工程项目管理考试重点

诸论▲项目的概念：项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。▲项目的特点：①一次性②整体性③目的性④被限制性工程项目的特点除了具有一般项目所共有的整体性、目的性、一次性和被限制性等特点还具有特殊性。特殊性表现在两个方面工程项目实体的特殊性和工程项目建设过程的特殊性。工程项目实体的特殊性：①工程项目实体体型庞大②工程项目实体在空间上的固定性③工程项目实体的单件性工程项目建设过程的特殊性：①建设周期长②建设过程的连续性和协作性③建设过程的流动性④受建设环境影响大⑤工程项目的建设/生产过程和交易过程相交织工程项目分解：单项工程、单位工程、分部工程和分项工程单项工程：指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程；单项工程由若干个单位工程组成。单位工程：具有独立设计文件，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。分部工程：分部工程是单位工程的组成部分。它是按工程部位或工种的不同而做出的分类。分项工程：分项工程是分部工程的组成部分。分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。工程项目管理的三大管理目标：①质量控制②进度（工期）控制③投资控制成功的项目满足六个方面：a满足预定的使用功能要求；b在预算范围内完成；c在预定时间内完成；d使项目的相关各方面感到满意；e与环境协调；f工程项目具有可持续发展的能力和前景。工程项目的结构分解。即按系统分析方法将由总目标和总任务所定义的项目分解开来，得到不同层次的项目单元(工程活动)。工程项目结构分解可以按照一定的规则由粗到细，由总体到具体，由上而下地进行。它是项目系统分析最重要的工作。第二章工程项目决策立项与管理规划▲影响发包方式选择的因素：工程项目参与主体⑴发包主体|业主方a业主对建设工程项目的管理能力。强DBB或者分项发包方式；弱：工程项目总包或施工总包b业主方对建设工程目标的要求c业主偏好⑵工程承包方数量多：EPC或DB数量少：其他工程项目特性⑴工程复杂程度a工程复杂程度大型DB或EPC⑵工程规模大型建设工程M-DB或M-EPC将整个工程项目分成相互独立的几个子项，然后在子项工程上采用DB或EPC发包方式⑶对子项工程依赖程度a工程相对集中，子项联系紧密DBB（施工总包）、DB或EPC；工程相对分散或子项联系不多DBB（平行发包）建设条件和市场环境▲设计施工一体化的发包方式DB方式：DB总包为业主提供一站式服务。优点：a设计施工由DB总承包商负责，当项目出现质量问题时，责任十分明确，容易追究;b项目实施可以被显著加快；c设计施工一体化，有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资；d总承包的单一责任制，减少了业主的协调管理工作量，有利于节约管理费。缺点：a在建设市场信用缺失的情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制;b业主丧失了对建设过程的监督和控制;c可能导致实施过程中DB总包商为控制成本而降低质量标准EPC方式；EPC承包商承担了项目的设计、采购和实施任务，并且承担了项目实施过程中的大部分风险。优点：a缩短了建设周期；b合同关系简单，组织协调量小。缺点：a承包商之间的有效竞争不够;b业主面临较大的“道德风险”CM-atrisk方式：业主在设计阶段伊始选择CM单位，并由CM单位直接与各施工分包商、供应商签署合同，希望利用CM单位的施工经验和管理协调技能，改善设计的可施工性，减少设计变更，缩短建设工期。优点：a.项目参与方之间建立了合作关系，沟通与交流渠道畅通；b.CM单位的提前介入，改善了设计的“可施工性”，提高了施工效率。C.缩短了建设周期。缺点a.业主方对项目成本较难控制；b.选择理想的CM公司难▲设计施工分离的发包方式（DBB）施工总包方式：业主首先委托咨询、设计单位进行可行性研究和工程设计，并交付整个项目的施工详图，然后业主组织施工招标，最终选定一个施工总承包商，与其签订施工总包合同。优点：a施工合同单一，业主的协调管理工作量小；b监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互经检查和制衡，有利于项目质量的保证；c业主对项目的实施过程和最终产品的质量有高度的控制权；d业主在项目实施前就可以获得可靠的固定价格。缺点：a建设周期长；b设计与实施互相脱节，设计变更多；c对设计深度要求高施工平行发包方式：业主首先委托设计单位进行工程设计，与设计单位签订委托设计合同。在初步设计完成并经批准立项后，设计单位按业主提出的分项招标进度计划要求，分项组织招标设计或施工图设计，业主据此分期分批组织采购招标，各中标签约的承包商先后进行施工。优点：a利用竞争机制，降低合同价；b可以缩短建设周期；缺点：a施工合同多，业主的协调管理工作量大；b设计变更多业主方工程项目管理方式：①自主管理方式②委托管理方式③一体化管理方式工程招标策划内容：工程招标方式选择：①公开招标②邀请招标评标方式选择：①专家评议法②综合评分法③最低评标价法④最低报价法7.工程合同策划内容：工程合同文本选择合同类型选择：根据工程计价方式，可将工程合同分为a总价合同b单价合同c实际成本类合同及其衍生合同特殊条款编制8.▲组织结构策划：项目组织系统边界常见的两种界定：以项目为边界，将项目参与各方视为项目组织子系统，此时项目组织结构反映了项目业主方各部门之间、与其他项目参与方之间以及项目其他参与各方之间的组织关系；以项目某参与方的组织为边界，反映项目组织与项目参与方组织之间的关系。（以此项为主）▲经典组织结构模式及其特点线性组织结构模式及其特点：命令线性化。优点：结构简单、职责分明、指挥灵活、工作指令唯一性。缺点：项目负责人责任重大，往往要求他是全能式的人物。线性组织系统要求组织的层次不要过多。职能组织结构模式及其特点：强调管理职能的专业化。优点：有利于发挥专业人才的作用，有利于人才的培养和水平的提高。缺点：命令的多元化，各工作部门的界限不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。矩阵组织结构模式及其特点：优点：充分发挥组织中人力资源的作用，以较少的人力，实现对多个项目的高效管理。缺点：每一交叉点指令源有两个，最高指挥者的的协调量大。项目组织结构设计/选择的原则：组织适应环境原则，目标统一有原则、有效管理幅度和合理分层原则、分工协调原则、合理授权和权责相符原则、信息传递灵活方便原则以及精干高效原则。具体化：1力求项目管理决策路径短。2力求对项目目标的整体控制。3有利于发挥专业优势。4高效的利用项目管理资源。5力求组织结构具有灵活性和适应性。第三章工程项目招标与合同管理▲招标方式分类公开招标（指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的方式）邀请招标（指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，接到投标邀请书的法人或者其他组织才能参加投标的一种招标方式，其他潜在投标人则被排斥在投标竞争之外）区别：1发布信息方式不同：公告|投标邀请书2选择范围不同：潜在法人或组织，不知人数|已了解，数量确定3竞争范围不同：广|有限，易被提高合同价，或遗漏在技术和报价上更有竞争力的供应商或承包商4公开程度不同：较透明|易产生不法行为5时间和费用不同：时间长，费用高，难度大|时间短，费用低2.工程分标考虑因素工程特点和施工特点。对工程造价的影响。施工进度安排。施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置资金筹措的情况3.工程分标的一般原则：各子项工程施工特性差异大时，尽量使每个子项工程单独招标，做到专业化施工。根据总进度安排，对某些独立性较强，且又制约着其他工程的子项工程宜首先进行单独招标，这对加快工程进度具有重要作用根据施工布置，相邻两标的施工干扰尽量要少，相邻两标的交接处要有明显的实物标记，前后两标要有明确交接日期和实物标记，以减少相邻标的矛盾和合同纠纷。标分得较多时一般能更多地降低合同价，但会给业主增加管理工作量，同时施工干扰也必然会增加，因此在分标时必须统筹考虑4.▲招标文件的编制内容（招标文件是业主对工程招标和工程实施中各种问题的规定，是业主的期望，也是投标人报价、投标、作方案并实施合同的基础。）：A.投标邀请书B.投标人须知C.合同条款D.技术规范E.设计图纸F.工程量报价表G.投标书格式和投标保证书格式H.补充资料表I.合同协议书J.履约保证和动员预付款保函5.▲投标人须知内容：a工程项目简介b承发包方式c组织投标者到工程现场勘查和召开标前会议的时间、地点及有关事项d填写投标书的注意事项e投标保证f投标文件的递送方式g投标有效期h招标人拒绝投标书的权力i评标时依据的原则和方法审评方法j授予合同6.资格预审：是对投标申请人整体资格的综合评定，包括法人地位、商业信誉、财务能力、技术能力、施工经验。7.资格预审方法（对投标人的资格一般采取评分的方法进行综合评估）8.资格预审应注意的问题：1）在审查时，不仅要审阅其文字材料，还应有选择地做一些考察和调查工作。2）投标人的商业信誉很重要3）对拟承担本项目的主要负责人和设备情况应特别注意4）联合体申请投标时，必须审查其合作声明和各合作者的资格5）应重视各投标人过去的施工经历9.评标程序和内容评标委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。10.评标工作可分为初评和详评两个阶段。（１）初评：淘汰不合格的标书；初步备选的潜在中标人条件：a投标书的有效性；b投标书的完整性；c投标书与招标文件的一致性：响应性、投标致函；d报价计算的正确性（２）详评内容：技术评审：a施工方法、技术措施、进度计划、问题处理；b价格分析：总价、单价、构成比例合理性；c管理和技术能力评审；d商务法律评审：响应性检查（8）重复循环。过一段时间间隔或完成一定工作量后，重复（1）-（7）实施控制。第六章工程项目投资管理▲投资控制的几个注意点（1）遵循动态控制原理。（对计划的投资目标值的分析和论证、投资发生的实际数据的收集，投资目标值与实际值的比较、各类投资控制报告和报表的制定、投资偏差的分析、投资偏差纠正措施的采取）（2）分阶段设置控制目标（3）采取多种有效控制措施：技术措施与经济措施相结合。（4）立足全寿命周期的控制决策阶段投资控制工程投资的确定与控制贯穿于项目建设全过程；在项目建设各大阶段中，投资决策阶段影响工程投资的程度很高，是决定工程造价的基础阶段。分析确定影响投资的主要因素（1）项目建设规模的选择。项目建设规模也称生产规模，是指项目设定的正常生产运营年份可能达到的生产或服务能力。合理项目建设规模的确定要考虑市场、技术、资源、资金、环境、管理水平、规模经济等因素，以提高项目的经济效益。（2）生产技术方案的选择。生产技术方案的选择主要包括生产工艺方案和设备的选用两方面。（3）建设地区及建设地点的选择。一般情况下，确定某个建设项目的具体地址，需要经过建设地区选择和建设地点选择两个不同层次的选择。决策阶段控制要点（1）合理确定建设地点建设标准和建设规模。（2）技术经济相结合，做好方案优化。（3）加强投资估算工作，提高估算精度。投资估算的造价管理是对资金项目的超前管理设计阶段投资控制工程项目在实施过程中，一方面，累计投资在设计准备和设计阶段缓慢地增加，进入施工阶段后则迅速增加，至施工后期，累计投资的增加趋于平缓。另一方面，节省费用的可能性在设计准备和设计阶段有100%迅速降低，至施工开始时已降至10%左右。虽然建设项目的实际投资主要发生在施工阶段，但节省投资的可能性却主要在施工以前的阶段。虽然设计阶段是造价控制的最有效阶段，但也是最难介入的阶段。因此，需要技术设计人员与造价设计人员的密切配合。设计阶段投资控制的任务设计阶段是决定建设项目使用功能的阶段，也是决定其使用价值的主要阶段，同时是对建设项目费用有重要影响的阶段。这种影响随着设计工作的不断深入而逐渐降低。方案设计、初步设计（对重大技术方案进行技术经济分析）；技术设计、施工图设计（对比较具体的技术内容进行技术经济分析）。设计阶段投资控制的主要任务：寻找技术和经济两者最佳的结合点。设计阶段投资控制方法（1）限额设计。工程项目限额设计是按照“按费用设计”的理论和方法对工程项目进行的设计。限额设计的原理。限额设计的过程。限额设计的基本内容。确定设计限额，重视方案选择，控制施工图预算在批准的限额内设计变更的管理，设计的经济责任制限额设计需要树立的新观念。（2）标准设计（3）价值工程（ValueEngineering，VE），又称价值分析。是运用集体智慧和有组织的活动，着重对产品进行功能分析，使之以最低的总成本，可靠地实现产品的必要的功能，从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。价值是产品功能与成本的综合反映。价值工程的主要特征：强调总成本的降低；排除与质量无关的多余功能；利用组织的集体智慧来实现总目标；侧重在产品研制阶段开展工作。提升产品价值的基本途径（4）优化设计方案。（5）完善设计招标制度，改革设计取费，加强设计监理。提高产品价值的5条基本途径1功能不变，成本降低；2成本不变，功能提高；3成本小增加，功能大提高；4功能少减少，成本大降低；5功能提高，成本降低招标阶段投资控制属于事前控制，主要是通过招投标机制确定一个合理的合同价，并以此作为施工阶段的投资控制目标值，并且防范合同方面的风险，减少不可预见的经济损失和索赔。投资控制内容对于业主来说，招标阶段投资控制的主要内容为：（1）选择合理的招投标方式；（2）选择合理的发包模式；（3）招标文件的编制，确定合理的工程计量方法和投标报价方法，确定招标工程标底；（4）选择合理的评标方式；（5）通过评标定标，选择中标单位，签订合同。投资控制方法对于业主来说，招标阶段投资控制的主要内容为：（1）合理编制标底，重视招标文件的编制（2）正确的评标方法，慎重确定施工队伍；（3）签订条款明确的施工合同，严格执行合同条款；施工阶段投资控制虽然节省费用的可能性已经很小，但是浪费投资的可能性却很大。施工阶段费用控制的任务：工程项目施工阶段费用控制，不仅要依据施工合同条款控制工程款的支付，而且还要对工程变更、索赔、资金占用和筹措等方面进行控制。施工阶段费用控制的依据：工程施工合同（对工程的计量支付、价格调整、变更、索赔等事项均做了规定）；工程项目的费用计划；进度报告；工程变更指令和相关文件；施工索赔文件；相关的法律、法规和政策施工阶段费用控制步骤：比较、分析、预测、纠偏、检查施工阶段费用控制主要环节在合同环境下，对工程项目业主，施工阶段费用控制主要环节包括：工程计量支付控制、工程变更引起的费用的控制、费用索赔控制和价格调整的控制等。把握工程计量控制。合理确定计量方法工程支付控制工程造价工程造价的直意即为工程的建造价格。工程造价有两种含义：（1）