药业有限责任公司质量风险评估报告

药业有限责任公司质量风险评估报告目录TOC\o"1-2"\h\u12420一、总体说明 214660（一）总体思路 230487（二）评估目标 220058（三）评估范围 32959（四）时间安排 327494（五）总体要求 39258二、风险评估的过程 421748（一）组织体系建立及运行情况 417792（二）风险评估的工具及方法 528303三、风险评估的结果 714591（一）风险数据库 710190（二）风险分类树 1921555（三）风险控制措施和预防措施评估记录 20一、总体说明（一）总体思路为控制与防范药品经营管理过程中的各种质量风险，避免质量事故的发生，确保为公众提供安全有效的“放心药”，公司结合经营实际情况，制定了切实有效的质量风险管控体系，并将它持续地贯穿于整个药品经营周期。该体系包括风险计划、风险评估、风险控制、风险沟通和风险评审等程序，经过风险识别、风险分析和风险评价三个阶段，评估出需要重点关注的重大质量风险，通过相应的控制措施，实现企业的质量管理目标，保证公司整体战略目标的达成。（二）评估目标1、确保药品质量与安全（1）降低质量风险：通过质量风险评估，识别药品在研发、生产、流通等各个环节中可能存在的质量风险，并采取相应的控制措施，以降低这些风险对药品质量和安全的影响。（2）保障公众用药安全：药品质量直接关系到公众的健康和生命安全，质量风险评估旨在确保所经营的药品符合质量标准，减少因药品质量问题导致的健康损害。2、提升企业管理水平（1）完善质量管控体系：通过质量风险评估，评估公司现有的质量管控措施是否全面有效，及时发现并弥补管理漏洞，完善质量管控体系。（2）提高风险管理能力：增强企业对质量风险的识别、分析、评价和控制能力，使企业在面对潜在风险时能够迅速做出反应，有效应对。3、符合法律法规要求（1）遵循GSP等规范：药品经营企业需遵循《药品经营质量管理规范》（GSP）等法律法规要求，通过质量风险评估确保企业经营活动符合相关规范，避免因违规操作而引发的法律风险。（2）接受监管部门监督：质量风险评估也是企业接受药品监管部门监督的重要手段之一，通过定期的风险评估报告，向监管部门展示企业的质量管理水平和风险控制能力。4、促进持续改进与创新（1）推动持续改进：质量风险评估是一个持续的过程，通过不断的评估和改进，企业可以不断提升药品质量和管理水平，实现持续改进。（2）鼓励技术创新：在质量风险评估过程中，企业可以识别出技术创新的需求和方向，通过技术创新提升药品质量和管理效率。（三）评估范围公司质管部、计采部、销售部、企管部、信息部、仓储部、运输部、财务部共8个部门参与本次质量风险评估工作。药品质量风险管理是对药品整个生命周期进行质量风险的识别、评估、控制、沟通、回顾的系统过程，采用前瞻或回顾的方式。本次质量风险评估是通过对公司药品经营各个环节风险的识别，以确定来源于药品的采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、运输配送和售后保障等各个环节的风险。（四）时间安排公司计划于2015年4季度开展质量风险评估活动，由公司风险管理小组和质管部组织，各职能部门参与本次质量风险整理评估工作。第一阶段（2021年11月）1、制定风险评估计划。2、明确此次质量风险整理评估的范围。3、确定参与此次质量风险整理评估的人员和职责。4、制定评审要求、标准、风险评估的方法和可接受标准。第二阶段（2021年11月）1、公司各部门按照质量风险管理计划，对药品采购、收货、验收、存储、养护、运输和销售等环节进行广泛风险信息收集。2、各部门依据新版GSP的要求，对收集的风险信息进行打分。3、各部门负责人按照风险的大小进行排序，并制定整改措施后进行再评估。第三阶段（2021年12月）由质管部起草本次质量风险评估报告，经质量副总批准后完成此次质量风险整理评估活动。（五）总体要求1、明确责任与协作（1）明确部门职责：各部门应清晰界定自身在质量风险评估中的职责和角色，确保各项任务得到有效执行。（2）加强部门间协作：质量风险评估涉及多个环节和部门，各部门之间应加强沟通与协作，形成合力，共同应对潜在的质量风险。2、建立风险评估体系（1）制定评估标准：各部门应根据自身业务特点，制定科学合理的质量风险评估标准，确保评估结果的客观性和准确性。（2）完善评估流程：建立完善的风险评估流程，包括风险识别、分析、评价和控制等环节，确保评估工作的规范性和系统性。3、加强风险识别与分析（1）全面识别风险：各部门应运用多种方法和工具，全面识别在业务运营过程中可能存在的质量风险。（2）深入分析风险：对识别出的风险进行深入分析，评估其发生的可能性和对药品质量的影响程度，为制定控制措施提供依据。4、实施风险控制措施（1）制定控制措施：针对识别出的风险，制定切实可行的控制措施，确保风险得到有效控制。（2）执行与监督：各部门应严格执行控制措施，并加强对控制措施执行情况的监督和检查，确保控制措施的有效性。5、持续改进与提升（1）总结经验教训：定期对质量风险评估工作进行总结，分析评估过程中存在的问题和不足，总结经验教训。（2）持续改进：根据总结结果，不断优化和完善质量风险评估体系，提升风险评估的准确性和有效性。（3）提升风险管理能力：通过培训、交流等方式，提升各部门员工的风险管理意识和能力，为企业的可持续发展提供有力保障。二、风险评估的过程（一）组织体系建立及运行情况建立了自上而下的质量风险管理体系，成立质量风险管理小组，主持和推动公司整体的质量风险评估工作。质量风险管理小组由质管部和各职能部室人员组成，负责对识别出的风险进行专业的评估。1、风险管理小组成员：姓名分工职务所在部门任职职务组长经理层质量副总副组长质管部质管部长组员业务部业务副总组员企管部企管部长组员财务部财务总监组员质管部运输部长组员信息部采购部长组员采购部信息部长组员销售部仓储部长组员销售部销售部长2、质量风险管理小组职责：质量副总（组长）：为风险管理小组提供适当的资源，对风险管理工作负领导责任，负责风险管理计划及报告的审批。副组长：协助组长做好分管事项的督促检查，负责风险管理计划及报告的起草。公司各部门（组员）：在风险管理过程中保持风险记录的完整性和准确性。组员对风险管理评审结果的正确性、有效性负责。质管部：负责对所有风险管理文档的整理工作。（二）风险评估的工具及方法采用二维风险坐标图进行评估，对每个风险发生的影响程度(S)和发生的可能性(O)进行打分，依据得到的S和O分值，在风险坐标图上标示出其坐标位置，根据其坐标位置确定该风险是可接受，还是需要采取改进措施，降低风险，具体评分标准见表1、表2。表1：风险的影响程度（SEV）评分制（5分制）结果导致结果的严重性评分严重危害在有预兆或没有任何预兆的情况下发生的，其结果违反了国家法律法规，或严重影响药品质量，或对人员和设施设备造成严重危害的风险。高对质量管理体系有较大破坏，可能造成药品巨大损失，使药品或系统主要功能失效，且严重影响客户满意度并危及最终客户安全的风险。中等对部分系统造成损害，可能导致有部分药品不符合要求。客户感觉到存在质量问题但不会影响用药安全的风险。低对整体系统造成较小的破坏，可能需对药品进行挑选，部分客户可能会发现质量问题的风险。微小造成质量管理体系微小的破坏，客户很难发现到缺陷或存在极个别客户可以发现到药品存在瑕疵，对药品使用安全无影响的风险。表2：风险发生的可能性（OCC）评分制（5分制）发生的可能性发生几率举例评分非常高：几乎不可避免≥1/3极频繁的发生高：反复发生的≥1/20每日发生中等：偶尔发生的≥1/2000每月发生低：相对非常少发生的≥1/10000每几个月发生一次微小：几乎不可能发生的≤1/150000仅发生过一次当风险坐标位置处于风险坐标图上的绿色区域时（S×O＜），则视为质量风险是很低的，不需要采取风险控制措施的质量风险。2.当风险坐标位置处于在风险坐标图中的黄色区域时（≤S×O＜15），则视为是处于可控状态，可以不采取风险控制措施的质量风险。3.当风险坐标在风险坐标图中的红色区域时（S×O≥15），则视为不可接受的，必须采取控制措施的质量风险。三、风险评估的结果（一）风险数据库序号风险类别风险名称风险描述1经营基本情况批发企业零售行为批发企业向私人销售药品2经营基本情况超范围经营超越核准的经营范围从事药品经营活动3经营基本情况经营不合格药品经营各级药监部门公告的不合格药品，或抽检出不合格品4经营基本情况挂靠、走票挂靠、走票的经营行为5质量体系组织机构设置不全企业没有按规定设立质量部、业务部、财务部6质量体系组织机构设置不全质量部门受其他部门领导或兼任其他业务7质量体系组织机构设置不全质量人员兼职8质量体系组织机构设置不全采购、销售人员兼职9质量体系不合格药品的确认和处理可疑药品质量是否合格不由质量部确认10质量体系不合格药品的确认和处理不合格品的召回不由质量部分负责组织11质量体系体系文件的适用性制度不符合公司的实际经营情况12质量体系体系文件的适用性不同制度、规程互相影响或影响到其他质量活动13质量体系体系文件的适用性制度的制定中起草、修订、审核、批准、分发、保管、修改、撤销、替换、销毁过程部分缺失14质量体系体系文件的适用性文件体系不健全，有缺失15质量体系体系文件的适用性未定期审核、修订文件16质量体系体系文件的适用性岗位人员不了解相关规程和岗位职责17质量体系未按规定进行内审没有按计划定期审核18质量体系未按规定进行内审体系要素改变时没有进行内审19质量体系未按规定进行内审内审完后没有及时整改20质量体系质量体系未按规定进行风险管理未对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核21人员与培训企业负责人企业负责人无大专以上学历和中级以上专业技术职称22人员与培训企业负责人未经过基本的药学专业知识培训或不熟悉有关药品管理的法律法规及本规范23人员与培训质量负责人与许可内容不一致或缺失24人员与培训质量负责人执业资格或从业年限不符合要求25人员与培训质量负责人不具备正确判断和保障实施的能力26人员与培训质量负责人分管其他业务工作27人员与培训质管部负责人执业资格或从业年限不符合要求28人员与培训质管部负责人不能独立解决经营过程中的质量问题29人员与培训质管部负责人未注册在本单位或兼职30人员与培训质量管理人员从业资格或从业年限不符合要求31人员与培训质量管理人员岗前培训和继续培训不合格仍上岗32人员与培训质量管理人员不熟悉制度、职责、程序33人员与培训质量管理人员质量人员兼职34人员与培训从业人员从业资格不符合要求35人员与培训从业人员岗前培训和继续培训不合格仍上岗36人员与培训从业人员从事冷藏、冷冻药品、有特殊管理要求药品收货、验收、储存、养护、出库、运输配送等岗位工作的人员，没有通过相关法律法规、专业知识、制度和操作规程的培训37人员与培训从业人员未按要求定期组织体检38计算机系统系统与经营的适宜性企业使用的ERP不能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程或不符合电子监管的实施条件39计算机系统系统中设置各经营流程及环节的质量控制功能，与采购、销售以及收货、验收、储存、运输等管理系统形成内嵌式结构，对各项经营活动进行判断，对不符合药品监督管理法律法规以及《规范》的行为进行自动识别及控制，确保各项质量控制功能的实时和有效系统对采购、销售以及收货、验收、储存、运输等环节的经营流程环节无法设置质量控制功能，自动识别及控制法规控制点40计算机系统局域网内部无法实现数据实时交互41计算机系统计算机系统硬件基础无工作组或企业级服务器，使用家用台式电脑主机做主机42计算机系统计算机系统硬件基础企业租用专业数据中心或数据服务公司的服务器，是服务器上的部分内存空间43计算机系统计算机系统硬件基础药品采购、收货、验收、储存、养护、出库复核、销售以及质量管理等岗位未配备专用的终端设备44计算机系统计算机系统硬件基础未通过电信、联通、移动、铁通等规范宽带服务商提供接入互联网端口45计算机系统计算机系统硬件基础未通过宽带、光纤等固定接入方式接入互联网46计算机系统计算机系统硬件基础无实现相关部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网47计算机系统计算机系统硬件基础无专业的杀毒软件和防火墙，接入终端都应有杀毒软件实时监控48计算机系统计算机系统硬件基础数据库不符合规范要求或企业经营要求49计算机系统系统登录、操作记录各操作岗位不通过输入用户名及密码等身份确认方式登录50计算机系统系统登录、操作记录修改不经质量管理人员审核批准51计算机系统系统登录、操作记录修改的原因和过程未在系统日志中记录52计算机系统系统登录、操作记录操作人员姓名、时间、日期的记录采用手工编辑或菜单选择等非自动关联方式录入53计算机系统数据备份未用磁盘（移动硬盘、硬盘）等磁介质、光盘存储器存储备份各类记录和数据54计算机系统数据备份未按日备份数据55计算机系统数据备份在服务器上备份或备份与服务器在同一处保存56计算机系统数据备份备份数据保存时间不符合要求57计算机系统系统预警质量管理基础数据未包括供货单位及购货单位、经营品种、供货单位销售人员资质等相关内容58计算机系统系统预警未对供货单位或购货单位的经营范围进行系统自动识别与控制59计算机系统系统预警未对质量管理基础数据进行提示、预警或数据失效时未对该数据相关的业务功能自动锁定60计算机系统系统预警无库存药品效期预警，控制功能61计算机系统系统在经营各环节质量控制系统未能够对各供货单位的法定资质自动识别、审核，不能拒绝超出经营方式或经营范围的采购订单生成62计算机系统系统在经营各环节质量控制采购订单确认后，系统不能自动生成采购记录63计算机系统系统在经营各环节质量控制收货人员不能查询采购记录、采购订单64计算机系统系统在经营各环节质量控制验收人员不调取收货记录就可以输入验收单65计算机系统系统在经营各环节质量控制验收员输入批号、生产日期、有效期、合格数量、验收结果等内容制作验收单并确认，系统生不自动关联成验收记录66计算机系统系统在经营各环节质量控制系统不能根据入库药品基础信息中药品的管理类别、质量状态及储存特性，自动判断于存入仓库货位固有管理类别、质量状态及储存特性是否相符67计算机系统系统在经营各环节质量控制系统未能依据质量管理基础数据和养护制度，对库存药品按期自动生成养护工作计划68计算机系统系统在经营各环节质量控制系统不能拒绝无质量管理基础数据或无有效库存数据支持的任何业务订单的生成69计算机系统系统在经营各环节质量控制系统未对各购货单位的法定资质能够自动识别并审核，不拒绝超出经营方式或经营范围销售订单的生成70计算机系统系统在经营各环节质量控制销售订单确认后，系统未自动关联生成销售记录71计算机系统系统在经营各环节质量控制复核员完成出库复核操作后，系统未自动生成出库复核记录72计算机系统系统在经营各环节质量控制销售退回可以随意输入，系统不进行与原销售记录的核对控制73计算机系统系统在经营各环节质量控制对于问题药品系统不能锁定、停售、跟踪74计算机系统系统在经营各环节质量控制质量锁定可由非指定的质量管理人员解除75计算机系统系统在经营各环节质量控制系统对质量不合格药品的处理过程、处理结果不能进行记录、跟踪处理结果76计算机系统系统在经营各环节质量控制系统不能对按要求对委托运输的生成药品运输记录，冷藏药品自动提示完成冷链运输记录。77计算机系统系统在经营各环节质量控制对运输时限超出约定时间的无提示、警告78计算机系统突发事件服务器崩溃或受到病毒攻击79设施设备经营场所许可证注册地址未包括总经理室、人事、财务、业务等各主要部门80设施设备仓储场所及相关设施设备仓储面积不能满足经营规模需求81设施设备仓储场所及相关设施设备仓储场所有污染源82设施设备仓储场所及相关设施设备药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区未有效分隔83设施设备仓储场所及相关设施设备无防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施84设施设备仓储场所及相关设施设备无门禁系统或门禁管理措施85设施设备仓储场所及相关设施设备仓库无防盗设施或相应设施应不能有效运行86设施设备仓储场所及相关设施设备在人工作业的非冷藏库房储存药品未按质量状态实行色标管理或未能有效区分质量状态87设施设备仓储场所及相关设施设备冷库未合理划分出收货验收、储存、包装物料预冷、装箱发货、待处理药品存放等区域，并有明显标示88设施设备仓储场所及相关设施设备冷库制冷设备没有定期进行有效的维护保养、除霜89设施设备仓储场所及相关设施设备冷库密闭性能不佳或受损90设施设备仓储场所及相关设施设备冷库制冷机组故障91设施设备仓储场所及相关设施设备风幕没有定期进行有效的维护保养92设施设备仓储场所及相关设施设备风幕故障93设施设备仓储场所及相关设施设备毒麻精放、疫苗、蛋白同化制剂、肽类等专门要求的未设立专库（区）94设施设备仓储场所及相关设施设备无保持药品与地面之间有效隔离的设备95设施设备仓储场所及相关设施设备无有效避光、通风的设备96设施设备仓储场所及相关设施设备无自动监测、记录库房温湿度的设备97设施设备仓储场所及相关设施设备无有效调控温湿度的设施设备98设施设备仓储场所及相关设施设备温湿度调控设备没有进行定期、有效的维护保养99设施设备仓储场所及相关设施设备温湿度调控设备故障100设施设备仓储场所及相关设施设备无有效防虫、防鼠等设施101设施设备仓储场所及相关设施设备人工作业无保证有效阅读的照度，自动分拣区无应急检修照度保证，照明设施故障102设施设备仓储场所及相关设施设备无经营规模和品种相适应的冷库或冻库103设施设备仓储场所及相关设施设备冷库无备用发电机组或双回路供电系统104设施设备运输工具及相关设备车辆不是封闭式运输工具105设施设备运输工具及相关设备使用冷藏车运输的，冷藏车符合规定要求106设施设备运输工具及相关设备冷藏车无自动调控温度、显示温度、存储和读取温度监测数据的功能107设施设备运输工具及相关设备用冷藏箱、保温箱运输的冷藏箱不符合规范要求108设施设备运输工具及相关设备保温箱内药品与蓄冷剂未隔离109设施设备运输工具及相关设备冷藏箱及保温箱无显示箱内实时温度和定时记录箱体内温度数据并能导出读取记录数据的功能110设施设备运输工具及相关设备运输车辆未定期年检和维护保养111设施设备储运设备维护、检查储存、运输设施设备的定期检查、清洁和维护无专人负责，无记录和档案112温湿度监控系统温湿度监控系统组成系统未由测点终端、管理主机、不间断电源以及相关软件等组成113温湿度监控系统温湿度检测设备误差系统温湿度测量设备的最大允许误差不符合要求114温湿度监控系统数据记录间隔记录间隔和更新时间不符合要求115温湿度监控系统温湿度监控数据记录测点终端采集的数据应未自动传送到管理主机进行处理和记录116温湿度监控系统温湿度监控数据记录系统记录数据可更改、删除或可设置反向导入数据117温湿度监控系统温湿度监控数据记录系统对用户开放温湿度校正参数调整功能118温湿度监控系统温湿度监控数据记录各检测点无存储芯片可自行存储该检测点的记录数据并上传主机119温湿度监控系统系统报警功能管理主机和/或各测点终端监测数据进没有报警功能120温湿度监控系统系统报警功能测点检测数值超标时不能采取就地声光报警、短信通讯等方式对不少于3名指定人员报警121温湿度监控系统系统报警功能断电、自动切换备用电源并采取短信通讯等方式对不少于3名指定人员报警122温湿度监控系统测点布置每一独立的药品库房或仓间安装少于2个测点终端123温湿度监控系统测点布置平面面积分布测算不符合300平一个点124温湿度监控系统测点布置垂直高度分布测算布点不合要求125温湿度监控系统测点布置测点位置低于药品货架或药品堆码垛高度的2/3位置126温湿度监控系统测点布置冷链运输设备监测点数目不够127温湿度监控系统测点布置出风口、门窗、散热器等特殊位置未布点128验证与校准校准企业未按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或检定129验证与校准验证企业未对冷库、冷藏运输车辆、冷藏箱、保温箱以及冷藏储运等的温湿度自动监测系统进行验证130验证与校准验证验证项目未包含使用前验证、专项验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证之所有131验证与校准验证验证未包括冷库、冷藏运输车辆、冷藏箱、保温箱以及冷藏储运温湿度自动监测系统之所有132验证与校准验证验证控制文件应包括验证计划、方案、标准、报告、评价、偏差处理和预防措施等133验证与校准验证验证未经过质量负责人预先确定和批准的方案实施或/和验证报告应未经过质量负责人审核和批准134验证与校准验证未根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施设备135验证与校准验证负责验证工作的组织与实施不是由质量管理部门负责136验证与校准验证企业未制定年度验证计划137验证与校准验证无验证所应当遵循的标准138验证与校准验证未对可能存在的设施设备运行或使用不符合要求的状况、系统参数设定的不合理情况等偏差处理进行调整和纠正139验证与校准验证未根据验证结果对可能存在的问题制定有效的预防措施140验证与校准验证验证布点原则不符规范要求141验证与校准验证连续记录的时间不符合规范要求142验证与校准验证验证使用的温湿度传感器未经过校准或检定143验证与校准验证企业委托不具备相应能力的第三方机构实施验证工作144验证与校准验证企业委托未经过验证承运方运输冷藏或冷冻药品145验证与校准验证验证数据未并按规定保存146采购采购记录采购记录未注明药品的品名、剂型、规格、有效期、生产厂商、供货单位、数量、购货日期等项内容，采购中药材、饮片还要注明产地147采购采购记录采购记录未按规定时限保存148采购供应商、购进药品的审核未进行供货企业质量信誉的评估、审核149采购供应商、购进药品的审核首营药品未索要批准证明文件150采购供应商、购进药品的审核无加盖其公章原印章的《营业执照》（含最新年检）、《许可证》、GSP/GMP证、《组织机构代码证》

复印件，经营范围一致151采购供应商、购进药品的审核无加盖其公章原印章的相关印章、随货同行单（票）样式152采购供应商、购进药品的审核无加盖其公章原印章的开户资料及《税务登记证》153采购供应商、购进药品的审核首营资料未加盖企业原印章154采购供应商、购进药品的审核未经审核批准便开始业务往来经营155采购购进药品质量证明无经营批次的检验报告或检验报告无供货单位的质量管理专用章156采购供应商销售人员审核无加盖供货单位公章原印章和法定代表人印章或签名的授权书157采购供应商销售人员审核授权书未载明被授权人姓名、身份证号码，以及授权销售的品种、地域、期限158采购供应商销售人员审核无加盖供货单位公章原印章的销售人员身份证复印件159采购质保协议未明确明确双方质量责任160采购质保协议未明确供货单位应当提供符合规定的资料且对其真实性、有效性负责161采购质保协议未明确供货单位应当按照国家规定开具发票162采购质保协议未明确药品质量符合药品标准等有关要求163采购质保协议未明确药品包装、标签、说明书符合有关规定164采购质保协议未明确药品运输的质量保证及责任165采购质保协议未明确退货问题、追偿责任等166采购质保协议未明确质量保证协议的有效期限167采购直调业务违规直调168采购进项发票购进发票上的购、销单位名称应与付款流向单位的许可证名称不一致169采购进项发票公司财务付款流向应与发票上供应商、金额不一致170采购进项发票所附应税劳务清单未加盖供货单位发票专用章原印章和注明税票号码171采购进项发票采购记录与发票或应税劳务清单不符172采购随货同行单据随货同行单据及印章预备案不符173采购进货质量评审企业未定期对药品采购的整体情况进行综合质量评审174采购进货质量评审未建立药品质量评审和供货单位质量档案175收货与验收收货对于随货同行单（票）与实物不符的未要求供应商提供对应的同行单就收货176收货与验收收货单货数量与订单数量不一致的，未经采购确认便收货177收货与验收收货收货的随货同行单所载项目不全不符合规范要求178收货与验收收货收货时未对运输工具进行检查179收货与验收收货运输工具不符合规定仍收货180收货与验收收货冷藏、冷冻药品到货时，未对其运输方式及运输过程的温度记录、运输时间等质量控制状况进行重点检查并记录181收货与验收收货未按规定保存冷链药品在途的温度记录182收货与验收收货冷链运输不符合温度要求的未拒收183收货与验收收货对运输超出约定时限的未经质量部检查许可便收货184收货与验收药品验收未按要求对待验药品进行逐批核对验收185收货与验收药品验收验收检查抽取的样品不具有代表性186收货与验收药品验收未按规定记录、保存验收记录187收货与验收药品验收无经营批次的检验报告或检验报告无供货单位的质量管理专用章188收货与验收药品验收销售退货未经审批便验收189收货与验收药品验收销后退回药品在验收入库时应从原对应的销售、出库复核记录中调出数据，无法调取数据的也验收入库190收货与验收药品验收冷藏药品应在冷库内完成验收191收货与验收药品验收药品验收时限超过制度规定192收货与验收验收电子监管数据上传企业对未按规定加印或者加贴中国药品电子监管码，或者监管码的印刷不符合规定要求的，未拒收193收货与验收验收电子监管数据上传监管码信息与药品包装信息不符的，应当及时向供货单位查询，未得到确认之前就入库194收货与验收验收电子监管数据上传未按规定上传电子监管信息195收货与验收人工错误人为录入操作错误196储存与养护仓储管理搬运和堆码药品应未按照外包装标示要求规范操作197储存与养护仓储管理仓储药品“五距”不符合要求198储存与养护仓储管理药品与非药品、内用药与外用药、原料药与制剂未分开存放199储存与养护仓储管理退回的不合格品未存放在不合格库（区）200储存与养护养护管理药品养护人员未有效指导储存人员合理地储存药品202储存与养护养护管理重点养护品种确定的不科学、全面203储存与养护养护管理养护周期不符合规定204储存与养护不合格品管理库存中发现问题的或疑似有问题的药品未在系统内锁定停售205储存与养护不合格品管理未采取有效措施隔离问题药品206储存与养护不合格品管理不合格药品未存放在不合格药品库（区），不合格品库（区）无效隔离207储存与养护不合格品管理对不合格药品未当查明并分析原因，采取预防措施208储存与养护不合格品管理不合格药品的确认、报告、报损、销毁无完善的手续或记录209储存与养护盘点处理企业应未对库存药品定期全面盘点210储存与养护盘点处理药品盘存差异未经过质量、财务部门审核，质量负责人、总经理批准便处理21储存与养护仓储应急预案停电温湿度监控系统可能无法运行212储存与养护仓储应急预案空调系统可能无法运行，不能保证阴凉库温湿度条件213储存与养护仓储应急预案冷库可能无法运行不能保证冷藏、冷冻药品储藏条件214储存与养护仓储应急预案照明系统无法运作，不能保证操作的准确性215储存与养护仓储应急预案自然灾害地震人员、货物安全危险，造成不必要的药品流失，不能保证仓储条件216储存与养护仓储应急预案雷击217储存与养护仓储应急预案暴雨218储存与养护仓储应急预案洪水219储存与养护仓储应急预案火灾220药品的出库药品出库、复核药品出库时未对照销售记录进行复核221药品的出库药品出库、复核药品包装出现破损、污染、封口不牢、衬垫不实、封条损坏等问题仍出库222药品的出库药品出库、复核装内有异常响动或者液体渗漏仍出库223药品的出库药品出库、复核标签脱落、字迹模糊不清或者标识内容与实物不符仍出库224药品的出库药品出库、复核药品已超过有效期仍出库225药品的出库药品出库、复核冷藏药品验收、储存、拆零、装箱、发货等作业活动未在冷库内完成226药品的出库药品出库、复核复核未建立记录或记录不完整227药品的出库药品出库、复核药品拼箱发货的代用包装箱没有醒目的拼箱标志228药品的出库药品出库、复核人为录入操作错误229药品的出库药品出库、复核对实施电子监管的药品未在出库时进行扫码和数据上传230药品的出库集货待发在待发区（集货区）未对各客户单位的药品严格区分管理231运输与配送运输工具及相关设备未根据药品的温度控制要求，在运输过程中采取必要的保温或者冷藏、冷冻措施232运输与配送运输工具及相关设备企业未制定冷藏、冷冻药品运输应急预案，对运输途中可能发生的设备故障、异常天气影响、交通拥堵等突发事件，能够采取相应的应对措施233运输与配送运输工具及相关设备装入药品前未将冷藏箱、保温箱、冷藏车预热或预冷至符合药品包装标示的温度范围内234运输与配送运输工具及相关设备未按照验证确定的条件，在保温箱内合理放置与温度控制及运输时限相适应的、相应数量的蓄冷剂。235运输与配送运输工具及相关设备保温箱、冷餐箱、冷藏车内未启动温度记录设备或箱内温度开始实时监测和记录后未将箱体密闭236运输与配送运输操作冷藏车厢内，药品与厢内前板距离小于15厘米的通风距离和/或与后板、侧板、底板间应当保持小于5厘米的和/或药品码放高度超过制冷机组出风口下沿237运输与配送运输操作药品在搬运、装卸中未按外包装标示的要求搬运、装卸药品238运输与配送运输操作未采取防震、晒、雨、热、冻等有效措施239运输与配送运输操作已装车的药品未在3个小时内发运240运输与配送委托运输委托其他单位运输药品的，未对承运方运输药品的质量保障能力进行审计241运输与配送委托运输未对承运方的资质和车辆情况进行审核便委托运输242运输与配送委托运输未与承运方签订明确的运输协议243运输与配送委托运输委托运输未建立委托运输记录244运输与配送委托运输托运输药品的，未向客户提供委托的运输方式、承运方式、承运单位、启运时间、预期到货时间等信息245运输与配送突发事件盗窃246运输与配送突发事件车辆故障（控温功能缺失）247运输与配送突发事件车辆故障（行驶功能缺失）248运输与配送突发事件交通事故249运输与配送突发事件道路拥堵250运输与配送突发事件自然灾害地震人员、货物安全危险，造成不必要的药品流失，不能保证运输条件和运输时限251运输与配送突发事件暴雨252运输与配送突发事件雷击253运输与配送突发事件洪水254运输与配送突发事件火灾255药品的销售客户、采购人员资质未对购货单位资质资料进行收集和合法性审查256药品的销售客户、采购人员资质未对客户采购人员进行审核257药品的销售特殊管理、专门管理药品销售销售含麻黄碱复方制剂时没有签收回执258药品的销售特殊管理、专门管理药品销售从批发企业购进的含可待因复方口服溶液、复方甘草片、复方地芬诺酯片销售给其他批发企业、省外零售企业和医疗机构259药品的销售特殊管理、专门管理药品销售含麻黄碱复方制剂时有现金交易260药品的销售特殊管理、专门管理药品销售将蛋白同化制剂、肽类激素（胰岛素除外）销售给药店261药品的销售特殊管理、专门管理药品销售将终止妊娠药品销售给药品零售企业和不具备资质医疗机构的262药品的销售财务、票据未开具税务部门批准的可在税务网站查询真伪的合法票据263药品的销售财务、票据“票、账、货”不相符的264药品的销售财务、票据客户回款的银行账户非备案的账户信息265药品的销售销售记录销售部门未建立药品销售记录266药品的销售销售记录药品销售记录内容不齐全、完整267药品的销售销售记录未按规定要求进行直调268售后服务投诉管理未配置专人负责售后投诉管理269售后服务投诉管理未时将投诉及处理结果等信息记入档案，以便查询和跟踪270售后服务召回管理发现售出药品质量问题未及时向有关管理部门报告271售后服务召回管理未协助药品生产企业履行召回义务272售后服务不良反应管理企业质量管理部门未配备专职或者兼职人员按照国家有关规定承担药品不良反应监测和报告工作人员与培训突发事件温湿度监控系统验证与校准统仓储管理养护管理不合格品管理质人员与培训突发事件温湿度监控系统验证与校准统仓储管理养护管理不合格品管理质管部负责人质量管理人员从业人员系统与经营的适宜性流程及环节的质量控制功能计算机系统硬件基础系统登录、操作记录数据备份系统预警系统在经营各环节质量控制计算机系统盘点处理仓储应急预案运输工具及相关设备运输操作委托运输突发事件客户、采购人员资质特殊管理、专门管理药品销售财务、票据销售记录售后服务药品的销售运输与配送药品的出库储存与养护经营基本情况质量体系批发企业零售行为超范围经营经营不合格药品挂靠、走票组织机构设置不全不合格药品的确认和处理体系文件的适用性未按规定进行内审未按规定进行风险管理企业负责人质量负责人采购记录供应商、购进药品的审核购进药品质量证明供应商销售人员审核质保协议直调业务进项发票随货同行单据进货质量评审特殊药品采购收货药品验收人工错误特殊、专门管理药品设施设备收货与验收采购2021年质量风险树（三）风险控制措施和预防措施评估记录风险控制措施和预防措施评估记录表序号：1风险分析风险类别经营基本情况风险名称批发企业零售行为风险描述批发企业向私人销售药品风险后果无法提供有效的药事服务指导，不能保证用药安全性2.无法保证药品的流向和合法被使用预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现□很快能够发现日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：5风险控制措施和预防措施系统控制只能选择审核过的企业开单，提货人员身份审核，销售开票，公对公打款风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝风险控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：2风险分析风险类别经营基本情况风险名称超范围经营风险描述2.超越核准的经营范围从事药品经营活动风险后果2.无相关质量保证能力，不能保证相关产品的质量和进销、使用的合法预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：5风险控制措施和预防措施系统控制经营范围，基础信息添加修改需经质量部审核，采购、销售订单经过质量部审核风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：2□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝风险控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：3风险分析风险类别经营基本情况风险名称经营不合格药品风险描述3.经营各级药监部门公告的不合格药品，或抽检出不合格品风险后果3.不能保证经营药品的质量预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施立即对不合格药品进行召回，配合药监部门做好处置工作。对供应商、品种的质量信誉中心评价。加强仓储管理。风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：2□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝风险控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能□是否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：4风险分析风险类别经营基本情况风险名称挂靠、走票风险描述4.挂靠、走票的经营行为风险后果4.无法保证药品进销的合法性、真实性，带来财务、质量风险预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施严格管理，所有业务均为公司正式入职业务人员负责风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：2□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝风险控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：5、6、7、8风险分析风险类别质量体系风险名称组织机构设置不全风险描述5.企业没有按规定设立质量部、业务部、财务部6.质量部门受其他部门领导或兼任其他业务质量人员兼职采购、销售人员兼职风险后果5.没有独立部门承接上述机构的职责，带来质量风险质量部门没有独立性不能保证其职责的有效行使质量人员兼职不能保证期质量判断的客观性业务人员互兼，可能引起虚假业务。药品的真实流向、质量得不到保证预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）中等（）□低（）□微小（）OCC评分：3□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现高风险（红色）□中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：15风险控制措施和预防措施5.设立有质量部、业务部、财务部；6.质量部门具有独立性；7.质量人员无兼职现象；8.立即对业务展开专项检查，立即独立采购、销售人员风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能□可以接受□不能接受视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：9、10风险分析风险类别质量体系风险名称不合格药品的确认和处理风险描述9.可疑药品质量是否合格不由质量部门确认10.不合格品的召回不由质量部门分负责组织风险后果9.不能保证确认的准确性，可能使不合格品被漏掉10.不能保证召回过程的安全、可控，可能导致召回不彻底或者流弊预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施9.所有可疑药品均应上报质量部进行确认10.明确不合格品召回需由质量部组织风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：11、12、13、14、15、16风险分析风险类别质量体系风险名称体系文件的适用性风险描述11.制度不符合公司的实际经营情况12.不同制度、规程互相影响或影响到其他质量活动13.制度的制定中起草、修订、审核、批准、分发、保管、修改、撤销、替换、销毁过程部分缺失14.文件体系不健全，有缺失15.未定期审核、修订文件16.岗位人员不了解相关规程和岗位职责风险后果11.制度与经营相背离，制度得不到执行或无效，相应环节没有得到有效质量控制12.使相关制度、规程得不到执行，质量体系不能有有效运行13.制度的形成过程不具有追溯性，导致文件体系混乱，制度有效性、统一性存疑14.经营过程质量控制有遗漏15.导致文件失效或者与实际操作不适应16.不能保证规程得到切实落实、岗位职责得到履行预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）高（）□中等（）□低（）□微小（）OCC评分：4□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现高风险（红色）□中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：20风险控制措施和预防措施11.修订制度与经营相符合12.立即修订冲突制度、规程，确保制度、规程协调性13.完善体系文件档案记录。严格执行文件管理制度和规程14.健全体系文件15.定期审核、修订文件16.对人员进行专项培训并考核，不能通过的不得上岗。风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）中等（）□低（）□微小（）SEV评分：3□非常高（）□高（）中等（）□低（）□微小（）OCC评分：3□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：9风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能□是否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：17、18、19风险分析风险类别质量体系风险名称未按规定进行内审风险描述17.没有按计划定期审核18.体系要素改变时没有进行内审19.内审完后没有及时整改风险后果17.不能保证企业在长时间经营中仍符合规范，也不能保证偏差得到及时纠正18.不能保证企业在质量体系要素变更后仍能符合规范，或变更的偏差得到修正19.不能保证问题及时整改风险得到控制预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现内审、排查时才能发现□很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施17.执行内审计划，严格定期内审18..严格执行内审制度，在体系要素变更后第一时间进行内审19..对未整改的项目进行专项内审风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：20风险分析风险类别质量体系风险名称质量体系未按规定进行风险管理风险描述20.未对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核风险后果20.不能有效识别、控制、预防风险预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现内审、排查时才能发现□很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施20.立即展开风险排查评估和内审。按规定进行风险评估、控制、沟通和审核风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：21、22风险分析风险类别人员与培训风险名称企业负责人风险描述21.企业负责人无大专以上学历和中级以上专业技术职称22.未经过基本的药学专业知识培训或不熟悉有关药品管理的法律法规及本规范风险后果21.基础学历技能不够，不能保证其管理能力和质量意识22.不能确保其能够提供足够的质量支持，不能保证体系运行预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施21.企业负责人具有大专学历22.经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及本规范风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：23、24、25、26风险分析风险类别人员与培训风险名称质量负责人风险描述23.与许可内容不一致或缺失24.从业资格或从业年限不符合要求25.不具备正确判断和保障实施的能力26.分管其他业务工作风险后果23.质量体系的有效运行得不到保证24.不能保证其管理能力25.不能保证其管理能力26.不能保证其质量裁决的独立性、客观性预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：5风险控制措施和预防措施23.质量负责人是武广涛24.质量负责人具有“执业药师”资格，具有10年丰富工作经验25.具备正确判断和保障实施的能力专职质量副总，无分管其他业务风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：27、28、29风险分析风险类别人员与培训风险名称质检部负责人风险描述27.执业资格或从业年限不符合要求28.不能独立解决经营过程中的质量问题29.未注册在本单位或兼职风险后果27.不能保证其管理能力28.不能保证其管理能力29.不能保证其质量裁决的独立性、客观性、有效性预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：5风险控制措施和预防措施质量部负责人是赵厚长质量部负责人具有执业药师资格，具有25年药品质量管理工作经验注册在本公司、在职在岗风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：30、31、32、33风险分析风险类别人员与培训风险名称质量管理人员风险描述30.从业资格或从业年限不符合要求31.岗前培训和继续培训或不合格仍上岗32.不熟悉制度、规程、职责33.质量人员兼职风险后果30.不能其准确有效的执行质量保证31.不能保证其能有效履行职务工作32.不能保证正确履行职责和操作的规范性33.不能保证其质量工作的独立性、客观性、有效性预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施质量管理人员是孟梦、陈永敏，从业资格合格，具有多年工作经验。岗前培训和继续培训合格熟悉制度、规程、职责在职在岗、专人专职风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：34.、35、36、37风险分析风险类别人员与培训风险名称从业人员风险描述34.从业资格不符合要求35.岗前培训和继续培训或不合格仍上岗36.从事冷藏、冷冻药品、特殊管理药品收货、验收、储存、养护、出库、运输配送等岗位工作的人员，没有通过关法律法规、专业知识、相关制度和标准操作规程的培训37.未按要求定期组织体检风险后果34.不能保证其胜任岗位工作35.不能保证其能有效履行职务工作36.不能保证冷藏、冷冻药品、特殊管理药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等环节的安全性37.不能保证从业人员的健康预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：5风险控制措施和预防措施提升人员学历和技术职称，进修。或是调整人员。36.严格执行培训管理制度，未通过岗前培训不得上岗操作。37.组织从业人员健康检查，依据检查结果处理。风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：2□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性□不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：2风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：38风险分析风险类别计算机系统风险名称系统与经营的适宜性风险描述38.企业使用的ERP、WMS不能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程和、或不符合电子监管的实施条件风险后果38.系统不能够保证实现全环节、过程的控制，不能保证质量管理的实施预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施38.我公司使用的ERP是由华润河南医药有限公司负责研发的，能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，符合电子监管的实施条件。风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）低（）□微小（）SEV评分：□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是□否可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：39、40风险分析风险类别计算机系统风险名称系统中设置各经营流程及环节的质量控制功能，与采购、销售以及收货、验收、储存、运输等管理系统形成内嵌式结构，对各项经营活动进行判断，对不符合药品监督管理法律法规以及《规范》的行为进行自动识别及控制，确保各项质量控制功能的实时和有效风险描述39.系统对采购、销售以及收货、验收、储存、运输等环节的经营流程环节无法设置质量控制功能，自动识别及控制法规控制点40.局域网内部无法实现数据实时交互风险后果39.不能保证全环节过程都得到有效有效控制40.不能确保质量控制功能的及时和有效预期风险评估（未发生）风险的影响程度（SEV）评分标准及评分风险发生的可能性（OCC）评分标准及评分风险的可识别性采取控制措施前风险级别及坐标位置严重危害（）□高（）□中等（）□低（）□微小（）SEV评分：5□非常高（）□高（）□中等（）低（）□微小（）OCC评分：2□不易发现或危害已经爆发后必须专项检查才能发现□内审、排查时才能发现很快能够发现□日常检查就能发现□高风险（红色）中等风险（黄色）□低风险（绿色）SEV×OCC：10风险控制措施和预防措施39.系统对采购、销售以及收货、验收、储存、运输等环节的经营流程环节可以设置质量控制功能，能够自动识别及控制法规控制点40.局域网内部已经实现数据实时交互风险实际发生后的评估（已采取控制）采取控制措施后的严重程度（SEV）评分采取控制措施后的发生几率（OCC）评分风险控制彻底性采取控制措施后风险级别及坐标位置□严重危害（）□高（）□中等（）□低（）微小（）SEV评分：1□非常高（）□高（）□中等（）□低（）微小（）OCC评分：1□存有较大隐患，会延续下去□存有一定隐患，会延续下去□存有较小隐患，会延续下去□存有较小隐患，无延续性不再存有任何隐患，无延续性□高风险（红色）□中等风险（黄色）低风险（绿色）SEV×OCC：1风险审核是否引进新风险预防措施能否杜绝控制后风险可否接受评估人员签名质量副总签名□是否□可能是□否□可能可以接受□不能接受□视检查结果而定年月日年月日风险控制措施和预防措施评估记录表序号：41、42、43、44、45、46、47、48风险