任何未遂事故、事故和伤害。任何人不会因为报告未遂事故、事故和伤害而受到惩罚。项目施工期间，如发生意外/事故，发现人必须立即向事故单位的安全员报告。事故单位的安全员应立即向其项目经理、业主/承包商的HSE工程师、HSE管理部报告。若有人员受伤或火灾，应立即通知急救或消防机构。业主/承包商HSE主管/经理接到报告后应按规定要求及时汇报。对需启动应急预案的，应立即通知EPC（M）承包商施工经理，由业主/承包商施工经理发布启动应急预案。所有可能属于可记录范围内的伤害事故和未遂事故都将被调查。很重要的是一旦发生伤害以及伤员被处理后，事故现场应保护起来。在调查完成之前，不允许任何人从现场移动任何物件，所有的证人需受保护并隔开。为了保留证据，并为证人考虑，使得事故得以正确调查，以上二项措施是至关重要的。HSE管理部负责按规定要求组织或协助调查组对事故进行调查，调查主要是：查明事故发生的原因、过程、人员伤亡和财产损失情况；查明事故的性质、责任单位和主要责任者；组织技术鉴定；提出事故处理意见及防止类似事故再次发生所应采取措施的建议；提出对事故责任者的处理建议；写出事故调查报告。一旦事故的书面报告公布以后，整改措施就要开始落实。HSE管理部应组织将事故调查处理情况通知施工现场的所有相关人员共享，并视情况组织开展专项的事故安全教育，引以为戒，避免类似事故的再次发生。5.11应急准备与响应HSE管理部应建立一个组织机构并保持有效运转，确保在出现紧急状态时能够迅速有效地采取行动以减少不测事件对人员、财产和环境的影响。施工现场的应急准备与响应主要包括：应急状况识别、应急预案、应急准备、应急培训、应急演练、应急响应和现场恢复。应急状况识别主要是针对项目的HSE危害识别及风险评价来识别潜在的突发事件和紧急情况。施工前，HSE部应组织人员根据识别的应急状况，编制应急预案，经内蒙古满世能源化工有限责任公司项目经理批准后实施。应急预案批准后，应按预案的要求进行组织机构和保障措施上的应急准备，成立现场的应急小组，组建现场的应急队伍，购买维护现场的应急设施。承包商HSE经理应组织对现场人员进行应急响应和自救互救的教育，使现场人员了解应急响应和求生的方法。对应急小组成员和应急队伍，应进行应急准备与响应管理规定、应急预案和专项技能的培训。项目应根据各自的实际情况，开展有针对性的应急演练。施工现场每年至少应组织一次应急演练。事故或紧急情况发生时，施工现场人员应按应急预案的要求进行响应，确保能够迅速有效地采取行动以减少不测事件对人员、财产和环境的影响。突发事件、事故的现场得以控制，环境符合有关标准，导致次生、衍生事件、事故隐患消除后，经现场应急指挥机构批准后，现场应急结束。各方做好开工准备，经开工验收合格后实施开工作业，恢复生产。应急小组对应急行动过程进行综合评价，整理应急记录（包括笔录、摄像、照相及其它文字资料），写出应急总结报告。5.12HSE费用管理安全生产费用是指按照国家现行的建筑施工安全、施工现场环境与卫生标准和有关规定，购置和更新施工安全防护用具及设施、改善安全生产条件和作业环境所需要的费用。承包商报价估算的项目安全生产费应包括其使用范围内所列条款的费用。安全生产费应专项用于安全生产，承包商核算时应全部拨付给项目使用，不应作为利润核算的一部分。项目安全生产费，一部分应按施工分包合同规定的安全技术措施费拨付给施工分包商，其余部分归项目现场承包商安全管理使用。承包商HSE经理应对施工分包商安全生产费用的使用进行监督管理。施工项目开工前，施工分包商应编制安全生产费使用计划和安全措施物资保证计划，并做到安全生产费用计划与实际施工进度同步实施。安全生产费应专户存储，专项用于安全生产，不得挪用。施工分包商应建立“安全生产费用明细台帐”。承包商HSE经理应核查分包商的“安全生产费用明细台帐”。并每月一次上报HSE管理部。5.13文明施工管理业主/承包商HSE主管/经理应对项目的文明施工进行全面监督，督促各承包商做好文明施工工作。5.14施工安全要求5.14.1个人防护用品（PPE）承包商应在施工现场严格执行政府和业主有关个人劳动保护用品的规定。承包商HSE经理应组织监督施工分包商按规定要求为其员工配备个人防护用品，并监督其正确使用。5.14.2手持式电动工具承包商HSE经理应组织监督施工分包商安全的使用手持式电动工具，以避免事故的发生。5.14.3脚手架承包商HSE经理应组织监督施工分包商安全地搭设、使用和拆除脚手架。5.14.4高处作业承包商HSE经理应督促各分包商采取必要的防护设施及安全措施，避免人员从高处坠落而受到伤害。5.14.5挖掘作业承包商HSE经理应组织监督施工分包商按施工方案进行挖掘作业，设置适当的支护设施或放坡，以避免事故的发生。5.14.6限制空间作业承包商HSE经理应组织监督施工分包商按规定的要求进行作业，避免人员在限制空间内作业时出现缺氧、中毒、触电或机械伤害以及逃生困难等情况。5.14.7起重作业承包商HSE经理应组织监督施工分包商安全地使用起重机械、索具进行起重作业，以避免事故的发生。5.14.8动火作业承包商HSE经理应组织监督施工分包商安全的使用焊接、切割及其它设备，例如电弧切割/气割（乙炔或其它气体）及电焊/气焊等动火作业，确保与作业有关的人员和设施的安全以避免事故的发生。5.14.9射线作业承包商HSE经理应组织监督施工分包商安全的使用探伤设备进行无损检测（NDT）作业，避免射线对人员产生危害。5.14.10作业许可承包商HSE经理应在施工现场严格执行施工现场作业许可证管理施工分包商进行下列作业前，应办理作业许可证：切割、焊接、热铆、打磨、喷砂等动火作业；挖掘深度超过0.5米的挖掘作业；临时用电作业；限制空间作业；射线作业；高处作业；吊装作业等。5.14.11锁定/标签承包商HSE经理应组织监督施工分包商在进行设备保养和维修工作时，将设备关闭并切断能量源，设置锁定装置和警告标签，避免工人受危险能量源的伤害。承包商HSE经理应组织管理施工现场所有用电设备以及安装和连接到箱变低压出线端的临时配电盘/低压线，确保施工现场临时用电安全。5.14.12防火管理承包商HSE经理应组织建立防火管理体系，配备足够的适用的消防器材，控制动火作业，防止火灾的发生。承包商HSE经理应组织监督施工分包商使用有合格机械防护的设备，防止因防护不当对人体造成机械伤害。5.14.13特殊工种的管理承包商HSE经理应规范现场特殊工种作业人员的管理。5.14.14化学危险品管理HSE管理部应建立许可证制度，确保得到许可的危险品才能进入现场。承包商HSE经理应监督施工分包商安全地进行危险品储存、使用和废料处理，避免因工地的人员缺乏有关危险品的知识而造成伤害。5.14.15梯子使用承包商HSE经理应建立梯子管理制度，确保只有检查合格的梯子才能使用。5.14.16安全标识承包商HSE经理应统一和规范现场宣传图牌、安全标识。5.14.17压缩气体作业管理承包商HSE经理应建立压缩气体作业管理制度。5.15职业健康承包商HSE经理应在施工现场推行职业健康计划，为所有进入施工现场的人员提供一个适合工作、远离健康危害的场所。5.15.1禁毒、禁酒管理承包商HSE经理应维护施工现场的禁毒、禁酒政策。现场严禁任何吸食、买卖、分发毒品或其他违禁药品的行为；班前、班中禁止饮酒，严禁饮酒人员进入施工现场；若条件许可，现场内可设立吸烟角。除吸烟角外，现场内其它区域严禁吸烟。5.15.2饮用水在开工前，施工分包商应作计划布置现场的饮用水供水点，确保能为现场人员提供充足卫生的饮用水。饮用水的供应可采用使用桶装水的饮水机或电热水箱的形式，要确保桶装水或电热水箱供应的水质符合国家的饮用水标准。禁止现场人员直接饮用现场未经检测的供水，如来自外部管网、消防和市政等的供水.5.16环境保护承包商HSE经理应在施工现场推行环境保护计划，确保在所有工作范围内全面执行有关环境法律法规的要求，确保所有员工都接受了足够的培训，在工作中能履行各自职责，确保施工分包商要全面履行环境保护方面的责任和义务。5.16.1粉尘控制承包商HSE经理应组织监督施工分包商采取措施对粉尘进行控制，把可见粉尘排放减少到最小。施工分包商应按规定严格控制现场的粉尘污染，并为施工人员配备合格的防尘用品。5.16.2废物处理承包商HSE经理应组织监督施工分包商按规定进行废物处理，确保施工活动中产生的所有废物都能按照要求的方式进行储存、搬运和处理。5.16.3有害物质泄露防护承包商HSE经理应组织监督施工分包商采取有效措施保证有害物质的运输、储存和使用的安全，防止因其泄露而对土壤、地下水和地表水产生污染，对人身造成危害。一旦发生有害物质泄露，施工分商包应立即采取行动，隔离泄露源头，用可能的安全方法保护周围区域。5.16.4噪声控制承包商HSE经理应组织监督施工分包商采取有效措施防止噪声的污染，减少噪声的产生，防止其影响人员的健康，干扰人员的工作。对有噪声危害的作业，施工分包商应将安全措施编入施工方案中，报承包商HSE经理批准后执行。承包商HSE经理应负责组织监督现场噪声控制情况，确保在噪声等级超过85dB作业环境内的作业人员使用适当的耳塞或耳罩。施工分包商负责采取措施防止现场的噪声污染，并为其在高噪声环境下的作业人员提供合格的耳塞或耳罩，避免对人身造成伤害。三项目安全事故报告和调查处理程序1.0目的为了规范项目的安全事故报告和调查处理，有效地提供分析、决策依据，预防类似事故的再次发生，特制定本程序。2.0适用范围本程序适用于内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目安全事故报告和调查处理管理。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。EPC（M）：设计、采购和施工总承包（管理）。业主：指内蒙古满世能源化工有限责任公司引用的标准和规范《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442）《生产安全及事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）5.0程序内容5.1事故的分类事故按性质进行分类，一般可分为未遂事故、伤亡事故、火灾和爆炸事故、交通事故、机械设备事故、职业病、环境污染及其他相关事故。（1）未遂事故：指在情况略微改变时就可能（但实际上没有）导致人员受伤、职业病或导致人身、财产、环境或者声誉遭受损害的某种事件。（2）伤亡事故：员工在施工过程中发生的人身伤害、急性中毒事故。（3）火灾和爆炸事故：凡在时间或空间上失去控制，发生着火、化学或物理爆炸，造成人员伤害、财产损失的事故。（4）交通事故：场区内交通运输发生的车辆损坏、人员伤害、财产损失的事故。（5）机械设备事故：施工机械设备在使用、维修、管理和自然灾害等发生的使机械设备损坏，人员伤亡、财产损失或影响施工的事故。（6）职业病：劳动者在职业活动中，因接触粉尘、放射性物质和其他有毒有害物质等因素而引起的疾病。（7）环境污染事故：由于违反环境保护法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因致使环境受到污染，国家重点保护的野生动植物、自然保护区受到破坏，人体健康受到危害，社会经济与人民财产受到损失，造成不良社会影响的突发性事件。5.2事故的分级事故按严重程度进行分级，未遂事故没有等级。5.2.1伤亡事故按国家标准分为：（1）轻伤事故：是指一次事故中只有轻伤、没有重伤和死亡的企业职工伤亡事故。轻伤：是指造成员工肢体残缺或某些器官功能性或器质性轻度损伤，表现为劳动能力轻度丧失的伤害。一般指歇工在一个工作日以上，但够不上重伤者（按GB/T15499-1995损失工作日小于105天）。（2）重伤事故：是指一次事故中有重伤（包括伴有轻伤）、无死亡的事故。重伤：是指造成肢体伤残或视觉、听觉等器官受到严重损伤，引起人体长期存在功能障碍或劳动能力有重大损失的伤害，损失工作日大于或等于105日。（3）死亡事故（重大事故）死亡：是指呼吸停止、知觉全无、心脏停止跳动且脑死亡，由医生确认生命终结。死亡事故分为四级：一般事故：是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1000万元以下直接经济损失的事故；较大事故：是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；重大事故：是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；特别重大事故：是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失的事故。5.2.2火灾和爆炸事故（1）特大火灾：具有下列情形之一的为特大火灾：死亡10人以上；重伤20人以上；死亡、重伤20人以上；受灾50户以上；直接财产损失100万元以上。（2）重大火灾：具有下列情形之一的为重大火灾：死亡3人以上；重伤10人以上；死亡、重伤10人以上；受灾30户以上；烧毁财物损失30万元以上；（3）一般火灾：不具有前两项情形的为一般火灾。5.2.3交通事故（1）轻微事故：指一次造成轻伤1至2人；或直接经济损失机动车事故5000元以下，非机动车事故1000元以下的。（2）一般事故：指一次造成重伤l至2人，或轻伤3人及3人以上；或直接经济损失机动车事故5000元以上至20000元，非机动车事故1000元以上的。（3）重大事故：指一次造成死亡1人至2人，或重伤3至10人；或直接经济损失机动车事故20000元以上至200000元；或虽未造成损失，但造成不良政治影响的。（4）特大事故：指一次造成死亡3人或3人以上；或重伤11人以上；或死亡1人，同时重伤3人及8人以上；或死亡2人，同时重伤5人及5人以上；或直接经济损失200000元以上的。5.2.4机械设备事故（1）微小事故：施工机械设备发生轻微损坏，直接损失费用在一千元以下至二百元之间。（2）一般事故：施工机械设备发生较重损坏，直接损失费用在五千元以下至一千元之间。（3）重大事故：施工机械设备发生严重损坏，直接损失费用在五万元以下至五千元之间；另外，塔式起重机主体倾翻、臂杆弯曲或折断，20吨（含20吨）以上汽车式起重机、16吨（含16吨）以上轮胎式起重机、15吨（含15吨）以上履带式起重机翻车、臂杆弯曲或折断，打桩机桩杆倾斜翻车，100吨（含100吨）以上抱杆倾翻，事故性质恶劣；造成重大人身伤亡，关键设备停产，影响主体工程施工七天以上的事故，不论损失费用多少，均属于重大事故。（4）特大事故：施工机械设备发生重大损坏，直接损失费用在五万元（含五万元）以上者。5.2.5职业病按一次职业病危害事故所造成的危害严重程度，职业病危害事故分为：（1）一般事故，发生急性职业病10人以下的。（2）重大事故，发生急性职业病10人以上50人以下或者死亡5人以下的，或者发生职业性炭疽5人以下的。（3）特大事故：发生急性职业病50人以上或者死亡5人以上，或者发生职业性炭疽5人以上的。职业病危害指按《职业病目录》十类115种中，由职业病医疗机构确诊的职业病。5.2.6环境污染（1）一般事故：由于污染或破坏行为造成直接经济损失在千元以上、万元以下（不含万元）的。（2）较大事故：凡符合下列情形之一者，为较大环境污染与破坏事故：由于污染和破坏行为造成直接经济损失在万元以上、5万元以下（不含5万元）；人员发生中毒症状；因环境污染引起厂群冲突；对环境造成危害。（3）重大事故：凡符合下列情形之一者，为重大环境污染与破坏事故：由于污染或破坏行为造成直接经济损失在5万元以上，10万元以下（不含10万元）；人员发生明显中毒症状、辐射伤害或可能导致伤残后果；人群发生中毒症状；因环境污染使社会安定受到影响；对环境造成较大危害；捕杀、砍伐国家二类、三类保护的野生动植物。（4）特大事故：凡符合下列情形之一者，为特大环境污染与破坏事故：由于污染或破坏行为造成直接经济损失在10万元以上；人群发生明显中毒症状或辐射伤害；人员中毒死亡；因环境污染使当地经济、社会的正常活动受到严重影响；对环境造成严重危害；捕杀、砍伐国家一类保护的野生动植物。5.3事故报告不论伤害或事故的大小，任何人员都有责任立即向其主管报告任何未遂事故、事故和伤害。没有人会因为报告未遂事故、事故和伤害而受到惩罚。事故报告应当及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。项目执行期间，如发生意外/事故，发现人必须立即向事故单位的安全员报告。事故单位的安全员应立即向其项目经理、HSE工程师、HSE经理报告。若有人员受伤或火灾，应立即通知急救或消防机构。事故口头快速报告的内容应包括事故发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数、事故类型、伤害程度、事故波及人数和事故现场状态及已经采取的应急措施。详见《事故报告管理规定》。5.4现场处理事故发生后应立即采取措施抢救伤员，防止事故继续发展，必要时疏散现场人员。同时应指定专人保护事故现场，并在事故当日整理、封存与事故相关的鉴证材料。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动观场物件的，应当做出标志、绘制现场简图并写出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证。业主HSE管理部接到报告后认为需启动应急预案，应立即通知施工部，由施工部发布启动应急预案。5.5事故调查所有可能属于可记录范围内的伤害事故和未遂事故都将被调查。很重要的是一旦发生伤害以及伤员被处理后，事故现场保护起来。在调查完成之前，不允许任何人从现场移动任何物件，所有的证人需受保护并隔开。为了保留证据，并为证人考虑，使得事故得以正确调查，以上二项措施是至关重要的。5.5.1调查依据资料事故调查依据的文档应有：（1）合同、施工组织指令材料、技术交底材料；（2）责任承包商项目部出具的事故报告；（3）伤者自述材料、三人以上旁证材料；（4）安全生产教育培训材料、现场安全防护措施材料；（5）承包商项目经理资质资料、责任安全员资质资料；（6）有资质要求的相关人员资质资料；（7）承包商项目部安全生产活动记录、安全员每日巡查记录；（8）事故涉及设施设备在用状态及准用文件；（9）医院诊断证明材料和财务部门出具的直接损失材料。5.5.2事故调查组事故调查视事故严重程度成立调查组，分为：内部调查组、联合调查组和外部调查组。（1）内部调查组：发生未遂事故或现场处置事故，由事故单位安全员、安全经理，HSE工程师、HSE经理组成调查组，进行事故调查。（2）联合调查组：发生人员轻伤、重伤事故或发生非伤亡的重大、特大事故，由施工分包商上级安全部门和项目安全委员会成员组成内部调查组，进行事故调查。（3）外部调查组：发生人员死亡、火灾爆炸和环境污染事故，由施工分包商上级安全部门和HSE工程师、HSE经理、施工经理、项目经理、业主HSE管理部配合政府有关部门的调查组，进行事故调查。5.5.3调查组的职责调查组的职责：查明事故发生的原因、过程、人员伤亡和财产损失情况；查明事故的性质、责任单位和主要责任者；组织技术鉴定；提出事故处理意见及防止类似事故再次发生所应采取措施的建议；提出对事故责任者的处理建议；写出事故调查报告。5.5.4调查的归档资料事故调查形成的归档资料应包括：（1）事故调查报告及批复材料；（2）现场调查记录、图纸、录音及影像资料；（3）技术鉴定和试验报告；（4）物证、人证材料；（5）直接和间接经济损失材料；（6）事故伤者和事故责任者的自述材料；（7）医疗部门对伤亡人员的诊断书或死亡证明；（8）发生事故时的施工现场施工组织设计、施工方案、安全技术措施文件、安全管理佐证文件；（9）对事故责任进行追究的材料和事故责任人的检查材料；（10）有关事故的通报、简报及文件；（11）事故涉及的工程合同、施工（生产）计划；（12）伤亡人员的用工合同；（13）注明参加事故调查的人员姓名、职务、单位等；（14）地方建设主管部门和安全生产监督管理部门结案材料及保险机构调查意见。5.6事故处理事故处理应按照“四不放过”原则进行，防止类似事故发生。处理各种事故时，应按各部门、各级人员安全生产责任制和事故的具体情况分清事故责任者（包括直接责任、间接责任、主要责任、次要责任等）。一旦事故的书面报告公布以后，整改措施就要开始落实。在事故报告至少要有一个防止事故再次发生的整改措施才能提交。每一项整改措施都必须落实到具体的责任人。可以立即完成的整改措施也应在报告中陈述。项目安全委员会将审查所有的事故报告，并且委员会将负责确保所有的整改措施的完成。项目安全委员会将跟踪整改措施的进行，直至确认落实。有些整改措施由于其性质可能会比其它措施花费较长时间来落实。然而，只要一个整改措施没有得到落实，整改人就必须提交一个整改措施落实情况报告。任何此类状况报告必须包括对每个未落实目标的完成日期，以及措施尚未落实的原因。5.7事故教育事故发生后，业主HSE管理部应组织将事故调查处理情况通知施工现场的所有相关人员共享，并视情况组织开展专项的事故安全教育，引以为戒，避免类似事故的再次发生。5.8意外、事故的统计对事故调查处理的文件、图纸、照片和资料等，业主综合部应拷贝存档。业主HSE管理部负责每月对项目的意外、事故情况进行汇总并报告项目安全委员会。四危险源LEC评估办法1.0目的为使工程项目施工现场HSE管理规范化，特制定本规定。本规定明确了对危险源进行定量评估的方法，确定风险是否可容许。2.0适用范围本规定适用于内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目施工现场危险源评估管理。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。EPC（M）：设计、采购和施工总承包（管理）。LEC评估办法：风险评估办法。业主：内蒙古满世能源化工有限责任公司4.0引用规范无5.0职责5.1业主职责业主负责对项目总体危险源的汇总，并评估和确定主要危险源；业主HSE主管负责审核承包商范围危险源的评估和确定。5.2监理职责监理负责对项目总体危险源评估和确定给出专业性建议；监理负责协助业主审核承包商范围危险源的评估和确定。5.3承包商职责承包商负责对承包工程的危险源进行汇总，负责确定主要危险源。承包商各职能部门负责本部门生产经营办公活动中的危险源识别、评估、分级、更新和上报。承包商负责所承包项目生产经营办公活动中的危险源识别、评估、分级、更新和上报。6.0规定内容6.1一般规定LEC评估办法，即风险评估办法，是一种操作简单而又较为系统的危险性评价方法。它综合考虑各个环节发生事故的可能性、人员暴露在这些环境的频率以及一旦发生事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。考虑其简单实用和定量化的特点，拟将其作为项目危险源管理工作中进行风险评价的首选方法。在实际工作中，也可以选用其它方法作为本方法的补充。LEC评估法采取下列公式计算危险性：D=LⅹEⅹC式中：——D：危险性；——L：事故发生的可能性；——E：暴露于危险环境的频率（包括时间频率和人员数量）；——C：事故可能造成的后果。考虑实际意义，本计算公式不考虑概率为“0”的情况。6.2评估要素（L值）：事故发生的可能性发生事故的可能性可用发生事故的概率来表示。（E值）：暴露于危险环境的频率暴露包括两个方面，一是暴露的时间频率，二是暴露的人员数量。出现在危险环境中的人员越多、时间越长，受到伤害的可能性越大，相应的危险性越大。（C值）：事故可能造成的后果事故造成的可能人身伤害、物质损失是在一个较大范围内变化的。表1事故发生的可能性评分（L值）分值事故或事件发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小0.5很不可能，完全意外0.2极不可能0.1实际不可能表2 暴露于危险环境的频率评分（E值）分值频繁程度10连续暴露6每天几次暴露3每周几次暴露2每月几次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露

表3 事故可能产生的后果评分（C值）分值后果财产损失（万元RMB）人员伤亡1001000及以上3人及以上死亡40500及以上2-3人死亡15100及以上1人死亡或3人以上重伤720及以上重伤或4人以上轻伤31及以上1-3人轻伤10.3及以上微伤6.3评估方法评估工作由各级HSE管理人员深入现场实地考察，实事求是地进行评分评级。6.4风险分级及处理6.4.1危险源分级风险等级的确定：（界限值并不是长期固定不变的。承包商应在不同时期，根据其具体情况确定风险等级的界限值，以体现持续改进的承诺。）风险等级D=L*E*Ca不可承受的风险重大风险D≥71b高风险70～55c可承受的风险中度风险54～21d一般风险20以下（含20）对于尘毒噪等职业危害因素，按照国家标准《噪声作业分级》、《高温作业分级》、《职业性接触毒物危害程度分级》和《生产性粉尘危害程度分级》进行分级。均分为5个等级：0级（安全作业）、一级危害（轻度危害作业）、二级危害（中度危害作业）、三级危害（高度危害作业）、四级危害（极度危害作业）。一级、二级、三级、四级危害分别对应于危险等级d，c，b，a。6.4.2风险评估后的处置原则风险等级控制措施控制措施的制定应本着首先考虑消除风险的原则，然后再考虑风险降低措施，将个体防护设施（设备）作为最后的手段。a极其危险，不能继续作业立即改进+运行控制+培训b重大风险目标+运行控制+培训c中度风险运行控制+培训d一般风险运行控制或培训6.5危险源的更新当出现以下情况时，应及时对危险源进行重新识别评价：有关法律、法规和其他要求发生变化；施工工艺或材料发生重大变化；新建、扩建和改建项目；相关方提出抱怨和合理要求。7.0相关记录执行本办法产生并保持以下记录：记录1：LEC评估记录记录2：危害识别与风险评价表记录1：LEC评估记录LEC评估记录评估单位：负责人：评估时间：序号危险源名称事故发生的可能性（L值）暴露于危险环境的频率（E值）事故可能产生的后果（C值）危险性（D值）危险等级1234567891011121314151617181920记录2：危害识别与风险评价表危害辨识与风险评价表填表单位：填表人：填表日期：序号作业活动危害因素（人、物、环境）可能导致的事故作业条件危险评价危险级别现有控制措施备注LECD1234567891011121314说明：“现有控制措施”栏的填写，参考健康和安全控制顺序：①消除或取代、②工程控制、③警告(标识)、④培训、规程和应急(管理控制)、⑤个人防护用品等5类措施具体描述.五环境因素评估办法1.0目的为使工程项目施工现场HSE管理规范化，特制定本规定。本规定明确了环境因素的评价办法，确定污染是否可容许或可接受，能源和资源消耗是否可接受。2.0适用范围本规定适用于内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目环境因素的评估和确定管理。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。业主：指内蒙古满世能源化工有限责任公司4.0引用规范无5.0职责5.1业主职责业主负责对项目总体环境因素的汇总，并评估和确定主要环境因素；业主HSE主管负责审核承包商范围环境因素的评估和确定。5.2监理职责监理负责对项目总体环境因素评估和确定给出专业性建议；监理负责协助业主审核承包商范围环境因素的评估和确定。5.3承包商职责承包商负责对承包工程的环境因素进行汇总，负责确定主要环境因素。承包商各职能部门负责本部门生产经营办公活动中的环境因素识别、评估、分级、更新和上报。承包商负责所承包项目生产经营办公活动中的环境因素识别、评估、分级、更新和上报。6.0规定内容6.1环境因素识别6.1.1环境因素的确定范围生产和施工工艺；维修保养材料、器材和设备的采购；设备更新；材料、产品的运输、储存和服务等；废弃物的处理、储存、处置和利用。6.1.2环境因素的分类水、气、声、渣污染物排放或产生；能源、资源的节能降耗；相关方环境问题及要求其他。6.1.3结合实际情况，应考虑的内容：三种状态：正常、异常和紧急状态；三种时态：过去、现在和未来；七种类型：向大气排放，向水体排放，土壤污染，废物管理，原材料和能源、资源的消耗使用，对社区和地方性环境的影响。6.1.4识别依据法律、法规和其他要求有明确规定的；相关方有合理抱怨的；客观存在或可能对环境造成影响的。6.2评价内容6.2.1污染物及噪声排放的评价评价内容和方法按下表进行:评价内容分值评价内容分值A．环境影响的规模和范围D.法律法规遵循情况超出社区5严重超标5社区内3稍稍超出标准3施工场界内1未超标准1B.环境影响的程度E.环境影响的社会关注度严重5关注强烈5一般3一般关注3轻微1基本不关注1C.环境影响发生的频率持续发生5间歇发生3偶然发生1重要环境因素的评定当环境影响的五要素之和，即∑=A+B+C+D+E≥15时，可确定为重要环境因素；当A=5或B=5或D=5时，可确定为重要环境因素。6.2.2能源、资源消耗评价办法评价内容和方法按下表进行:评价内容分值评价内容分值F．万元产值年消耗量G.可节约程度大5加强管理可明显见效5中3改进工艺可明显见效3小1较难节约1重要环境因素的评定当∑=F+G≥6时，确定为重要环境因素；当F=5或G=5时，可确定为重要环境因素。6.3环境因素的更新 当出现以下情况时，应及时对环境因素进行重新识别评价：有关法律、法规和其他要求发生变化；施工工艺或材料发生重大变化；新建、扩建和改建项目；相关方提出抱怨和合理要求。根据识别出的环境因素，确认重要环境因素清单。7.0相关记录执行本办法产生并保持以下记录：记录1：环境因素评价表

记录1：环境因素评价表环境因素评价表 评估单位： 评估负责人： 评估时间序号环境因素评估内容是否重大环境因素A值B值C值D值E值F值G值综合分∑1234567891011121314151617181920六HSE教育及持证上岗规定1.0目的为使工程项目施工现场HSE管理规范化，提高进入施工现场人员的HSE教育工作，提高员工安全生产素质，防止各类事故的发生，减少职业危害、安全生产事故和环境污染，特制定本规定。2.0适用范围本规定适用于进入内蒙古满世能源化工有限责任公司劣质煤综合利用项目施工现场的所有人员。3.0定义HSE：职业健康、安全和环境保护。EPC（M）：设计、采购和施工总承包（管理）。PPE：个人劳动保护用品。业主：内蒙古满世能源化工有限责任公司4.0引用规范无5.0职责5.1业主职责业主HSE管理部负责对本单位员工的入职安全教育；业主HSE管理部负责对进入项目施工现场的所有人员进行业主级的入场安全教育；业主HSE管理部负责对各承包商三级安全教育内容的审核批准，负责对各承包商三级安全教育的监督和检查。5.2监理职责监理负责对本单位员工的入职安全教育；监理负责协助业主对进入项目施工现场的所有人员进行业主级的入场安全教育；监理负责协助业主对各承包商三级安全教育内容的审核批准，负责对各承包商三级安全教育的监督和检查。5.3承包商职责承包商负责对本单位员工的入场安全教育；承包商各职能部门负责对各分包商三级安全教育内容的审核批准，负责对各分包商三级安全教育的监督和检查。6.0基本要求本项目的HSE教育分为三级：一级教育由HSE管理部组织，主要内容有：国家的法律法规、项目HSE要求、重要作业活动的安全要求。教育的范围为进入本项目施工现场的业主、监理、承包商等所有人员。经HSE管理部审核同意，EPC（M）承包商在具有同等培训条件和能力的条件下，也可实施该级培训，但培训内容必须符合上述要求，培训结果须经HSE管理部确认。二级由EPC(M)承包商组织，重点是承包商的HSE主要管理制度、主要作业活动的安全要求、专业专项安全教育等，教育的对象为总承包商及分承包商的所有人员。三级教育由施工承包商组织，主要内容有施工承包商的HSE管理要求、所有作业活动的安全要求等，教育的对象为施工承包商及分随包商的所有人员。凡是进入本项目施工现场的业主、监理、承包商所有人员，在接受HSE管理部或授权EPC（M）组织的HSE教育并考试合格后，并取得出入证方能进入现场工作。7.0业主和监理人员安全教育本项目的业主和监理人员在进入工程现场前必须经过HSE管理部或授权EPC（M）的安全教育并考试合格后，与HSE管理部签订“个人安全承诺书”，并办理出入证方后可进入现场工作。教育内容国家、地方政府和本项目的有关职业安全健康和环境保护的方针、政策、法律法规和职业安全卫生标准，工伤保险法律、法规。企业安全管理知识、安全技术、职业卫生知识、安全意识。火灾、爆炸基本知识。本部门、本岗位的HSE职责。有关事故案例及事故应急处理措施。对承包商HSE管理的基本要求承包商人员的安全教育本项目的承包商人员在进入工程现场前应先接受承包商自己的安全教育，待教育结束并考试合格后还必须经过业主HSE管理部或授权EPC（M）的安全教育并考试合格，与HSE管理部签订“个人安全承诺书”，并办理出入证后方可进入现场工作。承包商应当建立健全安全生产教育培训制度，对职工进行教育培训，未经教育培训的人员不得上岗作业。教育培训的内容应包括但不限于以下条款：本项目HSE管理程序及规定；国家及行业的有关职业健康、安全、环境保护法律及法规；典型事故案例；施工重要部位、装置的主要危险源、环境因素及控制措施；安全用火、安全用电、高空作业、起重作