公司治理与企业风险管理制度

公司整治与企业风险管理制度第一章总则第一条目的和依据本制度的目的是为了加强公司整治和企业风险的管理，确保公司的连续发展和稳定经营。本制度依据国家法律法规、公司章程等相关规定订立。第二条适用范围本制度适用于公司内全部员工，包含董事、高级管理人员、中层管理人员和普通员工。第三条定义公司整治：指公司内部各个角色、机构和流程的布置和管理，旨在保护公司股东权益、提高公司经营效率以及规范公司运作。企业风险管理：指通过识别、评估、处理和监控可能对企业目标实现造成负面影响的各种风险，并合理采取风险掌控措施来保护企业利益的管理活动。第二章公司整治制度第四条公司整治结构公司设立董事会，由董事构成，负责订立公司发展战略、决策重点事项和监督公司经营管理。董事会设立执行委员会，由董事会选举产生，负责执行董事会决策和管理日常运营。公司设立监事会，由监事构成，独立监督董事会和执行委员会的决策和行为，并向股东会提出监督看法。第五条董事会职责订立公司发展战略、经营规划和年度预算，并严格监督执行。审议重点投资、资本运作、合同和协议等事项，并提出决策建议。监督企业整治过程，建立健全内部掌控体系和风险管理制度。任命和解聘高级管理人员，确保公司高层管理团队稳定和专业化。第六条执行委员会职责负责执行董事会决策和管理日常运营。组织订立年度经营计划、预算和绩效目标，并报告董事会审议。建立健全企业内部掌控体系，确保业务风险的有效掌控。供应董事会需要的各类信息和报告，及时反馈公司经营情况和风险情形。第七条监事会职责监督董事会和执行委员会的决策和行为是否合法、合规。监督公司资金运作情况，确保公司资金安全和合理运用。监督公司财务报告的真实性和准确性，及时提出审计看法。第三章企业风险管理制度第八条风险管理流程风险识别：通过各种手段识别企业可能面对的内部和外部风险，包含战略风险、市场风险、操作风险等。风险评估：对识别的风险进行评估，包含风险影响程度、可能性和紧急程度的评估，确定风险等级。风险掌控：订立相应的风险掌控措施，包含防范措施、转移措施和应急响应措施。风险监控：建立风险监控机制，定期对已识别的风险进行监控和评估，及时采取相应的应对措施。风险报告：定期向董事会和监事会报告风险情形，包含已识别的风险、风险评估结果和风险掌控措施的执行情况。第九条风险管理责任公司全体员工都有风险管理的责任，要乐观参加风险识别、评估、掌控和监控工作。董事、高级管理人员和中层管理人员要担负更大的风险管理责任，确保风险管理措施的有效执行。第十条风险管理培训公司将定期开展风险管理培训，培养员工的风险意识和风险管理本领，提高风险管理水平。第十一条投资决策风险管理公司在进行重点投资决策时，应进行全面的风险评估，并订立相应的风险管理计划，确保投资决策的可行性和风险可控性。第十二条业务风险管理公司内部各业务部门要建立健全风险管理机制，对所涉及的业务风险进行识别、评估和掌控。第十三条危机管理公司应建立健全危机管理机制，订立危机预警预案和应急响应机制，及时应对突发事件和危机情况。第四章监督和评估第十四条内部监督和评估公司依法设立内部审计部门，负责对公司运营效果、内部掌控和风险管理的评估，及时发现问题并提出改进看法。第十五条外部监督和评估公司将定期聘请专业机构对公司的整治结构、风险管理体系进行外部评估，并及时整改不足之处。第十六条股东监督权利公司将乐观保护股东的监督权利，定期召开股东大会，及时向股东通报公司的整治结构和风险管理情况。第五章附则第十七条增补制度和规定针对特定情况和业务需要，公司可订立相应的增补制度和规定，以加强公司整治和风险管理的实施。第十八条本制度的解释权本制度的解释权归公司董