安全风险分级管控制度汇编

XX、公司安全风险分级管控工作制度第一章安全风险分级管控工作责任体系 1第二章安全风险分级管控工作例会制度 6第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度 7第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度9第五章安全风险分级管控工作流程制度 第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度 第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度 第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度 第九章安全风险分级管控制度 第十章重大安全风险管控工作方案制定制度 第十一章重大安全风险公告制度 第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度 第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度 第十四章安全风险分级管控信息化管理制度 第十五章安全风险分级管控资料档案管理制度 第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度 1第一章安全风险分级管控工作责任体系原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和2(一)管理部门(二)专业部门统等容易导致群死群伤事故的安全风险，矿成立4个安全风2、防治水、地质灾害管控专业组牵头部门：生产技术部(地测)牵头科室：生产技术部(采煤、掘进)3(四)机电副总经理重点负责容易导致电气事故和提4(七)经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管控(八)人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管控(九)总经理助理兼通风区长，配合总工程师进行“一(十)环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风险(十一)机电副总师负责协助机电副总经理，开展对机(十二)安全副总师负责协助安全监察处长，对各专业(十三)通风副总师负责协助总工程师、通风区长，开5(十四)地测副总师负责协助总工程师，开展对一水文(十五)安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控机(十六)生产技术部具体负责采煤、掘开、调度系统地(十七)经营管理部负责选煤系统的安全风险分级管控(十九)机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、排(二十)通风队负责矿井通风设施管理、瓦斯检测、自(二十一)采煤队负责矿井采煤危险源辨识评估和安全6(二十二)掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和(二十三)工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险(二十四)运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危险(二十五)防治水队负责矿井防治水专业的危险源辨识(二十六)选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、煤(二十七)综合办公室：负责组织本单位的危险源辨识(二十八)各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨第二章安全风险分级管控工作例会制度面贯彻落实安全风险分级管控相关规定，结合公司实际情7(一)总结上月重大安全风险管控措施落实情况，提出(二)分析上月重大安全风险管控措施未整改落实的原(三)布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安(五)其它有关安全风险分级管控方面的事项。第三章安全风险分级管控宣传教育培训制度(一)安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人(二)风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、8(三)风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么,缺什么,补什么”的原则，按照“理论、实践、考核”为(四)鼓励安全风险辨识评估人员采取自学、参加培训(一)采用“集中办班”、二五活动、事故案例教育、(二)风险管控管理培训考核评估管理1、职工学校牵头，负责落实入井和地面关键岗位人员2、安全监察处每年年底前组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术；集团公司组织3、对各部门的考核采取日常监督、月度考核和年度考(1)风险管控管理培训制度建设及执行情况；(2)风险管控管理培训计划编制及完成情况。9(3)员工培训效果及培训内容的掌握情况。(4)专项培训以该项活动文件规定的考核办法执行。(1)员工风险管控管理培训效果跟踪评估工作由培训(2)风险管控管理培训效果评估根据风险管控管理培(3)理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控管理培训对所学知识、技能的把握和熟练程握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作第四章安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动(一)年度辨识升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全(二)专项辨识1、新水平、新采(盘)区、新工作面设计前。新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工D—作业地点、关键环节等存在的安全风险L一事故发生的可能性E一人员接触危险环境的频率C一发生事故产生的后果表1:L值的确定事故发生可能性(L)完全可能63可能，但不经常1可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能表2:E值的确定人员接触危险环境的频率(E)连续接触6321非常罕见的接触表3:C值的确定发生事故产生的后果(C)10人以上死亡1-2人死亡7危重工伤31表4:风险等级标准风险分级等级D(值)危险程度红色风险重大橙色风险较大320>D(值)≥160高度危险，应采取严密防控措施黄色风险一般160>D(值)≥70一般危险，应采取有效防控措施蓝色风险低70>D(值)危险，需严格按章正规操作第五章安全风险分级管控工作流程制度3.按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作(二)安全风险评估1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定(1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。(2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，(3)涉及重大危险源的。(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的。(5)风险评估确定为重大风险的。(三)制定管控措施1.风险控制措施类别包括工程技术措施、安全管理措(四)编制安全风险清单(五)落实分级管控责任第六章安全风险分级管控年度辨识评估制度第七章安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采(盘)区、新采煤工作面设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编(二)重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的(三)补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措(四)辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺素等发生重大变化时，开展1次专项辨识，辨识报告由相关(一)专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织相(二)重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和(三)补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措(四)辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展1次专项辨识，辨识报告由对口(一)专项辨识由分管负责人牵头，分管业务部门和施(二)重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场(三)补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措(四)辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本省煤矿发生重特大事故后，开展1次针对性的专项辨(一)专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集相关(二)识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏(三)补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措(四)辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业第八章安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险(红色)(一)定义：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和(二)管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大(三)应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、二、较大安全风险(橙色)(一)定义：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿(公司)等各级部门严格执行(二)管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接(三)应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、三、一般安全风险(黄色)(一)定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车(三)应用：安全技术措施等技术文件四、低安全风险(蓝色)(一)定义：有发生伤害事故的风险，需班组及岗位操(二)管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组(三)应用：安全技术措施等技术文件第九章安全风险分级管控制度确管控层级(公司、队组、班组、岗位),落实具体的责任第十章重大安全风险管控工作方案制定制度第十一章重大安全风险公告制度第十二章重大安全风险区域作业人数上限管理制度(一)采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区(二)主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作(三)公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责(一)采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回(二)掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停(三)临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止。(四)公共区域为日常管控。(一)采煤工作面重大风险管控区域不超过45人；(二)掘进工作面重大风险管控区域不超过20人；(三)公共区段重大风险管控区域不超过190人。(一)重点管控区域由总经理直接监管，其他分管领导(二)安全监察处负责建立《重大风险管控跟踪落实台帐》,并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人(三)调度室根据人员定位系统严格控制重大安全风险(四)生产技术部根据重大风险管控情况调整生产计(五)其他职能部门现场检查过程中要根据安全技术措(七)严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全风(一)上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室(二)重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于(三)施工单位是落实重大安全风险区域管控措施及控把单班作业人员数量控制在划定重大风险区域作业人员上第十三章安全风险分级管控定期检查分析工作制度对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情况的检查分析第十四章安全风险分级管控信息化管理制度第十五章安全风险分级管控资料档案管理制度必须符合国家及行业有关标准规范、集团公司相关规定和第十六章安全风险分级管控责任追究和奖惩制度分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情况告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规因素”和“管理因素”(1)辨识范围b.典型的单元过程(操作)的危害因素辨识(3)事故及潜在的紧急情况(8)企业周边环境6.4.2公司危险有害因素辨识方法采用工作危害分析(JHA)和安全检查表法(1)工作危险分析(JHA)1)确定(或选择)待分析的作业：(2)安全检查表法(SCL)作规程的分析辨识之前列出各种清单(如设备设施/作业场所清单)(3)危险辨识方法的选择分析对象备注作业活动工作危害分析方法(JHA)设备设施、作业场所安全检查表法(SCL)工艺流程安全检查表法(SCL)危险可操作性分析(HAZ0P)(大型企业或危险工艺采用)周边环境、气候、地震及其他自然灾害安全检查表法(SCL)7风险控制措施7.1风险控制措施应从工程技术(或工程控制)措施、管理措施、培训教育、个7.2风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营7.3设备设施类危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、7.4作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业7.5重大风险控制措施应符合下列要求1)需通过工程技术措施和(或)技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风3)对于某些重大风险，可同时采取1)和2)规定的措施。不同级别的风险要结8风险评价性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录(参见表14.5.1或14.5.2)和安全检查表分析评价记录(参见表14.6.1或14.6.2):5)相关方的诉求等 见14.8和14.9),进行风险分析。风险等级危险程度管控要求A级\1极其危险(不可容许风级容许程度后，才能开始或继续工作。级高度危险应制定措施进行控制管理。(公司或厂)级应重点控制管理，可容许程度后才能开始或继续工作。C级\3级显著危险需要控制整改。部(处)室级(车间上级单位)应引起关负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。级轻度危险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。E级\5级稍有危险(可忽略风员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。3)技术改造项目；13依据14记录表格14.1风险区域(单元)划分登记表(记录受控号)单位：No:序号(单元)可能导致的主要事故类型区域位置备注14.2风险点登记台账(记录受控号)单位：No:序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置备注14.3作业活动清单(记录受控号)单位：No:序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注14.4设备设施清单(记录受控号)单位：No:序号设备名称类别位号/所在部位是否特种设备备注2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。14.5工作危害分析评价表14.5.1工作危害分析(JHA+LEC)评价记录(记录受控号)单位：岗位：风险点(作业活动)名称：No:序号作业步骤危险源或潜在环境、管主要后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增(改进)措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是指运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照附录14.5.2工作危害分析(JHA+LS)评价记录(记录受控号)单位：岗位：风险点(作业活动)名称：No:序号作业步骤(人、物、作业环境、管理)主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增(改进)措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置填表人：填表日期：年月日审填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、14.6安全检查分析评价表14.6.1安全检查表分析(SCL+LEC)评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LECD评价级别管控级别建议新增(改进)措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置(记录受控号)单位：岗位：风险点(区域/装置/设备/设施)名称：No:13.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险14.6.2安全检查表分析(SCL+LS)评价记录序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别建议新增(改进)措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置(记录受控号)单位：岗位：风险点(区域/装置/设备/设施)名称：No:13.8风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险风险点作业步骤(危险源)危险潜在评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动1234点检查项目(危险源)标准评价级别管控级别不符准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施1234管控方管控方法重大风险较大风险一般风险采用LEC法或采用C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色蓝色蓝色风险矩阵法(简称LS),R=L×S,其中R是危险性(也称风险度),事故发5在现场没有采取防范、监测、