c限责任公司基建工程监理工作典型表式3

c限责任公司基建工程监理工作典型表式c限责任公司基建工程监理工作典型表式/c限责任公司基建工程监理工作典型表式Q/CSGICS

备案号：Q/CSGICS

备案号：Q/CSG411001-2011中国南方电网有限责任公司企业标准Q/CSG411001-2011中国南方电网有限责任公司企业标准中国南方电网有限责任公司发布2011-02中国南方电网有限责任公司发布20112011中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式目次TOC\o"1-2"\h\z\u1总则 12规范性引用文件 13术语和定义 24职责 25工作内容、程序与要求 35.1工作内容 35.2工作程序 45.3工作要求 46检查与考核 56.1检查内容 56.2考核内容 67附则 6附录（资料性附录）基建工程监理工作典型表式 7A-01 工程开工报审表（W） 11A-02 工程复工申请表（H）★ 13A-03 施工组织设计报审表（H）★ 15A-04 专项/重要施工方案报审表（H）★ 17A-05 _______________方案报审表（H）★ 19A-06 分包单位资质报审表（H）★ 21A-07 试验/供货单位资质报审表（H）★ 23A-08 人员资格报审表（W）★ 25A-09 主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★ 27A-10 大中型施工机械进场/出场申报表（W） 29A-11 主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★ 31A-12 工程控制网测量/线路复测报审表（W）★ 33A-13 进度计划报审表（W）★ 35A-14 施工质量验收与评定项目划分报审表（W） 37A-15 安全文明施工措施费使用情况报审表（W） 39A-16 工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★ 41A-17 设备开箱检查申请表（H） 43A-18 设备/材料/构配件缺陷通知单（W） 44A-19 设备/材料缺陷处理报验表（W） 46A-20 使用备品/备件申请表（H） 47A-21 见证取样送检记录表（W）★ 48A-22 试品/试件试验报告报验表（W） 50A-23 工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H） 52A-24 ______________验收申请单（H）★ 54A-25 _______交付_________交接验收申请表（H） 56A-26 工程竣工报验单（H）★ 58A-27 调试/交接试验报告报验表（W） 60A-28 工程质量验评记录汇总报审表（W） 62A-29 工程款支付申请表（W）★ 64A-30 索赔申请表（W）★ 66A-31 监理工程师通知回复单（H）★ 67A-32 工程变更执行报验单（H） 69A-33 工程安全/质量事故报告单（H） 71A-34 工程安全/质量事故处理方案报审表（H） 72A-35 工程安全/质量事故处理结果报验表（H） 74B-01 监理工作联系单★ 75B-02 监理工程师通知单（H）★ 76B-03 工程暂停令（H）★ 77B-04 监理初检缺陷整改通知单（H） 79C-01 设计图纸交付计划报审表（W） 80C-02 设计变更通知单报审表（H）★ 81C-03 竣工图交付计划报审表（H） 82C-04 施工图会审意见回复单（H） 83D-01 工程联系单★ 84D-02 ___________交底记录表（W） 86D-03 见证点（W）质量控制记录表★ 88D-04 停工待检点（H）质量控制记录表★ 90D-05 旁站点（S）质量控制记录表★ 92D-06 WHS质量控制点设置报审表（W）★ 94D-07 WHS质量控制点执行情况报审表（W）★ 96D-08 ________________报审表（W）★ 98D-09 工程变更申请表（H）★ 100D-10 工程变更汇总表（W） 102D-11 工程验收消缺记录表（H）★ 103PD-01 工程开工报审表（W） 104PD-02 单项工程统计报审表（W） 106PD-03 ____________交底记录表（W） 108PD-04 竣工验收报告（W） 111中国南方电网有限责任公司基建工程监理工作典型表式1总则1.1为全面落实中国南方电网有限责任公司（以下简称公司）建设“智能、高效、可靠”绿色电网的战略目标，进一步加强基建工程全过程质量管理，公司在《南方电网公司工程建设监理工作典型表式（2008版）》的基础上进行修改完善，编制完成了《基建工程监理工作典型表式（2011版）》(简称“监理典型表式”)。1.2监理典型表式修编充分考虑了公司工程质量检验与评定标准、工艺控制规范、质量控制标准、施工作业指导书以与验收标准等作业标准的落地，并融入《基建工程质量控制作业标准WHS》，实现WHS质量控制与监理典型表式的有效结合。1.3监理典型表式的发布实施是公司构建基建一体化作业标准的重要节点，明晰了各层级管理定位和管理关系，对提高基建工程管理水平具有重要的促进作用。1.4本监理典型表式适合建设（业主项目部）、监理、勘察、设计、施工、调试、物资等责任单位（以下简称责任单位）在项目开工准备至竣工验收阶段使用。1.5本监理典型表式适用于列入公司基建投资计划的基建工程（包括调峰调频电源工程等）。其它工程可参照执行。2规范性引用文件下列文件中的条款，通过本标准的引用而成为本标准的条款。规范引用文件包括但不限于以下文件：2.1《中华人民共和国建筑法》(1998年3月1日起2.2《中华人民共和国合同法》（1999年颁布）2.3《中华人民共和国安全生产法》(2002年11月1日起2.4《中华人民共和国招标投标法》(2000年1月1日起2.5《中华人民共和国环境保护法》（中华人民共和国主席令第23号）2.6《中华人民共和国电力法》（中华人民共和国主席令第60号）2.7《中华人民共和国水土保持法》（1991年颁布）2.8《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号，2000年1月30日施行）2.9《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号，2004年2月1日起施行2.10《建设项目环境保护条例》（1998年颁布）2.11《建设工程勘察设计管理条例》(国务院令第293号，2000年9月20日施行)2.12《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第493号，20072.13《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》(建质[2009]87号)2.14《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》(国家安全监督总局第30号令)2.15《建设工程监理规范》(GB50319-2000)2.16《电力建设工程监理规范》(DL/T5434-2009)2.17《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)2.18《工程建设标准强制性条文》（房屋建筑部分）（2009版）2.19《工程建设标准强制性条文》）（电力工程部分）（2006版）2.20《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）2.21《110kV与以上送变电工程启动与竣工验收规程》（DL/T782—2001）以上法律法规、规程规范与技术标准如经修订，以最新版本为准。3术语和定义3.1控制类型：各责任单位对工程关键质量点施加的过程控制的类型，包括见证点（W点WitnessPoint）、停工待检点（H点HoldPoint）、旁站点（S点StandbyPoint）。3.2检查方式：各责任单位对工程关键质量点的完成情况进行检查的方式，包括文件检查（R：Recordinspect）、旁站（S：Standby）、巡视（P：Patrol）。4职责4.1公司基建部：负责监理典型表式的制定、修订，负责监理典型表式应用的检查、监督与考核。4.2分子公司：负责职责范围内基建工程监理典型表式的贯彻执行，并负责监理典型表式应用的检查、监督与考核。4.3建设单位（业主项目部）：在项目实施过程中全面应用本监理典型表式；负责职责范围内基建工程监理典型表式应用的检查、监督与考核。检查、监督其他责任单位按要求使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题与时协调。4.4监理单位（监理项目部）：在项目实施过程中使用本监理典型表式，督促施工单位按要求使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题与时反馈。在项目实施过程中使用本监理典型表式，检查、监督其他责任单位按要求使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题与时反馈。4.5施工单位（施工项目部）：在项目实施过程中使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题与时反馈。4.6勘察设计单位（勘察设计项目部）：在项目实施过程中使用本监理典型表式填报，对使用过程中的问题与时反馈。5工作内容、程序与要求5.1工作内容5.1.1监理典型表式类型内容监理典型表式包括送变电与直流输电工程监理工作典型表式、配网工程（农网、城网）监理工作典型表式两部分。配网工程指20kV与以下架空线路、电缆、低压电气设备安装等新建、扩建、改建工程。（1）送变电与直流输电工程监理工作典型表式(详见附录中的目录)共有54个，分为：A类表：承包单位用表（共35个表式）；B类表：监理项目部用表（共4个表式）；C类表：设计单位用表（共4个表式）；D类表：通用表式（共11个表式，为业主项目部、勘察项目部、设计项目部、施工项目部、监理项目部、物资供货与设备厂家等单位使用）。（2）配网工程监理工作典型表式（详见附录中的目录）共有35个，分为：A类表：承包单位用表（共21个表式，其中配网专用表式3个，分别为：《工程开工报审表》、《单项工程统计报审表》、交底记录表）B类表：监理项目部用表（共3个表式，其中配网专用表式1个，为《质量评估报告》）C类表：设计单位用表（共1个表式）D类表：通用表式（共10个表式）5.1.2监理典型表式内容说明监理典型表式的设置以国家和行业有关法律、法规和工程建设标准强制性条文规定为依据，融合质量控制标准WHS对关键部位、关键工序加以控制。对工程管理流程上需要通过申请、报审方式需要得到指令确认的流程设置监理典型表式。结合基建工程技术标准和作业标准等，增设需要得到指令确认流程的监理典型表式。根据2008版监理典型表式的反馈情况，增加“通用表式”部分，以方便工程项目管理工作联系。为方便工程管理工作联系设置一些通用表式，如工作联系单。针对配网工程项目管理特点，增加配网工程管理专用表式。5.1.3配网工程监理工作典型表式内容说明配网工程监理工作典型表式共有35个。其中有31个表式为配网工程与送变电工程与直流输电工程通用，在表式中以“★”表示，实际应用过程中根据需要选择使用。另有4个表式（PD01～PD04）为配网工程专用，配网工程中必须使用。项目(是指建设单位/业主项目部对配网工程进行施工招标标包/标段的划分单位)以建设单位/业主项目部施工招标或施工合同名称为准。单项工程(指可独立设计、施工、投产的支线/台区)以施工图设计文件名为准。当项目只包含一个单项工程时，只需填写项目名称；项目中含两个与两个以上单项工程时，须填写项目名称和单项工程名称。在实际工程实施过程中，各参建单位应遵守以项目为单位进行总体控制、以每个单项工程进行具体控制的原则。工程开工报审、竣工报验均以单项工程为单位进行，各参建单位须严格执行。5.2工作程序5.3.1各参建单位在工程开工前应熟悉监理典型表式的使用。5.3.2在实施工程中各参建单位根据工程需要，由提出单位发起填写，相关单位按要求签署意见，严格按监理典型表式的格式与使用说明进行填写。5.3工作要求5.3.1监理典型表式的表号、编号填写格式要求（1）监理典型表式的表号由参建单位代号和流水号两部分组成，其含义如下图所示：参建单位代号A、B、C、D×—参建单位代号A、B、C、DA-承包单位表式、B-监理项目部表式、C-设计单位表式、D-通用表式（2）监理典型表式编号由工程类型代号、工程编号以与流水号三部分组成，其含义如下图所示：工程编号BD、SD、PD、HD××（工程类型代号）—×××—×××（流水号）工程编号BD、SD、PD、HD（BD-变电、SD-送电、PD-配电、HD-换流站）（3）各单位在使用过程中不允许更改监理典型表式的表号。表式中的编号由使用单位根据实际情况自行确定流水号，用来区分同一种监理典型表式，统一用三位数字填写，按形成的先后顺序编号。（4）表式的名称为宋体、三号字、加粗；工程名称、表号、编号均采用宋体、五号字、加粗；表式内均采用宋体、五号字；行距选固定值：18磅5.4.2监理典型表式填写要求（1）工程名称：以施工图设计（工程任务书）文件名为准。（2）项目部（业主、监理、施工单位）名称以项目部公章为准。除按填写、使用说明要求盖公司章外，所有需要盖公章的，一律盖项目部的章。（3）承包单位填写内容部分采用打印方式，监理项目部、业主项目部或建设单位审查意见采用手写方式。所有姓名、日期的签署采用手写方式。（4）填写内容或审查意见如果在栏内写不下，可附页，并注明“具体意见附后”字样。附页内容采用打印方式，并手写签署姓名、日期，加盖公章。（5）使用单位根据实际需要对表格内“□”进行打“√”选择。对表格内用“/”表示的同样需要使用单位选择，未选择的可以删除或用“”划掉。5.4.36检查与考核6.1检查内容6.1.1检查对象（1）公司基建部、各分子公司和有关直属单位基建管理部门负责职责范围内基建工程监理典型表式应用的检查、考核与评价。（2）勘察、设计、施工、监理、建设等参建单位的项目部作为本标准的执行者，为监理典型表式应用的检查与考核对象。（3）勘察、设计、施工、监理、业主等参建单位可制定实施细则对各自负责的工程进行检查与考核。6.1.2检查关键内容（1）监理、施工、建设、勘察、设计等参建单位的项目部是否执行本标准。（2）监理典型表式记录资料是否齐全，是否与实际相符，记录时间是否与现场同步。（3）各质量管理环节是否规范、有效，工程质量是否受控。6.1.3日常检查：在项目实施期间，各责任单位（部门）落实人员开展日常监督检查与考核，形成监督与评价意见。6.1.4各级电力建设工程质量监督机构进行质量监督检查时，应对各责任单位应用本监理典型表式情况进行一并检查。6.1.5工程竣工后评价工程竣工后一个月内，各责任单位（部门）对工程监理典型表式应用进行评价，形成评价意见。6.2考核内容6.2.1监理典型表式应用考核结果纳入承包商资信评价内容，并作为项目评优和资信管理的主要依据。6.2.2公司对本监理典型表式应用考核结果成绩突出的单位按相关规定予以奖励；对考核不合格的基建工程，不得参与公司系统与行业、国家优质工程奖项评选；填报虚假文件、资料的责任单位，按照《中国南方电网有限责任公司基建工程质量管理规定》和合同约定进行处罚。7附则7.1本标准由中国南方电网有限责任公司基建部组织编写。7.2本标准由中国南方电网有限责任公司基建部负责解释。7.3本标准由中国南方电网有限责任公司标准化委员会审定批准。

附录

（资料性附录）

基建工程监理工作典型表式说明中国南方电网基建工程监理典型表式包括送变电与直流输电工程监理工作典型表式、配网工程（农网、城网）监理工作典型表式两部分。送变电与直流输电工程监理工作典型表式和配网工程监理工作典型表分别根据各自的目录进行查找。带“★”的有31个表式，为配网工程与送变电工程与直流输电工程通用，在配网工程实际应用过程中根据需要选择使用。配网工程专用4个表式（PD01～PD04），配网工程中必须使用。

一、送变电与直流输电工程监理工作典型表式目录A类表：承包单位用表（共35个表式）A-01工程开工报审表（W） A-02工程复工申请表（H）★ A-03施工组织设计报审表（H）★ A-04专项/重要施工方案报审表（H）★ A-05_______________方案报审表（H）★ A-06分包单位资质报审表（H）★ A-07试验/供货单位资质报审表（H）★ A-08人员资格报审表（W）★ A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★ A-10大中型施工机械进场/出场申报表（W） A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★ A-12工程控制网测量/线路复测报审表（W）★ A-13进度计划报审表（W）★ A-14施工质量验收与评定项目划分报审表（W） A-15安全文明施工措施费使用情况报审表（W） A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★ A-17设备开箱检查申请表（H） A-18设备/材料/构配件缺陷通知单（W） A-19设备/材料缺陷处理报验表（W） A-20使用备品/备件申请表（H） A-21见证取样送检记录表（W）★ A-22试品/试件试验报告报验表（W） A-23工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H） A-24______________验收申请单（H）★ A-25_______交付_________交接验收申请表（H） A-26工程竣工报验单（H）★ A-27调试/交接试验报告报验表（W） A-28工程质量验评记录汇总报审表（W） A-29工程款支付申请表（W）★ A-30索赔申请表（W）★ A-31监理工程师通知回复单（H）★ A-32工程变更执行报验单（H） A-33工程安全/质量事故报告单（H） A-34工程安全/质量事故处理方案报审表（H） A-35工程安全/质量事故处理结果报验表（H） B类表：监理项目部用表（共4个表式）B-01监理工作联系单★ B-02监理工程师通知单（H）★ B-03工程暂停令（H）★ B-04监理初检缺陷整改通知单（H） C类表：设计单位用表（共4个表式）C-01设计图纸交付计划报审表（W） C-02设计变更通知单报审表（H）★ C-03竣工图交付计划报审表（H） C-04施工图会审意见回复单（H） D类表：通用表（共11个表式）D-01工程联系单★ D-02___________交底记录表（W） D-03见证点（W）质量控制记录表★ D-04停工待检点（H）质量控制记录表★ D-05旁站点（S）质量控制记录表★ D-06WHS质量控制点设置报审表（W）★ D-07WHS质量控制点执行情况报审表（W）★ D-08________________报审表（W）★ D-09工程变更申请表（H）★ D-10工程变更汇总表（W） D-11工程验收消缺记录表（H）★

二、配网工程监理工作典型表式目录A类表：承包单位用表（共21个表式）A-02工程复工申请表（H）★ A-03施工组织设计报审表（H）★ A-04专项/重要施工方案报审表（H）★ A-05_______________方案报审表（H）★ A-06分包单位资质报审表（H）★A-07试验/供货单位资质报审表（H）★ A-08人员资格报审表（W）★ A-09主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★ A-11主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★ A-12工程控制网测量/线路复测报审表（W）★ A-13进度计划报审表（W）★ A-16工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★ A-21见证取样送检记录表（W）★ A-24______________验收申请单（H）★ A-26工程竣工报验单（H）★ A-29工程款支付申请表（W）★ A-30索赔申请表（W）★ A-31监理工程师通知回复单（H）★ PD-01工程开工报审表（W） PD-02单项工程统计报审表（W） PD-04竣工验收报告（W） B类表：监理项目部用表（共3个表式）B-01监理工作联系单★ B-02监理工程师通知单（H）★ B-03工程暂停令（H）★ C类表：设计单位用表（共1个表式)C-02设计变更通知单报审表（H）★ D类表：通用表（共10个表式）D-01工程联系单★ D-03见证点（W）质量控制记录表★ D-04停工待检点（H）质量控制记录表★ D-05旁站点（S）质量控制记录表★ D-06WHS质量控制点设置报审表（W）★ D-07WHS质量控制点执行情况报审表（W）★ D-08________________报审表（W）★ D-09工程变更申请表（H）★ D-11工程验收消缺记录表（H）★ PD-03____________交底记录表（W） 工程开工报审表（W）（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-01工程名称：编号：致监理项目部：我方承担的工程，已完成了开工前的各项准备工作，特申请于年月日开工，请审查。□施工组织设计已审批；□施工图会审已进行；□WHS质量控制点设置表已报审；□质量验收与评定项目划分表已报审；□各项施工管理制度和相应的作业指导书已制定并审查合格；□工程安健环策划满足要求；□工程建设标准强制性条文实施计划已报审；□施工技术交底已进行；□本阶段安全交底已进行；□施工人力和机械已进场，施工组织已落实到位；□主要施工管理人员已到位；□物资、材料准备能满足连续施工的需要；□计量器具、仪表经法定单位检验合格；□特殊工种/特种作业人员能满足施工需要。附件：工程开工报告承包单位（公司章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本表适用于同一工程不同承包单位的开工报审。承包单位必须在具备相应的开工条件前提下填报。审查要点：工程各项开工准备是否充分；相关的报审是否已全部完成；是否具备开工条件。工程复工申请表（H）★（控制类型：H，检查方式：P/R）表号：A-02工程名称：编号：致监理项目部：第号工程暂停令指出的工程停工因素现已全部消除，具备复工条件。特报请审查，请予批准复工。附件：□复工申请报告□证明文件承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本表适用于工程停工后，承包单位提出复工申请。审查要点：1）停工因素是否已全部消除（包括非承包单位导致的停工因素）；2）是否具备复工条件。施工组织设计报审表（H）★（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-03工程名称：编号：致监理项目部：我方已根据施工合同的有关规定完成了工程施工组织设计的编制，并经我单位技术负责人审查批准，请予以审查。附件：施工组织设计承包单位（公司章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：施工组织设计应由承包单位项目经理组织编制，公司职能部门审核，公司技术负责人批准。文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定，文件封面的落款为承包单位公司名称，并加盖公司章。审查要点：现场施工组织机构设置是否满足工程需要，人员配置是否与投标文件一致；内容是否完整，施工总进度计划是否满足合同工期，是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性；总体施工方案在技术上是否可行，经济上是否合理，施工工艺是否先进，能否满足施工总进度计划要求，安全文明施工、环保措施是否得当；施工现场平面布置是否合理，是否符合工程安全文明施工总体策划，是否与施工总进度计划相适应，是否考虑了施工机具、材料之间在空间和时间上的协调；资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致。专项/重要施工方案报审表（H）★（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-04工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程专项/重要施工方案，请审查。附件：专项/重要施工方案承包单位（公司章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：此表用于以下专项/重要施工方案的报审：应急预案报审；工程建设标准强制性条文实施计划报审；水保/环保措施报审；安健环管理策划报审；创优策划报审；工程档案管理策划；绿色施工策划；危险源辨识策划；安全文明施工措施费用使用计划；大体积混凝土施工方案报审；季节性施工方案报审；施工现场临时用电建质［2009］87号文中规定的专项施工方案，如基坑支护与降水，土方开挖，高支模，起重吊装，拆除/爆破，脚手架工程等。其它有特殊要求的施工方案，如大跨越（带电跨越、跨铁路、跨公路等）、穿越等。专项施工方案应由施工承包单位项目技术负责人组织编制，公司相关职能部门审核，公司技术负责人批准。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案（见建质［2009］87号文中规定）应当由承包单位组织召开专家论证会并提交论证报告。审查要点：方案编制、审核、批准程序是否符合要求；方案措施是否可行，是否能满足工程需求。_______________方案报审表（H）★（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-05工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程施工方案，请审查。附件：施工方案承包单位（章）：项目经理：日期：专业监理工程师审查意见：专业监理工程师：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：此表用于除了施工组织设计、专项/重要方案的其它方案报审（如常规的施工作业指导书、措施和方案等）。审查要点：方案的编制、审核、批准程序是否符合要求；所报方案是否合理，能否满足施工要求。分包单位资质报审表（H）★（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-06工程名称：编号：致监理项目部：经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。分包后，我方仍承担承包单位的全部责任。请予以审查和批准。附件：□分包单位资质材料；分包单位业绩资料拟分包合同分包工程名称（部位）分包性质工程数量拟分包工程合同额分包工程占全部工程比例合计承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：承包单位在工程开工前，应就拟分包行为向监理项目部报审。分包事项在施工承包合同中无约定的，分包必须经建设单位（业主项目部）书面同意。承包单位应说明分包工程名称（部位）、分包性质（工程分包或劳务分包）、工程数量、拟分包工程合同额、分包工程占全部工程的百分比，并附拟分包单位营业执照、资质等级证书、有关许可证、企业概况、历年承担的主要工程介绍、项目负责人与主要管理人员的资格和工作简介、与分包工程有关的特种作业人员资格证明等证明该分包单位能够胜任此项分包工程所需要的文件和拟分包合同（包括安全施工协议）。审查要点：分包单位资质是否符合要求，是否具备承担分包项目的能力；分包范围是否符合国家法律法规、中国南方电网有限责任公司有关规定和工程承包合同约定（或建设单位（业主项目部）书面同意）以与承包单位在投标书中的承诺。试验/供货单位资质报审表（H）★（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-07工程名称：编号：致监理项目部：经我公司审查，单位具备资质，现报上该企业有关资料，请审查。附件：资质证明文件承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：业主项目部审查意见：业主项目部（章）：项目经理：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本表适用于试验单位、供货单位的资质报审。承包单位在工程开工前，应将拟委托试验单位的资质向监理项目部报审，附本工程的试验项目与其要求，拟委托试验单位的资质等级与其试验范围、法定计量部门对该试验单位试验设备出具的计量检定证明等。试验单位资质审查要点：拟委托的试验单位资质等级是否符合建设单位（业主项目部）的要求，是否通过计量认证；试验资质范围是否包括拟委托试验的项目；试验设备计量检定证明；试验人员资格证明是否有效。承包单位在进行主要材料或构配件、设备采购前，应将拟采购供货的生产厂家的资质证明文件报监理项目部审查。主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关说明为准。资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品（典型产品）的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书（如果需要）等，新产品应有型式试验报告、鉴定证书等，特种设备应有安全许可证等。报审表应在附件中详列资料名称。供货商资质审查要点：供货商资质证明文件是否齐全；供货商资质是否符合有关要求。人员资格报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-08工程名称：编号：致监理项目部：现报上本项目部主要施工管理人员、特殊工种/特种作业人员名单与其资格证件，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：相关资格证件复印件承包单位（章）：项目经理：日期：姓名岗位/工种证件名称证件编号发证单位有效期截止日期监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本表适用于主要项目管理人员、特殊工种/特种作业人员的资格报审。主要施工管理人员包括项目经理、专职质检员、专职安全员、施工员等。按有关规定必须经过相关培训，持证上岗。承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将特殊工种人员名单与上岗资格证书原件报监理项目部查验。承包单位应对其报审的复印件必须加盖公司公章确认，并注明原件存放处。审查要点：主要施工管理人员是否与投标文件一致；人员数量是否满足工程施工管理需要；更换项目经理是否经建设单位（业主项目部）书面同意；应持证上岗的人员所持证件是否有效；特殊工种/特种作业人员的界定包括并不限于国家安全生产监督管理总局令（第30号）《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》。含有主要项目管理人员资格报审时必须由总监理工程师签字，若只有特殊工种/特种作业人员资质报审，则由专业监理工程师或总监理工程师签字均可。主要施工机械/工器具/安全用具报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-09工程名称：编号：致监理项目部：现报上拟用于本工程的主要施工机械/工器具/安全用具清单与其检验资料，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。名称编号检验证编号检验单位有效截止日期附件：相关检验证明文件承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：承包单位在进行开工准备时，或拟补充进场主要施工机械或工器具或安全用具时，应将机械、工器具、安全用具的清单与检验、试验报告、安全准用证等报监理项目部查验。需报审的主要施工机械包括起重机械、张牵设备、电焊机、物料提升机、钢筋切断机、弯曲机、调直机、搅拌机、卷扬机、木工机械等，需向建设行政主管部门报审的按要求报审。审查要点：主要施工机械设备/工器具/安全用具的数量、规格、型号是否满足项目管理实施规划（施工组织设计）与本阶段工程施工需要；机械设备定检报告是否合格，起重机械的安全准用证是否符合要求；安全用具的试验报告是否合格。大中型施工机械进场/出场申报表（W）（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-10工程名称：编号：致监理项目部：根据工程实际施工需要与进场情况，我单位拟于年月日将施工机械进/出场，请予以审查。承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。填写、使用说明：本表用于大中型施工机械主要包括各种类型的起重吊车、起重装置和物料提升机等。施工承包单位在大、中型机械设备进场或出场前，应将此事件向监理项目部申报。监理项目部对进场申报的审查要点：拟进场设备是否与投标承诺一致；是否适合现阶段工程施工需要；拟进场设备检验、试验报告/安全准用证等是否已经报审合格。监理项目部对出场申报的审查要点：拟出场设备的工作是否已经完成；后续施工是否不再需要使用该设备。主要测量计量器具/试验设备检验报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-11工程名称：编号：致监理项目部：现报上拟用于本工程的主要测量、计量器具和试验设备的清单与其检验证明，请查验。工程进行中如有调整，将重新统计并上报。附件：测量、计量器具和试验设备检验证明复印件承包单位（章）：项目经理：日期：名称型号/编号检验证编号检验单位有效截止日期监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：承包单位在进行工程开工或相关工程开展前，应将主要测量、计量器具、试验设备的清单与其定检合格证明文件原件报监理项目部查验，若仅提供复印件则必须加盖公司公章确认，并注明原件存放处。审查要点：测量、计量器具、试验设备的种类、数量是否满足工程施工需要；仪器、设备的定检合格证明文件是否有效，仪器、设备是否在定检周期内。工程控制网测量/线路复测报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-12工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程控制网/线路复测测量记录，请查验。附件：□控制网测量记录□线路复测记录承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审核意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：承包单位在工程开工前和施工过程中，应将工程控制网、线路复测的测量结果向监理项目部报审。审查要点：工程控制网测量、线路复测是否符合设计、规范要求；数据记录是否准确；测量依据是否有效。进度计划报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-13工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程计划/调整计划，请审查。承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审核意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。填写、使用说明：此表主要用于以下几种进度计划的报审：总体进度计划；年、季、月进度计划；单项工程进度计划；施工进度调整计划；其它进度计划。审核要点：周期性进度计划或调整计划是否符合工程一级、二级网络计划要求，是否与要求工期有矛盾；进度计划是否合理、可行，是否能够保证均衡、有序实施；资源配置计划是否合理，能否保证进度计划的实现。施工质量验收与评定项目划分报审表（W）（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-14工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程施工质量验收与评定项目划分表，请审查。附件：施工质量验收与评定项目划分表承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：承包单位在工程开工前，应对承包范围内的工程按单位、分部、分项、检验批等进行质量验收与评定范围项目划分，并将划分表报监理项目部审查。承包单位应结合各单位、分部、分项工程的施工特点，明确划分原则。审查要点：施工质量验收与评定项目划分是否准确、合理、全面；质量控制点的设置是否有利于控制工程施工质量。安全文明施工措施费使用情况报审表（W）（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-15工程名称：编号：致监理项目部：我方已根据审批的工程安全、职业健康和环境管理策划书有关规定完成了安全文明施工措施费用使用，请予以审查。附件：安全文明施工措施费用使用表承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。填写、使用说明：安全文明施工措施费用根据约定，按期进行报审。审查要点：工程安全文明施工措施费用使用是否真实、合理；工程安全文明施工措施费用使用是否能满足审批的工程安全、职业健康和环境管理策划书要求。工程材料/构配件/设备进场使用报审表（W）★（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-16工程名称：编号：致监理项目部：我方于年月日进场的工程材料/构配件/设备数量如下（见附件），经自检合格，现将出厂质量证明文件与自检结果报上，拟用于下述部位：请予以审核。附件：□数量清单；□质量证明文件；□自检结果；□复试报告承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审核意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本表式用于工程的材料、构配件、设备的质量通用报审。使用时，表头不做修改，填写内容中将材料/构配件/设备任选一，其他删除不写。承包单位应在主要材料或构配件、设备进场后，将有关质量证明文件报监理项目部审查。在附件中应详列资料的名称。主要材料或构配件、设备的范围以设计文件中的相关使用说明为准。对材料、构配件、设备的描述应说明材料的名称、型号或规格、产地（生产厂家）、批号、数量等唯一性标识要素。质量证明文件一般包括产品出厂合格证、检验、试验报告等。监理项目部除进行文件审查外，还应对实物质量进行验收。对于有复试要求的材料或构配件，承包单位应在材料或构配件进场，将有关质量证明文件报监理项目部审查合格后，按有关规定，在现场经监理人员见证，进行取样送试，并在试验合格后将试验报告报监理项目部查验。监理项目部审查或验收不合格，应要求承包单位立即将不合格产品清出工地现场。审查要点：试验结果是否合格或满足规范或设计要求；试验报告版面质量是否符合归档要求；合格证书、质量证明文件是否齐全，符合要求。设备开箱检查申请表（H）（控制类型：H，检查方式：P/R）表号：A-17工程名称：编号：致监理项目部：现计划于年月日在地点对设备进行开箱验收，请予以安排。附件：拟开箱设备清单承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审核意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。设备/材料/构配件缺陷通知单（W）（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-18工程名称：编号：致监理项目部：在设备开箱/材料、进场检查过程中，发现存在质量缺陷，请协调处理。附件：缺陷证明文件。承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：供货单位/采购管理部门处理意见：供货单位/采购管理部门（章）：代表：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：设备、材料、构配件在开箱、开包过程中或开箱、开包后在功能性能方面发现设备存在质量缺陷，承包单位应与时按照工程建设管理程序上报缺陷情况，并附缺陷的声像材料，监理项目部审核后，会同建设单位（业主项目部）、供货/采购单位协调处理。审查要点：是否如实反映开箱开包时发现的缺陷；设备、材料、构配件的使用说明是否正确；是否符合工程设计文件允许缺陷的范围值；缺陷是否严重影响工程进度，对设备正常运行的影响程度。设备/材料缺陷处理报验表（W）（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-19工程名称：编号：致监理项目部：现报上第号设备/材料/构配件缺陷通知单中所述设备/材料/构配件存在质量缺陷的处理情况报告，请审查。附件：缺陷修复后照片与报告供货单位/采购管理部门（章）：承包单位（章）：代表：项目经理：日期：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。使用备品/备件申请表（H）（控制类型：H，检查方式：R）表号：A-20工程名称：编号：致监理项目部：由于（原因），我部拟使用以下备品/备件，请审批。附件：拟使用的备品/备件清单承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：总/专业监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。见证取样送检记录表（W）★（控制类型：W，检查方式：P/R）表号：A-21工程名称：编号：样品名称样品数量合格证编号试验委托编号代表批量代表工程部位取样日期送样日期见证记录：承包单位(章):取样人签字：年月日见证单位(章):见证人签字：年月日本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。

填写、使用说明：本记录表用于工程现场见证取样、送检工作，根据有关的规程、规范和设计文件要求，对有复试和现场检测要求的试品、试件，如：混凝土试块、钢筋焊接、导线压接、管母焊接、绝缘油、SF6气体、砂、石、水泥、光缆耐张线夹连接件等进行取样的见证记录。“见证人”指负责对该试品或试件履行了见证工作的监理人员。试品/试件试验报告报验表（W）（控制类型：W，检查方式：R）表号：A-22工程名称：编号：致监理项目部：试品/试件经试验单位试验，现报上试验报告，请查验。附件：试品/试件试验报告单承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，承包单位存份。填写、使用说明：承包单位按规定在监理人员的见证下，根据有关的规程、规范和设计文件要求，对有复试和现场检测要求的试品、试件，如：混凝土试块、钢筋焊接、导线压接、管母焊接、绝缘油、SF6气体、砂、石、水泥、光缆耐张线夹连接件等进行取样，送经认可的试验室试验。根据情况，试验报告可按同批次报监理项目部查验。审查要点：试验结果是否合格或满足设计要求；试验报告版面质量是否符合归档要求；试件所代表的施工质量是否合格或是否同意施工；试件所代表的部位和数量要明确。工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表（H）（控制类型：H，检查方式：P/R）表号：A-23工程名称：编号：致监理项目部：现报上工程建设标准强制性条文执行情况月度报审表，并准备好相关可追溯文件，请审查。序号强制性条文规定工程部位执行情况相关记录检查时间合计承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。

填写、使用说明：施工承包单位每月定期报工程建设标准强制性条文执行情况报监理项目部审查。如填报内容较多，可使用附件。审查要点：强制性条文规定逻列是否齐全；可追溯的相关检查记录齐全；现场实际执行情况与报审内容相符。______________验收申请单（H）★（控制类型：H，检查方式：P/R）表号：A-24工程名称：编号：致监理项目部：我公司负责施工的工程现已具备验收条件，请组织查验。附件：□工程质量三级验收记录与自检报告；□工程质量控制资料核查记录；□工程安全和功能检验资料核查与主要功能抽查记录；□单位工程观感质量检查记录；□单位工程质量等级评定记录。承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由承包项目部填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，承包单位存份。填写、使用说明：此申请表用于变电站（换流站）工程分部工程、单位工程和送电线路分部工程报验与验收结论的记录。也可用于通信工程、消防、图像监控、五防闭锁装置、生活水与污水处理、二次防雷、档案等专项验收。用于分部工程报验时，可删减附件中第4、5项。监理项目部（业主项目部）根据情况，签署是否同意组织各相关单位（承包单位、设备厂家、设计单位、建设单位（业主项目部）、运行单位）进行现场验收的意见。_______交付_________交接验收申请表（H）（控制类型：H检查方式：P）表号：A-25工程名称：编号：致监理项目部：我公司负责施工的工程现已具备交付条件，请组织查验。附件：交接验收申请单位应提供必要的交接的工程项目资料。承包单位（章）：项目经理：日期：接受承包单位查验意见：承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部意见：监理项目部（章）：专业监理工程师：总监理工程师：日期：建设单位（业主项目部）审批意见：建设单位（业主项目部）（章）：项目负责人：日期：本表（含附件）一式份，由移交承包单位填报，监理项目部存份，建设单位（业主项目部）存份，移交承包单位、接受承包单位各存份。填写、使用说明：此申请表用于不同承包单位之间场平交土建，土建交安装，安装交调试等交接时的交接记录。附件：交接验收申请单位应提供必要的交接的工程项目资料。建设单位（业主项目部）组织交付、接收单位、监理项目部进行现场验收，共同签署验收意见并进行确认。工程竣工报验单（H）★（控制类型：H，检查方式：P/R）表号：A-26工程名称：编号：致监理项目部：我方已按合同要求完成了工程。经三级自检合格，请予以审查和验收。附件：工程竣工三级自检报告承包单位（章）：项目经理：日期：监理项目部审查意见：经初步验收，该工程（1）（□符合/□不合格）我国现行法律、法规要求；（2）（□符合/□不合格）我国