(08工程管理)监理课程复习

监理课程复习1第一章、概述2所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理。监理的概念监理的性质监理的原则服务性科学性公正性独立性监理工作以委托监理合同为依据；实施监理前必须签订书面合同。建设工程监理应实行总监负责制。监理工作的原则：“公正、独立、自主”的开展，维护建设方与承包方的合法权益。被监理单位必须接受监理。3监理工作的实质在从业主的利益角度加强业主的工程管理能力，监理的这种独立性是仅指专业性判断和工作方式的范畴，并不妨碍监理服务本质上是对业主提供的一种商业性服务。对承包商来说，监理方实质上是业主在项目中临时聘请的在特定授权范围内履行本来由业主自己完成的工作的特殊专家。对承包商来说，业主是不是聘请了监理方，对承包商履行合同义务以及承包商在合同下的责任不应存在任何影响。41.2工程建设监理的任务、方法与内容

工程建设监理的中心任务就是控制工程项目目标，也就是控制经过科学地规划所确定的工程项目的投资、进度和质量目标。这三大目标是相互关联、互相制约的目标系统。工程建设监理的基本方法是一个系统，它由不可侵害的若干个子系统组成。它们相互联系，互相支持，共同运行，形成一个完整的方法体系。这就是目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。工程建设监理的基本任务工程建设监理的基本方法51.2.2工程建设监理的内容工程建设决策阶段监理的内容如下：投资决策咨询工程建设立项决策咨询工程建设可行性研究决策咨询工程建设决策阶段的监理服务工程建设设计阶段监理编工程勘察设计招标文件。协助建设单位审查和评选工程勘察设计方案。协助建设单位选择勘察设计方案；协助建设单位签订工程勘察设计合同书；监督管理勘察设计合同的实施。核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件。6编工程施工招标文件。核查工程施工图设计、工程施工图预算标底。协助建设单位组织投标、开标、评标活动，向建设单位提出中标单位建议。协助建设单位与中标单位签订工程施工合同书。协助建设单位与承建商编写开工申请报告。察看工程项目建设现场，向承建商办理移交手续。审查、确认承建商选择的分包单位。编定施工总体规划，审查承建商的施工组织设计和施工技术方案，提出修改意见，下达单位工程施工开工令。审查承建商提出的建筑材料、建筑物配件和设备的采购清单。工程建设施工阶段监理主持协商建设单位或设计单位，或施工单位，或监理单位本身提出的设计变更。核查完成的工程量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证。督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。参与工程竣工预验收，并签署监理意见。检查工程结算。向建设单位提交监理档案资料。编写竣工验收申请报告。检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。检查施工技术措施和安全防护设施。7工程建设投资风险分析。工程建设立项评估。编制工程建设项目可行性研究报告。编制工程施工招标标底。编制工程建设各种估算。各类建筑物(构筑物)的技术检测、质量鉴定。有关工程建设的其它专项技术咨询服务。监理的其他服务8我国强制监理的范围41页9101112监理工程师与监理单位监理工程师监理资格监理人员岗位职责监理人员职业道德监理人员岗位监理工程师注册监理工程师资格考试监理工程师素质监理工程师的概念经全国统一考试合格，又经政府注册取得监理工程师岗位证书的工程建设监理人员。具有较高的学历和多学科的专业知识，要有较丰富的工程建设经验，要有良好的品德，要有健康的体魄和充沛的精力。取得工程管理及相关工程技术与经济专业大专以上学历，有一定工程设计、施工与管理工作经历年限的工程建设人员。取得《监理工程师资格证书》；身体健康，适合现场监理工作；在监理岗位上，能胜任所担负的监理工作。监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时，项目监理机构可配备总监理工程师代表。AR13监理人员岗位职责总监理工程师职责一名总监理工程师只宜担任一项委托监理合同的项目总监理工程师工作。当需要同时担任多项委托监理合同的项目总监理工程师工作时，须经建设单位同意，且最多不得超过三项。专业监理工程师职责负责编制本专业的监理实施细则；负责本专业监理工作的具体实施；组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；等···监理员职责在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；做好监理日记和有关的监理记录；等····监理人员职业道德维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。努力学习，不断提高业务能力和专业水平。不以个人名义承揽监理业务。不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；等·····141.3.2监理单位监理业绩监理单位资质与管理需要一定的注册资金专业配套能力技术装备管理水平监理人员素质15资质项目、标准甲级要求乙级要求独立法人资格，注册资本≥300万元≥100万元企业技术负责人，注册监理工程师15年以上工程建设工作经历或工程类高级职称10年以上工程建设工作经历（一级）注册监理、造价、建造、建筑、结构及其他勘察设计注册师累计人次数，相应专业注册监理工程师符合表1.2规定≥25人次≥15人次注册造价工程师数≥2人≥1人工程业绩近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目必要的工程试验检测设备，组织结构和质量管理体系，技术、档案等管理制度完善较完善禁止行为申请工程监理资质之日起2年内没有规定禁止的行为质量事故申请工程监理资质之日起2年内没有因本企业监理责任造成质量事故安全事故申请工程监理资质之日起2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起四级工程建设安全事故工程监理企业资质标准与要求16（2）业务范围①综合资质可以承担所有专业工程类别的工程监理业务；②专业资质：专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务；专业乙级资质可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务；专业丙级资质可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务；③事务所资质：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。此外，工程监理企业都可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。（3）专业资质注册监理工程师人数配备如表1.2所示。17序号工程类别甲级乙级丙级1房屋建筑工程151052冶炼工程15103矿山工程20124化工石油工程15105水利水电工程201256电力工程15107农林工程15108铁路工程23149公路工程2012510港口与航道工程201211航天航空工程201212通信工程201213市政公用工程1510514机械电子工程1510专业资质注册监理工程师人数配备表（单位：人）18工程建设监理与政府工程质量监督的区别工程建设监理与政府工程监督都属于工程建设领域的监督管理活动。但是，它们之间存在着明显的区别。1)工程建设监理的实施者是社会化、专业化的监理单位，而政府工程监督的执行者是政府建设行政主管部门的专业执行机构(工程质量安全监督机构)。工程建设监理属于社会的、民间的监督管理行为，而工程监督则属于政府行为；2)工程建设监理是在项目组织系统范围内的平行主体之间的横向监督管理，政府工程监督则是项目组织系统外的监督管理主体对项目系统内的建设行为主体进行的一种纵向监督管理；3)工程建设监理具有明显的委托性，而政府工程监督则具有明显的强制性；4)工程建设监理的工作范围由监理合同决定，其活动可以贯穿于工程建设的全过程、全方位。而政府工程质量与安全监督则一般只限于工程实施阶段。5)它们在工程方面的工作也存在着较大的区别。一是工作依据不尽相同。政府工程监督以国家、地方颁发的有关法律、法规和技术规范、标准为依据。而工程建设监理则不仅以法律、法规和技术规范、标准为依据，还以国家批准的工程项目建设文件和工程建设合同为依据。二是深度、广度不同。工程建设监理所进行的控制包括对项目目标详细规划，采取一系列综合控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，并持续在工程项目建设的各阶段。19

而政府工程监督则主要在工程项目建设的实施阶段，对工程进行阶段性的监督、检查、确认。三是工作权限不同。四是工作方法和手段不同。工程建设监理主要采用组织管理的方法，从多方面采取措施进行项目控制。而政府工程监督则更侧重于行政管理的方法和手段。2021目前我国监理现状及趋势中国建设监理制度是在工程建设投资市场主体多元化和世界银行资助贷款项目管理模式示范效应背景下借鉴国际工程项目管理的市场化体制由政府倡导、落实试点直至全面推广实施的工程项目管理体制安排，明确为一项工程管理市场化的重大改革措施。政府逐步颁布了多项关于建设监理的行政法规，从监理市场的进入门槛、对监理服务市场需求的行政化保障、监理服务工作方式规范化到执业收费标准等，均作出了相应的规定和指导。22目前我国监理现状及趋势中国的建设监理行业的产生虽然是以适应工程建设管理领域市场经济机制为导向的，但其起点上并不是市场供需下的社会分工的产物，在这种情况下，极易由于社会对该行业的市场定位认识的失准，导致对该行业的产业性质及其基本特征认识的模糊，进而在其市场运作模式中产生偏差。关于监理行业的职业责任在监理行业发展的过程中也从来是一个争议和敏感的话题23目前我国监理现状及趋势虽然我国建设监理的基本理论明显地存在与国际上于项目管理的理论基础的继承性，但在实际工程实践中，其体制规则和运作模式主要受政策法规的主导，而不是受市场灵活多变的需求的主导。事实上，目前中国建设监理行业的发展已经与开始的出发点有了明显的区别。对建设项目的业主来说，尤其是社会资金投资项目的业主方，考虑到项目中聘请监理单位是一种强制性的规定，然而对监理方在项目中的立场、能力和勤勉缺少必然的信任，其可预见的对策就是在相关法规不冲突的前提下尽量降低对监理方的授权。24目前我国监理现状及趋势现实中极大的责任风险、大幅度收缩的服务范围，使得监理行业在项目中不可避免地处于一种弱势地位，相应的监理费收入很低。这种行业状态必然地使整个行业不断地失去优秀人力资源。25目前我国监理现状及趋势在监理行业初建时期，通过行政法规规定所有规模的建设须委托监理这一措施保障了监理服务市场的需求，并且这个规定确实起到了培育监理行业和市场的作用的话，那么这个通过强制手段提供的需求长期来看，恰恰将给这个行业向高水平的发展带来障碍。26监理的发展趋势27

在下列有关建立项目监理机构的工作的排列顺序中，正确的是()。①确定各项监理工作，并分类、归并形成部门；②明确监理总目标并确定各项监理任务；③制定监理工作流程；④建立监理组织结构图；⑤制定监理部门和人员的任务、工作、职能分工。A．①②③④⑤B．④①③②⑤C．②①④⑤③D．④②⑤①③284、新设立的监理单位，应当在()后，方可到建设行政主管部门办理资质申手续。A．其主管部门同意B．取得企业法人营业执照C．达到规定的监理业绩D．达到规定的年限291、监理单位按照其拥有的()等资质条件申请资质。A．监理人员数量B．专业技术人员C．注册资本D．监理业绩E．成立年限302、建设单位授予监理单位的权力，应明确反映在()中，据此项目监理机构才能开展监理活动。A．监理合同B．承包合同C．监理大纲D．其他建设工程合同E．监理规划313、在委托全过程监理的建设工程中，通常应当由建设单位完成的工作是()。A．编写工程招标文件，组织投标人资格 预审、开标、评标B．选定设计单位和施工单位C．确定建设工程投资、进度、质量总目 标D．选择并确定设计方案E．制定实现目标的有关计划32第二章、监理组织33组织的基本原理作为一个实体，组织是为了达到自身的目标而结合在一起的具有正式关系的一群人。其二，组织是一个过程，主要指人们为了达到目标而创造组织结构，为适应环境的变化而维持和调整组织结构，并使组织发挥作用的过程。组织作为生产要素之一，与其它要素相比有明显特点：其它要素可以互相替代，如增加机器设备等劳动手段可以替代劳动力，而组织不能替代其它要素，也不能被其它要素所替代，它只是使其它要素合理配合而增值的要素，也就是说组织可以提高其它要素的使用效益组织与其它要素“组织”的含义

34组织设计组织设计的流程如图3.2所示：确定系统目标设事设机构设人实施分层次定制度定责任授权目标确定工作划分机构及层次划分人员职责划分检查及反馈若目标偏差采取调整措施含义：指对一个组织的结构进行规划、构造、创新或再构造，以便从组织结构上确保组织目标的有效实现。35组织设计的依据组织战略组织环境组织规模技术组织构成的因素管理层次管理跨度管理部门管理职能组织设计的原则集权与分权相结合的原则分工与协作相统一的原则管理跨度和管理层次相统一的原则责、权、利对等的原则才职相称的原则效益原则稳定性与适应性相结合原则36工程建设监理实施的组织建设监理制度的实施，使工程项目建设形成业主、承包商、监理单位为三大主体的结构形式。三大主体在工程结构体系中是平等的关系，为实现工程项目的总目标相互联结、相互联合、相互结合在一起，形成工程项目建设的组织系统。工程项目建设组织的结构形式很大程度上受工程项目承发包模式的影响。工程项目承发包模式与监理模式工程项目承发包模式及其监理模式对项目规划、控制、协调起着重要作用，不同的模式有不同的合同体系与管理特点。业主设计单位A设计单位B施工单位X材料供应设备供应设计单位

C施工单位Y施工单位Z37平行承发包模式的监理模式业主……平行承发包模式下委托一家监理单位的监理模式设计单位A施工单位X施工单位Y设计单位B业主监理单位D监理单位C…监理单位B监理单位A设计单位A设计单位B…施工单位X施工单位Y施工单位Z平行承发包模式下委托多家监理单位的监理模式监理38设计/施工总分包模式与监理模式设计/施工总分包模式业主设计分包设计分包设计分包施工分包施工分包施工分包设计总包施工总包业主施工分包X设计总包施工总包设计分包C施工分包Y施工分包Z设计/施工总分包模式下业主委托一家监理单位监理的监理模式监理单位设计分包A设计分包B39业主设计分包B设计分包C施工分包Y施工分包Z施工监理设计分包A施工分包X设计总包施工总包设计监理设计/施工总分包模式下业主按阶段委托监理单位的监理模式40工程项目总承包模式与监理模式项目总承包单位设计分包A设计分包B设计分包C施工分包X施工分包Y施工分包Z项目总承包模式业主业主监理单位工程项目总承包模式的监理模式工程项目总承包单位设计分包A设计分包B设计分包C施工分包X施工分包Y施工分包Z41工程项目总承包管理模式与监理模式业主设计分包A设计分包B设计分包C施工分包X施工分包Y施工分包Z工程项目总承包管理单位工程项目总承包管理模式业主工程项目总承包管理单位监理单位工程项目总承包管理模式的监理模式设计分包A设计分包B设计分包C施工分包X施工分包Y施工分包Z42设计和（或）施工联合体承包模式与监理模式业主工程设计和（或）施工联合体设计/施工单位A设计/施工单位B设计/施工单位C设计/施工单位D设计和（或）施工联合体承包模式业主监理单位

工程设计和施工联合体设计/施工单位A设计/施工单位B设计/施工单位C设计/施工单位D设计和施工联合体承包模式的监理模式43设计和（或）施工合作体承包模式与监理模式

类似于设计和（或）施工联合体承包模式，是几个设计和施工单位以设计和施工合作体的名义与建设单位签订工程承包合同，项目完成后即自动解散。合作体更为松散，一般不设置统一的指挥机构，只推选一至两个成员单位负责人员负责合作体的内部协调工作，各成员在技术上、经济上独立负责，独立地完成一定范围和一定数量的任务，工作任务有明确的界限和规定。设计和施工合作体承包模式既可委托一家监理单位实施监理，也可委托几家监理单位实施监理。前者业主只与一家监理单位签订合同，但要求监理单位协调能力强；后者业主需要与几家监理单位签订合，业主合同管理难度加大。两者区别：44监理组织的步骤及其组织形式监理组织的步骤确定监理目标监理工作划分确定组织结构形式层次划分职位职责定人授权工作流程考核标准投入运行组织目标合理不完善组织设置步骤45工程项目建设监理的组织形式总监理工程师专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组（1）直线制监理组织按子项分解的直线制监理组形式子项目A监理组子项目B监理组总监理工程师设计阶段监理组施工阶段监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组专项监理组按建设阶段分解设计直线制监理组织形式46（2）职能制监理组织总监理工程师投资控制质量控制总监办公室进度控制合同管理专项监理组专项监理组专项监理组职能制监理组织形式（3）直线职能制监理组织总监理工程师投资控制质量控制总监办公室进度控制合同管理专项监理组专项监理组专项监理组直线职能制监理组织形式47（4）矩阵制监理组织形式总监理工程师子项目1监理组子项目2监理组子项目3监理组矩阵制监理组织形式投资控制质量控制进度控制合同管理【案例】某监理公司承担了50公里高等级公路施工阶段的监理业务，该工程包括路基、路面、桥梁、隧道等主要项目。业主分别将路基路面工程、桥梁工程、隧道工程发包给三家承包商，有三份承包合同。针对工程特点和业主对工程的分包情况，总监理工程师应该采用何种监理组织形式？48总监理工程师总监办路基路面工程路基路面工程路基路面工程A标段B标段C标段A桥B桥C桥A隧道B隧道C隧道[解析]：

本工程属大中型项目，业主将工程分路基路面工程、桥梁工程、隧道工程发包给三家承包商，有三份承包合同，工程相对比较复杂。若采用矩阵组织结构形式，有利于解决复杂问题和加强各部门之间的协作且具有较大的机动性，但由于工程项目在地理位置上相对分散，不利于部门之间的配合。同样，职能制和直线职能制形式均由于工程项目在地理位置上相对分散，职能部门工作效率不佳，配合较困难。而直线制组织结构形式简单，职责分明，决策迅速，也适合大中型工程项目，特别本例工程有三份承包合同，可按合同段设置执行协调层，故本例采用而直线制组织结构形式最为合适。如图所示。49505152535455565758 1、某化工厂建设项目分二期建设工程，业主与北海监理公司签订了监理委托合同，委托工作范围包括一期工程施工阶段监理和二期工程设计与施工阶段的监理。 总监理工程师在该项目上配备了设计阶段监理工程师8人，施工阶段监理工程师20人，并分设计阶段和施工阶段制定了监理规划。在某次监理工作例会上，总监理工程师强调子设计阶段监理工程师下周的工作重点是审查二期工程的施工图预算，要求重点审查工程量是否准确、‘预算单价套用是否正确、各项取费标准是否符合现行规定等内容。 子项目监理工程师小杨在一期工程的施工监理中发现承包方未经申报，擅自将催化设备安装工程分包给某工程公司并进场施工，立即向承包方下达了停工指令，要求承包方上报分包单位资质材料。承包方随后送来了该分包单位资质证明，小杨审查后向承包方签署了同意该分包单位分包的文件。小杨还审核了承包方送来的催化设备安装工程施工进度的保证措施，并提出了改进建议。承包方抱怨说，由于业主供应的部分材料尚未到场，有些保证措施无法落实，会影响工程进度。小杨说：“我负责给你们协调，我去施工现场巡视一下，就去找业主。”59问题1．该项目北海监理公司应派出几名总监理工程师？为什么？总监理工程师建立项目监理机构应选择什么结构形式？总监理工程师分阶段制定监理规划是否妥当？为什么？2．监理工程师在审查“预算单价套用是否正确”时，应注意审查哪几个方面？3．根据监理人员的职责分工，指出小杨的工作哪些是履行了自己的职责，哪些不属于小杨应履行的职责？不属于小杨履行的职责应属于谁履行？60建立项目监理机构的前提是()A．明确监理任务B．明确监理工作C．明确监理目标D．明确总监理工程师61第三章、目标控制及风险分析62

第一节、监理目标控制相关概念63工程项目目标管理目标管理是20世纪60年代兴起的一种现代管理方法，其基本点是以被管理的活动目标为中心，通过把社会经济活动的任务转换为具体的目标以及目标的制定、实施和控制来实现社会经济活动的最终目的。落实和执行项目所制定的目标把项目的任务转换为具体的指标或目标对目标的执行过程进行调控对目标完成的结果进行评价工程项目目标管理确立项目具体的任务及项目内各层次、各部门的任务分工642.1工程项目目标管理2.1.1工程项目目标体系及其关系质量进度投资A

投资、进度、质量三大目标之间既存在对立的一面，又存在着统一的一面。它们之间是一种对立统一的关系。65目标是监理组织存在和开展监理工作的依据监理的工作就是要督促合同目标的实现目标控制是成果管理的重要手段目标控制程序包括：目标分解及计划制定；目标实施风险分析；目标预控措施制定；目标的跟踪、对比及调控监理工作目标的控制是一个动态的过程监理目标风险分析，以便预先采取风险防范、预控的措施；监理项目实施后的信息收集整理，并及时反馈对比，发现偏差，以便确定是否要取纠正偏差的措施，或者适当修改目标。目标控制66建设工程三大目标之间的关系

从业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。67对立关系 一般来说，如果功能和质量要求较高，就需要采用较好的工程设备和建筑材料，就需要投入较多的资金；同时，还需要精工细作，严格管理，不仅增加人力的投入(人工费相应增加)，而且需要较长的建设时间。如果要加快进度，缩短工期，则需要加班加点或适当增加施工机械和人力，从而使整个工程的总投资增加。如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，整个工程需要的建设时间就较长。应当说明的是，在这种情况下的工期其实是合理工期，只是相对于加快进度情况下的工期而言，显得工期较长。68

建设工程三大目标之间存在对立的关系。因此，不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。在确定建设工程目标时，不能将投资、进度、质量三大目标割裂开来，分别孤立地分析和论证，更不能片面强调某一目标而忽略其对其他两个目标的不利影响，而必须将投资、进度、质量三大目标作为一个系统统筹考虑，反复协调和平衡，力求实现整个目标系统最优。对立关系69

加快进度、缩短工期虽然需要增加一定的投资，但是可以提前投人使用，从而提早发挥投资效益，还能在一定程度上减少利息支出。如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但是可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的；功能好、质量优的工程(如宾馆、商用办公楼)投入使用后的收益往往较高；此外，从质量控制的角度，如果在实施过程中进行严格的质量控制，保证实现工程预定的功能和质量要求，则不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可以大大减少投入使用后的维修费用。统一关系70

严格控制质量还能起到保证进度的作用。如果在工程实施过程中发现质量问题及时进行返工处理，虽然需要耗费时间，但可能只影响局部工作的进度，不影响整个工程的进度；或虽然影响整个工程的进度，但是比不及时返工而酿成重大工程质量事故对整个工程进度的影响要小，也比留下工程质量隐患到使用阶段才发现而不得不停止使用进行修理所造成的时间损失要小。统一关系71监理的目标控制控制的程序和基本环节工作控制程序图修改计划改变投入*定期进行*有限循环项目实施计划收集实际情况工程状态报告纠正措施偏离正常计划目标与实际状况相比较控制的程序72主动控制与被动控制主动控制控制方案反馈控制面对未来的控制前馈式控制事前控制被动控制预先分析目标，并拟定和采取各项预防性措施73主动控制的措施包括①详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响计划目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理工作当中；②识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作；③用科学的方法制定计划。做好计划的可行性分析工作，消除各种不可行的因素、错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划优化。计划制定得越明确、完善，就越能使控制产生出更好的效果；④高质量地做好组织工作。使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作为实现目标而努力；⑤制定必要的备用方案。一旦发生情况，则有应急措施做保障，从而可以减少偏离量，或避免发生偏离。⑥计划应有适当的松弛度。这样，可以避免那些经常发生，又不可避免的干扰对计划的不断影响，减少“例外”情况产生的数量，使管理人员处于主动地位；⑦沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、准确的信息。74制定计划实施计划计划与结果对比正常确认偏离采取纠偏措施找出偏差分析原因制定措施实施纠偏比较结果评定成效收集情况实际成效反馈过程图被动控制的闭合回路被动控制75阶段5基本环节工作程序阶段4阶段3阶段2监理目标管理的基本环节工作程序

按计划要求做好投入的控制工作阶段1做好由投入到输出的转换过程的控制工作做好控制过程的信息反馈工作对比实际目标与计划目标确定是否偏离采取纠正措施76

主动控制与被动控制的关系输入工程实施输出纠正措施分析原因发现偏离调查研究预测偏离主动控制与被动控制相结合注：图中“纠正措施”包括主动控制采取的防偏措施和被动控制采取的纠偏措施风险分析

一.要扩大信息来源，既不仅从被控系统内部获得工程信息，还要从外部环境获得有关信息；

二.要把握住输入这道关，即输入的纠正措施应包括两类，既有防止将要发生偏差的措施又有纠正已经发生偏差的措施。关键的两条：77目标控制

为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制。①组织措施。②经济措施。③经济措施。④合同措施。78

第二节、风险管理79风险源监理项目部的风险建设项目风险80工程风险

如水文地质条件的改变，自然灾害的影响等，这种风险，对参加建设活动的各方都是存在的。但作为项目总监，如缺少相应的风险意识，对此没有应急能力，一旦风险出现，则使监理工作处于不利的局面监理项目部要面临的风险81工作环境的风险

业主：利用其地位优势压低监理费用，在监理过程中随意扩大监理工作范围及工作深度，甚至直接干预具体的监理工作

承包商：为了利益，层层转包，雇佣素质低的人员监理项目部要面临的风险82监理工程师行为责任风险做了职责范围之外的事情，并造成损失未正确履行合同，发生失职行为无意行为造成损失的

监理项目部要面临的风险83监理工程师工作技能风险

对于某些需要专门检查，验收的关键环节和部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，他在某些方面的工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错84监理项目部管理不规范

监理费低的结果是使监理单位内高素质人员流失，迫使监理单位更多的使用外聘人员或离退休人员。人员流动性大，对老同志而言，不仅易出现人身意外，而且有的部位也不能到场监督检查：一些年青同志由于经验不足，容易忽略或看不出被掩盖的问题，看不出事故的苗头，致使工程隐患的风险加大85监理人员的职业道德 如果监理工程师不坚守职业道德的约束而自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，毫无疑问，必定会因此而面对相应的风险。86风险控制对策风险回避：

对于风险概率大，而且一旦发生损失很大的事件，要尽量采取风险回避的对策，风险回避对策表面上看是消极的措施，甚至有可能失去一定的利益机遇，但从风险的可靠防范上不失为一种积极措施87风险控制对策风险损失控制：

有些风险事件往往是难以回避的，或一定要回避要采取很多措施，在经济上是不划算的，此时可采取风险损失控制的对策，力求减少风险事件一旦发生的损失88风险控制对策风险自担：

是明知有风险，但如果采用某种风险防范方法，防范的费用可能大于自行承担风险一旦发生造成的损失，这：一般是风险发生的概率较小，风险损失强度不大，依靠自己的财务能力可以承担的风险。一般会在企业建立风险损失后备金，提高自行承担风险的财务能力89风险控制对策风险转移：

风险转移并不是嫁祸于人，而是一种风险共担、利益机遇共享的机制，借助他人或社会共同的力量救助风险损失者的方式。最常见的有效方式就是保险90目前存在两种情况扩大了监理的责任风险

把监理的社会责任视作政能部门行政责任的延伸。业主在项目上已经向有关质量和安全职能部门充分缴纳了相关监管费用，应视作业主已经购买了这种行政监管服务，职能部门应当充分和独立履行自己的行政监管责任，而不应将这种责任因监理方的存在而让渡。承包商的质量和责任与监理方进行连带捆绑 业主是否聘请了监理作业人员，不会在任何程度上减少或者免除承包商的合同责任和义务。即便监理方完全失于履行业主的委托，承包商也不存在不全面履行合同下的确保工程质量和安全责任的理由。监理角色的存在与否显然都不应该出现承包商合同下责任的任何减少或转移。监理的失职是监理合同范畴下的对业主的违约责任。911、控制的重要前提工作是()，它与控制是不可分割的，它们之间构成一个交替出现的“循环链”。A．计划B．组织C．协调D．指挥922、在下列各项工作中，属于监理工程师对“投入”的控制工作是()A．必要时下达停工令B．对施工工艺过程进行控制C．审查施工单位提交的施工方案D．做好工程预验收工作933、在下列各项工作中，属于监理工程师目标控制的被动控制工作的是()。A．从工程实施过程中发现问题B．制定备用方案C．目标控制风险分析D．采取预付措施945、项目监理机构与建设单位、设计单位、施工单位，以及政府有关部门、社会团体、工程毗邻单位之间的协调属于()协调。A．系统内部机构之间的B．系统与近外层C．系统与远外层D．系统与外部环境之间的956、按有关规定的精神，在监理工作过程中，()应当负责与建设工程有关的外部关系的组织协调工作。A．监理单位B．承建单位C．建设单位D．建设单位与监理单位共同96第四章、进度控制概述97为保证建设项目按既定的工期计划完成竣工并交付使用而进行的监督管理活动。（实际工程中业主在设计阶段委托监理的很少，主要还是在施工和竣工验收阶段委托监理）． 进度控制作为工程项目建设监理中的三大控制目标(投资、进度、质量)之一，是十分重要的。工程进度失控，必然导致人力、物力的浪费，甚至可能影响工程质量和安全。项目不能拖延竣工完成日期项目也不宜盲目提前完工不能随意改变进度计划中各时点的进程

53页1（一）进度控制的概念98（一）进度控制的概念

为保证建设项目按既定的工期计划完成竣工并交付使用而进行的监督管理活动监督管理活动具体而言就是进度计划的实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，对出现的偏差进行分析，采取补救措施和调整、修改原计划后再付诸实施。如此循环直到建设工程竣工验收交付使用99 （一）进度控制的意义进度控制不是单方面的事情，涉及到项目本身或是项目外的方方面面，如果不重视，一旦失控，影响巨大“龙头”作用100

为有效进行进度控制，必须对影响进度的因素进行分析，以便事先采取措施，尽量缩小实际进度与计划进度的偏差，实现项目的主动控制与协调。影响工程项目的因素众多，可以归纳为：

人为、技术、材料、资金、设备、配构件、机具、水文、地质、气象、环境、社会及其它难以预料的因素，其中人的因素影响最多。

（二）影响进度控制的因素54页101与项目审批有关的政府部门外围工程单位(水/电/煤气）建设单位设计单位施工单位材料设备供应单位资金供应单位毗邻单位人的因素102对建设项目的特点和实现条件估计不足对工程项目的规模和复杂程度了解不够，低估了实现项目进度在技术上的困难；低估了参加项目建设的每个单位之间的协调的困难（土建和安装、总包和分包、建设单位和施工单位等）；对环境因素影响了解不够，如工程地质、交通运输、供水供电、建设场地周边地下管线分布等条件，事先没有摸清；对物资供应的条件、市场变化趋势了解不够；对建设资金的筹集、能否及时保证工程需要估计不足。103建设项目参加者的工作错误设计者拖延设计进度、延误交图时间，设计各工种配合不周，设计图纸出现差错；建设管理部门、监督机构拖延审批手续时间。如划红线、许可证、用电用水增容、建设配套手续等久批不下延误工期；建设单位没有及时做出建设项目有关问题的决策性的意见，如重大的设计变更、承建单位的选择编制的概算、预算不准确，缺项少量，以至资金、材料或设备供应不足；承建施工单位施工管理和技术装备水平达不到工程的需要。104

工期拖延后的责任划分及处理:

承包商责任----工程延误一切损失承包商自己承担，向业主支付误期损失赔偿费承包商以外责任---工程延期通过一定的申报和审批程序，承包商可获得工期和费用赔偿105（三）、进度控制的措施1、组织措施明确进度控制责任人，防止顾此失彼，只抓质量轻视进度控制的倾向定期做好分析研究工作，通过月报进度报表等方式将信息送给业主，使业主、施工方、监理方都清楚知道施工进度的现状、存在问题及所采取的对策定期（一般每周一次）召开现场协调会，把工程进度作为协调会主要内容之一，必要时召开专题的工程进度分析协调会议，分析施工进度情况及存在的问题，采取措施，及时解决，保证工程的顺利进行。

其中，如何通过组织会议去加强信息沟通的渠道是非常重要的106（三）、进度控制的措施2、技术措施对影响进度目标实现的风险因素进行分析。审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工；针对影响工程进度的关键因素制定技术措施，具体而言就是编制进度控制监理细则，指导监理人员实施进度控制结合施工方案和设计方案对进度的影响107（三）、进度控制的措施3、合同措施承发包模式的选择加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现；在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法。108（三）、进度控制的措施4、经济措施及时办理工程预付款及工程进度款支付手续；对应急赶工给予优厚的赶工费用；对工期提前给予奖励；对工程延误收取误期损失赔偿金；保证激励109进度控制实务——施工阶段1101．在施工准备阶段，监理要协助建设单位编制工程项目年度计划。2、编制项目工期控制流程图，并告知施工单位。3、审核分析各承包单位编制提供的相关工程进度计划。4、审核施工总进度计划，并在项目施工过程中控制其执行，必要时，及时调整施工总进度。5．审核项目施工年度、季度、月度的进度计划，并控制其执行，必要时作调整。在项目施工过程中，进行进度计划值与实际值的比较，每月、季、年提交各种进度控制报告。施工阶段的进度控制内容1116．下达工程开工令7．监督施工进度计划的实施，杜绝虚报现象8．组织现场协调会9．签发工程进度款支付凭证10．审批工程延期11．向业主提交进度报告施工阶段的进度控制内容112由业主组织编制的进度计划，是对项目的建设在时间上、空间上进行全局安排，统一协调的计划。甲方进度计划尽管不是直接用于具体实施的计划，但是，它从总体上描绘出了项目建设过程的蓝图。项目实施时，它在进度控制中处于核心地位。甲方进度计划注意包括工程项目总进度计划、工程项目年度建设计划。业主的总进度计划113

①工程项目总进度计划 ②单项工程进度计划 ③年度、月施工进度计划 ④年度投资计划 ⑤材料、物资供应计划 ⑥大型设备供应计划与金属结构加工计划建设项目进度计划体系114

审核进度计划开工前施工单位要向监理机构报送总进度计划，经总监理工程师审核后实施。施工单位根据总进度计划编制年、季、月度施工进度计划，并及时报送监理机构审批。总监理工程师审批后，监理机构根据年、月、周施工计划进行进度控制

当实际进度符合计划进度时，专业监理工程师要求编制下一期进度计划；当实际进度滞后计划进度时，专业监理工程师可书面通知施工单位，要求施工单位采取措施并监督实施。定期召开工地例会，适时召开各种层次的专题协调会议，督促承包单位按期完成进度计划115

比如说施工单位每月25日前向监理机构报送本月工作量及下月施工进度计划，专业监理工程师据此整理监理月报及分析检查下月施工进度计划的可行性，不符合总体进度计划的施工单位应予以调整，直至符合为止。(1)进度安排是否符合工程项目建设总进度计划中总目标和分目标的要求(2)施工顺序的安排是否符合施工工艺的要求。(3)劳动力、材料、构配件、设备及施工机具、水、电等生严要素的供应计划是否能保证施工进度计划的实现，供应是否均衡、需求高峰期是否有足够能力实现计划供应。(5)总包、分包单位分别编制的各项单位工程施工进度计划之间是否相协调。116一些问题可采用会议方式各承包单位之间的进度协调问题；工作面交接和阶段成品保护责任问题；场地与公用设施利用中的矛盾问题；某一方面断水、断电、断路、开挖要求对其他方面影响的协调问题以及资腮保障、外协条件配合问题等。在平行、交叉施工单位多，工序交接频繁且工期紧迫的情况下，现场协调会甚至需要每日召开。在会上通报和检查当天的工程进度，确定薄弱外节，部署当天的赶工任务，以便为次日正常施工创造条件。117重点强调应当说明，编制和实施施工进度计划是承包单位的责任监理工程师对计划的审核和批准，并不免除承包方对进度计划的责任和义务目的是为了防止承包单位计划不当，以及为承包单位保证实现合同工期提供帮助，如果强制地干预承包单位的进度安排，或支配施工中所需要劳动力、设备和材料，将是一种错误行为。施工进度计划的审核文件视为合同一部分，是承包单位提出工程延期和费用索赔的重要依据118进度拖延119造成工程进度拖延的原因有两个方面：一是由于承包单位自身的原因；二是由于承包单位以外的原因。前者所造成的进度拖延，称为工程延误；而后者所造成的进度拖延称为工程延期。1201、工程管理混乱，技术力量薄弱2、招聘来的民工素质低下，造成纠纷 不断3、资金实力弱或挪用工程款，拖欠民 工工资，材料商材料款，以致工人 拖工，材料商不及时提供材料4、层层转包5、采取低价中标，高价索赔方式，以 致无法控制成本，难以完成施工方拖延工期的自身原因121当出现工程延误时，监理工程师有权要求承包单位采取有效措施加快施工进度。如果经过一段时间后，实际进度没有明显改进，仍然拖后于计划进度，而且显然影响工程按期竣工时，监理工程师应要求承包单位修改进度计划，并提交给监理工程师重新确认。监理工程师对修改后的施工进度计划的确认，并不是对工程延期的批准，他只是要求承包单位在合理的状态下施工。因此，监理工程师对进度计划的确认，并不能解除承包单位应负的一切责任，承包单位需要承担赶工的全部额外开支和误期损失赔偿122业主方自身的原因1、由于投标原因造成中标施工单位实力低下。2、招标时暂定价定的过多造成分包过多、核价材料过多。3、科室配合不默契，科室只顾自己部门的职责，而不是为了完成特定的项目进度目标或其他指标；科室内部人员沟通不够，各专业各自为政；或其它原因；从而造成相互推卸责任、相互扯皮使待审核事项无法得到及时审核。4、缺乏进度管理，从土建单位施工到景观及相应配套完成；临时出现问题临时解决，形成前松后紧的状况，导致后期进度没法完成。5、与建设行政主管部门协调沟通不够。123(1)发包人未能按合同约定提供图纸及开工条件；(2)发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；(3)监理工程师未能按合同约定提供所需指令，批准等，致使施工不能正常进行；(4)设计变更的工程量增加；(5)一周内非承包人原因停水、停电、停气等造成停工累计超过8小时；(6)不可抗力；(7)专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。工期顺延的条件124如果由于承包单位以外的原因造成工期拖延，承包单位有权提出延长工期的申请。监理工程师应根据合同规定，审批工程延期时间。经监理工程师核实批准的工程延期时间，应纳入合同工期，作为合同工期的一部分。即新的合同工期应等于原定的合同工期加上监理工程师批准的工程延期时间。监理工程师对于施工进度的拖延，是否批准为工程延期，对承包单位和业主都十分重要。如果承包单位得到监理工程师批准的工程延期，不仅可以不赔偿由于工期延长而付的误期损失费，而且还要由业主承担由于工期延长所增加的费用。因此，监理工程师应按照合同的有关规定，公正地区分工程延误和工程延期，并合理地批准工程延期时间。125监理对工程延期及延误的处理当承包单位提出工程延期要求符合施工合同文件的规定条件时，项目监理机构应予以受理。当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构可在收到承包单位提交的阶段性工程延期申请表并经过审查后，先由总监理工程师签署工程临时延期审批表并通报建设单位。项目监理机构在作出临时工程延期批准或最终的工程延期批准之前，均应与建设单位和承包单位进行协商。项目监理机构在审查工程延期时，应依情况确定批准工程延期的时间工程延期造成承包单位提出费用索赔时，项目监理机构应按费用索赔的规定处理。当承包单位未能按照施工合同要求的工期竣工交付造成工期延误时，项目监理机构应按施工合同规定从承包单位应得款项中扣除误期损害赔偿费。126某省建筑公司于1999年与某开发公司签订某房地产项目施工合同，约定工期为600天，因种种原因，建筑公司在工程完成至±0.00以下工程后（此时距开工已1000天）停止了施工。2004年4月建筑公司起诉至珠海中院要求开发公司支付拖欠的工程进度款2000余万元。开发公司随即提起反诉，要求赔偿因工期延误造成的经济损失4000余万元。庭审中，某省建筑公司就工期问题答辩称，工期延误属实，但延误的原因在于工程量增加、设计变更以及开发公司未按合同约定足额支付工程进度款等，故延误的责任应由发包人承担。被告开发公司则认为，虽然有设计变更、工程量增加等事实，但由于承包人中铁某公司在施工过程中从未提出过工期顺延请求，未按合同规定办理过任何工期签证，因此可以认为承包人放弃了增加工期的权利。法院审理后认为，依据有关法律，建筑公司对工期顺延的请求负有举证责任，结果建筑公司始终拿不出过硬的证据。此案尚未判决，但结果不难推测127大多数承包人在施工过程中均十分注重经济索赔，对设计变更、工程量增加等引起的工程价款增加几乎都办理了签证；但对工期签证却未引起重视。一旦因工程款纠纷引发诉争，被发包人提起工期反诉，才发现虽然在施工过程中发生很多可顺延工期的事由，但找遍施工资料，却很少有过得硬的工期签证，令自己在诉讼中十分被动。由于发包人对承包人的工期延误索赔数额往往巨大，因此，施工企业必须高度重视工期索赔与工期签证128根据有关举证责任分配的规定，发包人如果提起工期延误赔偿诉讼，需要的证据仅2份就足够，一份是双方签订的施工合同，另一份则是四方盖章的竣工验收报告。129承包人如果要反驳发包人的诉讼请求，则需要提供发包人同意顺延工期的证据，即工期签证，以证明自己并没有延误工期。如果承包人没有工期签证，则需要提供大量证据证明自己对工期延误没有责任，包括：双方约定的可以顺延工期的合同条款；实际发生的可以顺延工期的事实证据（技术核定单、设计变更通知单、发包人和工程师指令、双方函件、会议纪要等）；工期顺延计算依据13010月底就行检查，工作K的拖期是因业主原因造成的，工作F和H是因施工单位原因造成的。若工单位提出工期顺延2.5个月的要求，总监理工程师应批准工程延期多少天？为什么？131[案例某项工程，钢筋混凝土大板结构，地下2层，地上18层，基础为整体底板，混凝土量为840m3，底板底标高-6m，钢门窗框，木门，采用集中空调设备。施工组织设计确定，土方采用大开挖放坡施工方案，开挖土方工期20天，浇筑底板混凝土24小时连续施工需4天。(1)施工单位在合同协议条款约定的开工日期前6天提交了一份请求报告，报告请求延期10天开工，其理由为：1)电力部门通知，施工用电变压器在开工4天后才能安装完毕。2)由铁路部门运输的5台施工单位自有施工主要机械在开工后8天才能运输到施工现场。3)为工程开工所必须的辅助施工设施在开工后10天才能投入使用。请问：监理工程师接到报告后应如何处理？为什么？(2)基坑开挖进行18天时，地现-6m地基仍为软土地基，与地质报告不符。监理工程师及时进行了以下工作：1)通知施工单位配合勘察单位利用2天时间查明地基情况。2)通知建设单位与设计单位洽商修改设计，设计时间为5天交图。确定局部基础深度加深到-7.5m，混凝土工程量增加70m3。3)通知施工单位修改土方施工方案，加深开挖，增大放坡，开挖土方需要4天。请问：监理工程师应该核准哪些项目的工期顺延？应同意延期几天？132第五章、投资控制及合同管理133固定资产投资流动资产投资——流动资金设备及工、器具购置费用设备购置费设备原价设备运杂费工器具及生产家具购置费建筑安装工程费用直接费间接费利润税金工程建设其他费用土地使用费预备费基本预备费涨价预备费建设期贷款利息固定资产投资方向调节税与项目建设有关的其他费用与未来企业生产经营有关的其他费用建设项目总投资工程造价总投资构成1341）建设单位（业主）2）施工单位（承包商）3）设计单位4）工程咨询单位工程造价管理机构造价咨询公司测量师事务所招标代理公司项目（工程）管理公司监理公司审计事务所…135可研究报告初步设计技术设计施工图设计施工准备施工动用前准备竣工验收交付使用生产运营后评估估算≤±20％项目建议书匡算≤±30％概算≤±10％修正概算±10％预算≤±5％投资决策设计阶段标底报价合同价竣工决算工程结算结算价136

----随着项目进展，目标渐渐明确-30%+30%+20%-20%-10%+10%+5%-5%137建设阶段影响项目投资费用程度图138设计阶段投资控制139提高设计经济合理性（一）推行设计招标或方案竞赛（运用价值工程进行设计方案优选）（二）履行勘察设计合同（三）执行设计标准/规范（四）推行限额设计（五）推行标准设计设计阶段投资控制内容140

推行设计招标或方案竞赛

推行设计招标或方案竞赛的目的是想通过竞争的方式优选设计方案，确保项目设计满足业主所需功能使用价值，同时，又控制投资在合理的额度内。设计招标不仅可以在较高的投资方案中优选适用，经济、美观、可靠与环境相协调的设计方案，同时在设计周期的缩短，设计收费在国家标准上下浮动等方面都有优选的可能。141设计方案评价原则（1）设计方案必须要处理好经济合理性与技术先进性之间的关系。满足功能要求的前提下，尽可能降低工程造价。或在资金限制范围内，尽可能提高项目功能水平。

（2）功能设计必须兼顾近期与远期的要求。选择项目合理的功能水平。同时也要根据远景发展需要，适当留有发展余地。142上海地铁一号线和二号线对比(二号线运营成本远远高于一号线)地铁一号线的每一个室外出口都不是和地面齐平的，要进入地铁口，必须要踏上三级台阶，然后再往下进入地铁站地铁一号线的每一个出口都会转一个弯，不会直接通到室外地铁一号线在设计的时候留有站台门，地铁到达的时候，地铁门和站台门会对准，同时打开。没有地铁的时候站台门关闭。这进一步保存了站台的热量，节省电费。同时也保证了旅客的安全，使得旅客根本不可能跳下站台。

143通过设计招标和设计方案竞选优化设计方案建设单位发布公告，吸引设计单位参加设计招标或设计方案竞选，以获得众多的设计方案；然后组织7~11人的专家评定小组，其中技术专家人数应占2/3以上；最后，专家评定小组采用科学的方法，按照经济、适用、美观的原则，以及技术先进、功能全面、结构合理、安全适用、满足建设节能及环境等要求，综合评定各设计方案优劣，从中选择最优的设计方案，或将各方案的可取之处重新组合，提出最佳方案。144运用价值工程优化设计方案在设计阶段实施价值工程的意义（1）可以使建筑产品的功能更合理。

价值工程的核心就是功能分析

（2）可以有效地控制工程造价。价值工程需要对研究对象的功能与成本之间关系进行系统分析（3）可以节约社会资源。

价值工程着眼于寿命周期成本，即研究对象在其寿命期内所发生的全部费用145运用价值工程优化设计方案价值工程的五条基本途径（1）产品功能提高，产品成本降低。（最理想状态）（2）功能提高，成本不变。（3）功能不变，成本降低。（4）成本稍微增加，功能大幅度增加。（5）功能稍微下降，成本大幅度下降。146运用价值工程优化设计方案价值工程在新建项目设计方案优选中的应用步骤：（1）功能分析

价值工程的核心就是功能分析（2）功能评价。功能评价主要是比较各项功能的重要程度，用0~1评分法、0~4评分法、环比评分法等方法，计算各项功能的功能评价系数，作为该功能的重要度权数。（3）方案创新。根据功能分析的结果，提出各种实现功能的方案（4）方案评价。对第（3）步方案创新提出的各种方案对各项功能的满足程度打分，然后以功能评价系数作为权数计算各方案的功能评价得分。最后再计算各方案的价值系数，以价值系数最大者为最优。147推行标准设计标准设计，也称定型设计或通用设计，是工程设计标准化的组成部分，各类工程设计中的构件，配件、零部件、通用的建筑物、构筑物、公用设施等，有条件时都应编制标准设计、推广使用。标准设计一般较为成熟，经过实践考验。推广标准设计有助于降低工程造价，节约设计费用，加快设计速度。如天津市曾统计使用标准构件建安造价可降16%左右，上海市调查可降低10%~15%左右。148推行限额设计

采用限额设计是控制项目投资有力措施，监理应在设计监理中充分运用这一措施控制投资。限额设计主要包括如下内容：

1.要求按照批准的设计任务书的投资估算额控制设计概算，以批准的设计概算控制各专业技术设计及施工图设计；2.要求各专业设计按照分配的限额指标进行设计，即“算着画”。改变目前设计过程不算帐，设计完了“概算、预算见分晓”的现象。149

3.要求设计单位完善各专业限额设计考核制度。设计开始前，按照设计过程的估算、概算、预算的不同阶段，将工程投资按专业进行分配，并分段考核。下段指标不得突破上段指标。问题发生在哪一阶段，就消灭在哪一阶段。哪一个专业突破控制投资限额指标时，应首先分析突破的原因，用修改设计的方法解决。4.对设计单位出现下列情况之一导致的投资失控，监理可建议业主按有关规定或合同约定，扣减一定的设计费：(1)设计单位未经建设项目审批单位同意擅自提高建设标准、设备标准、增设初设范围以外工程项目等造成投资增加；(2)由于设计深度不够或设计标准选用不当，导致设计或下一步设计仍有较大变动导致投资增加。150

但设计单位对以下情况造成的投资增加不承担责任:(1)国家政策变动导致设计调整；(2)工资、物价调动后的价差；(3)土地征用费标准、水库淹没损失补偿标准的改变；(4)由原审批部门同意,重大设计变动和项目增加引起投资增加；(5)其它单位强行干预改变设计或不合理摊派等造成投资增加等。151对设计单位导致的投资超支的处罚

国家计委规定自1991年起，因设计错误、漏项、或扩大规模和提高标准面导致工程静态投资超支，要扣减设计费：累计超原批准概算2%~3%的，扣设计费的3%；累计超原批准概算3%~5%的，扣设计费的5%；累计超原批准概算5%~10%的，扣设计费的10%；累计超原批准概算10%以上的，扣设计费的20%；

限额设计是控制设计投资超支的重要手段，但如运用不当，各专业投资分配不合理，或各专业之间统筹调整不够灵活，过分强调限额，有可能使某些专业设计特色不能表现出来。152施工阶段投资控制153施工阶段是工程投资具体使用到建筑物实体上的阶段，设备的购置，工程款的支付主要在此阶段，这是花钱如流水，有出难进的阶段。加之施工工期长，市场物价及环境因素变化大，因此是投资控制最困难的阶段。这一阶段主要要做好投资控制目标、资金使用计划的制定，工程进度款支付控制，工程价款的动态结算，工程变更控制，，施工索赔处理等项工作154施工阶段监理投资控制的主要业务工作

1.根据监理项目情况，监理机构人员组成，明确投资控制负责人及部分组织、明确控制投资目标。2.编制项目施工阶段各年度、季度、月度资金使用计划，并控制执行。3.按照投资分解，建立投资计划值与实际值的动态跟踪控制。4.工程变更的审核及由此导致的投资增减量的复核。1555.已完实物工程量的量测、审核确认，签认相应工程价款支付凭证。6.合同外实际发生的工程费用的审核、签认。7.施工索赔的处理及可能的反索赔。8.协调处理业主与承包方合同执行过程中的纠纷等。9.挖掘设计、施工、材料设备等方面可能节约投资的潜力。10.审核工程结算。11.定期向业主报告投资的使用、完成、偏差及处理情况。督促业主及时提供工程资金等156157工程价款结算与支付工程预付款工程竣工结算款工程质量保证金工程进度款工程预付款的限额工程预付款的扣回工程量的计量与确认工程进度款的支付竣工决算编制和审查竣工结算价款缺陷责任期保证金的预留与返还保证金的管理初始合同收入调整收入变更调整的价款索赔调整的价款奖励调整的价款合同外零星项目材料价差的调整施工阶段工程价款的构成157158为了保证工程施工的正常进行，发包人应根据合同的约定和有关规定，按工程的进度按时支付工程款。《建设工程施工发包与承包计价管理办法》规定，“建筑工程承发包双发应按照合同约定定期或者按工程进度分阶段进行工程款结算”，即对已完工程的产值结算。工程量测量与统计提交已完工程量报告工程师核实并确认建设单位认可并审批支付工程进度款工程进度款提交付款申请158159《建设工程施工合同》GF-1999-0201新《规范》2004《建设工程价款结算暂行办法》《标准施工招标文件》中合同条款的规定（2007版）条款号25条文说明4.5.4第十三条17.1提交已完工程量报告时间承包人应按专用条款约定的时间，向工程师提交已完工程量的报告承包人应在每个月末或合同约定的工程段末向发包人递交上月或工程段已完工程量报告承包人应当按照合同约定的方法和时间，向发包人提交已完工程量的报告除专用合同条款另有约定外，单价子目已完成工程量按月计量，总价子目的计量周期按批准的支付分解报告确定。

核实已完工程量工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量（以下称计量），并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加发包人应在接到报告后7天内按施工图纸（含设计变更）核对已完工程量，并应在计量前24小时通知承包人，承包人应按时参加发包人接到报告后14天内核实已完工程量，并在核实前1天通知承包人，承包人应提供条件并派人参加核实单价子目承包人对己完成的工程进行计量，向监理人提交进度付款申请单、己完成工程量报表和有关计量资料。监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，已确定实际完成的工程量。监理人认为有必要时，可通知承包人共同进行联合测量、计量，承包人应遵照执行。总价子目承包人在合同约定的每个计量周期内，对已完的工程进行计量，并向监理人提交进度付款申请单、专用条款约定的合同总价支付分解表所表示的阶段性或分项计量的支持性资料，以及所达到工程形象目标或分阶段需完成的工程量和有关计量资料。监理人对承包人提交的上述资料进行复核，以确定分阶段实际完成的工程量和工程形象目标工程计量的规定159160《建设工程施工合同》GF-1999-0201新《规范》2004《建设工程价款结算暂行办法》《标准施工招标文件》中合同条款的规定（2007版）条款号25条文说明4.5.4第十三条17.1承包人超出约定工程量范围的核算对于承包人超出施工图纸范围或因承包人原因造成返工的工程量，发包人不予计量无规定计量结果无效的规定工程师不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参加计量，计量结果无效如发包人未在规定的核对时间内通知承包人，致使承包人未能参加计量，则有发包人所做的计量结果无效无规定160161《建设工程施工合同》文本GF-1999-0201新《规范》2004《建设工程价款结算暂行办法》《标准施工招标文件》中合同条款的规定（2007版）条款号25条文说明4.5.4第十三条17.1最终计量结果的规定①承包人收到通知后不参加核实，发包人核实的计量结果有效，作为工程价款支付的依据②工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。①承包人收到通知后不参加核实，发包人核实的计量结果有效，作为工程价款支付的依据②如发包人未在规定的核对时间内进行计量，视为承包人提交的计量报告已经认可。①承包人收到通知后不参加核实，发包人核实的计量结果有效，作为工程价款支付的依据②发包人收到承包人报告后14天内未核实完工程量，从第15天起，承包人报告的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据，双方合同另有约定的，按合同执行单价子目①承包人未按监理人要求参加复核，监理人复核或修正的工程量视为承包人实际完成的工程量。②承包人完成工程量清单中每个子目的工程量后，监理人应要求承包人派员共同对每个子目的历次计量报表进行汇总，以核实最终结算工程量。监理人可要求承包人提供补充计量资料，以确定最后一次进度付款的准确工程量。承包人末按监理人要求派员参加的，监理人最终核实的工程量视为承包人完成该子目的准确工程量。③监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7天内进行复核，监理人未在约定时间内复核的，承包人提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工程价款。总价子目除按照第15.1条（见附录）约定的变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终工程量。161《建设工程施工合同》文本新《规范》（但合同中无相应规定时，按本规范办理）2004《建设工程价款结算暂行办法》《标准施工招标文件》中合同条款的规定（2007版）条款号25条文说明4.5.4第十三条17.1计量结果有异议的处理办法无规定承包人应在收到上述结果后7天内向发包人提出，申明承包人认为不正确的详细情