专利文献基础及检索课件-2012.11.29

专利文献基础及检索

广东省知识产权研究与发展中心

信息开发部冯婉红

2012.11.29一、专利文献基础

1.专利文献的概念

·专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已经出版或为出版的文件（或其摘要）的总称。

·一般理解，专利文献主要是指实行专利制度的国家及国际专利组织在受理、审批、注册专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

一、专利文献基础

2.专利文献的特点

·数量巨大，内容广博，即专利技术法律经济信息于一体；

·传播最新技术信息；

·完整而详细揭示发明创造内容

·格式统一规范，高度标准化，具有统一的分类体系（IPC）。

3.专利文献的作用

·传播发明创造，促进科技进步；

·警示竞争对手，保护知识产权；

·提供技术参考，启迪创新思路；

·借鉴权利信息，防止侵权纠纷。一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.1科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息

·开发之前：研究技术现状，进行创新研究；

·研究现状：收集参考资料，获得有用信息；

·参考资料：科技期刊，专利文献；

·专利文献：约95％的发明创造可在专利文献中查到

约80％发明创造只在专利文献中记载一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.2申请专利需要利用专利文献信息

·申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性，圈定合理的专利保护范围；

·专利检索：查找对比文件，进行专利性对比；

·对比文件：专利文献，科技文献等；

·利用专利文献：减少申请的风险，提高授权的可能性

提高申请质量，有效保护发明创造

缩短专利审查时间

一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.3企业竞争需要利用专利文献信息

·企业竞争：知己，知彼；

·知彼：收集竞争对手信息；

·对手信息：产品，技术，知识产权；

·专利检索：获得专利拥有量；

·利用专利文献：掌握竞争对手情报一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.4技术引进需要利用专利文献信息

·引进技术：了解技术现状，确定是否为专利；

·了解现状：查找相同技术主题的专利；

·专利技术：确定被引进的技术是否专利，

确定被引进的技术的专利权是否稳定（尤其是实用新型和外观设计专利）；

·利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术，引进谁的专利。一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.5产品出口需要利用专利文献信息

·产品出口：占领国际市场，但是避免侵权（尤其是实行惩罚性赔偿的国家，例如美国）；

·避免侵权：检索专利文献，判断侵权的可能性；

·侵权判断：在专利文献中是否存在与产品相同的专利，

是否是产品出口目的地国家的专利，

专利是否是有效的；

·利用专利文献：做出正确判断，决定是否出口或通过专利许可/转让的方式出口及出口到哪些国家地区。一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.6专利诉讼需要利用专利文献信息

·侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效；

·请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献；

·利用专利文献：以专利申请日之前公布的可破坏其专利性（主要为新颖性、创造性、同样的发明创造）的专利文献为无效证据，防御效果最好。一、专利文献基础

4.企业对专利文献的需求

4.7制定企业战略需要利用专利文献信息

·战略研究：准确定位，提出战略目标；

·准确定位：通过专利信息分析定位；

·专利信息分析：国家分布分析－－－进攻与防御

申请时间分析－－－技术生命周期

专利权人分析－－－竞争与合作

发明人分析－－－－人才引进

核心专利分析－－－选择战略目标

·利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标。一、专利文献基础

5.中国大陆专利文件

5.1说明书摘要、摘要附图（如有）

“摘要是说明书记载内容的概述，它仅是一种技术信息，不具有法律效力。

摘要的内容不属于发明或实用新型原始记载的内容，不能用作以后修改说明书或权利要求书的根据，也不能用来解释专利权的保护范围。”

·摘要不能构成R类对比文件---不能用于判断法9规定的“同样的发明创造”；

·摘要可以构成X、Y、E、A类对比文件---用于判断法22.2规定的“新颖性”、法22.3规定的“创造性”。

一、专利文献基础

5.中国大陆专利文献

5.2权利要求书、说明书、说明书附图（如有）

“说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律文件。

说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的内容。

发明或实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分。

一、专利文献基础

5.中国大陆专利文献

5.2权利要求书、说明书、说明书附图（如有）

权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。”

·权利要求书可构成R、X、Y、E、A类对比文件---用于判断法22.2规定的“新颖性”、法22.3规定的“创造性”、法9规定的“同样的发明创造”。

·说明书、说明书附图（如有）可构成X、Y、E、A类对比文件---用于判断法22.2规定的“新颖性”、法22.3规定的“创造性”。

二、专利信息检索

1.检索基础知识

1.1专利信息检索的基本定义

根据某一（些）专利信息特征，从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息。

1.2专利信息检索的一般过程

专利信息特征各种专利信息资源符合特定要求的专利信息二、专利信息检索

2.基础检索

2.1主题检索

分类检索、关键词检索

2.2名字检索

申请人、专利权人、发明（或设计）人名字检索

2.3号码检索

申请号、优先权、文献号二、专利信息检索

3.高级检索

3.1阅读有关文件

·作为申请主题的基础的文件

·与发明或实用新型要解决的技术问题相关的背景技术文件（例如引用的其他专利文件）

·有助于正确理解申请的主题的文件

3.2确定检索的技术领域

·通常，在申请的主题所属的技术领域中进行检索，必要时应当把检索扩展到功能类似的技术领域。

二、专利信息检索

3.高级检索

3.2确定检索的技术领域

·技术领域是根据权利要求书中限定的内容来确定的，特别是根据明确指出的那些特定的功能和用途以及相应的具体实施例来确定。进行扩展检索时，对于可能包含有与申请的主题的全部特征或者某些特征相关的内容的文献都应当检索。

例如：二、专利文献检索

3.高级检索

3.3分析权利要求、确定检索要素

·首先分析独立权利要求的技术方案，整体考虑技术领域、技术问题、技术手段、技术效果等方面。

·从权利要求的特征部分中选择最能体现该发明或实用新型基本构思的一个或多个技术特征作为基本检索要素。

·根据对权利要求技术方案的分析和理解，确定每个基本检索要素的表达方式，通常每个检索要素都应当尽可能地从分类号、关键词等多方面进行检索。进本检索要素的表达通常需要随着检索的不断深入而不断调整。

二、专利信息检索

3.高级检索

3.3分析权利要求、确定检索要素

·每个基本检索要素的表达式：关键词or分类号or其他表达式（主要为同义词/近义词）；

·每个基本检索要素的表达式必要时还需考虑相关的上位概念、下位概念以及其他相关概念及其同义词/近义词；

·将各个基本检索要素的表达式采用该逻辑“与”合并获得整个权利要求的最终检索表达式。

·注意：关键词的一些错别字也可能考虑，例如“水蒸气”和“水蒸汽”，“偶联剂”

和“偶连剂”，英文关键词需考虑美式英语和英式英语的区别。

二、专利信息检索

4.检索的种类与方法发明审查流程

4.1查新检索

4.2公众异议检索

4.3无效宣告证据检索实用新型/外观设计审查流程

4.4应诉检索二、专利信息检索

5.检索系统

5.1广东省知识产权公共信息综合服务平台（）例子1：目标专利（无效目的）首先采用权利人进行初步检索获得对比文件1：对比文件：目标专利对比文件1结论：目标专利文件与对比文件1相对比，目标专利的权利要求1、3、9、10和对比文件的权利权利要求1、2、9、8的保护范围完全相同，属于同样的发明创造；即对比文件1为R类对比文件。（旧细则13.1）继续采用若干关键词进行检索：获得对比文件2（针对目标专利的权2）对比文件2的文字没有关于“凸轮滑道12”结构的任何描述，且附图仅能反应该“凸轮滑道12”的一个面，但是附图清楚地显示了凸轮12的凸轮滑道成一边高、一边低的形状，只有这样才能实现带动振动杆的上下振动；而且对比文件2的具体实施方式部分还公开了：采用同一个凸轮在转动时由其凸轮滑道同时带动三支振动杆上下振动，因此也必须将凸轮滑道设置成封闭结果才能实现。目标专利对比文件2结论：对比文件2记载的内容和由该对比文件2记载的内容直接地、毫无疑义地确定的内容破坏目标专利的权利要求2的创造性。（旧法22.3）例子2：查新用途

某申请人准备申请一项专利，其技术结构为：刷把上纵向设置一个槽孔，可挤牙刷。

分析技术方案：技术领域---牙刷2A46B5/00

技术问题---牙膏管中残留牙膏，造成浪费；

技术手段---刷把上纵向设有一个槽孔；

技术效果---用于挤压牙膏。

基本检索要素：牙刷刷柄槽孔挤牙膏

对应关键词：牙刷（把or柄or杆）（槽or孔or洞）（（挤or挤压）and牙膏）

检索表达式：上述各关键词用逻辑“与”合并，进行检索。

检索获得对比文件：

结论：对比文件已经公开了该技术方案的全部技术特征，破坏其新颖性。

因此，不宜申请专利，可考虑改进技术方案。二、专利信息检索

5.检索系统

5.2日本特许厅检索系统

二、专利信息检索

5.检索系统

5.2日本特许厅检索系统文献类型识别代码+文献号检索注：不能用申请号检索M（明治）：1868-1912T（大正）：1912-1926S（昭和）：1926-1989H（平成）：1989～例子：结果：查看具体文件：查看detail：查看日本原文：查看法律状态：二、专利信息检索

5.检索系统

5.2日本特许厅检索系统例子：结果：选择文献类型：二、专利信息检索

5.检索系统

5.2日本特许厅检