反馈单、知识问答、体系运行检查表及企业问题清单

审核现场问题反馈表审核组成员审核日期年月日上午至年月日下午受审核方注册地址生产经营地址认证范围QMS：审核类型Q:初审审核方式业务员刘畅业务员电话计调人叶铃燕合同评审人现场遇到的问题及审核组建议的解决方案简述：企业确认（盖章或签字）：审核组长签字：日期：日期：填此表前是否已向审核部反馈过：□是□否反馈接收人：反馈时间：注：如审核组根据审核现场情况，初步判断属于无法继续审核的问题，应在审核计划开始时间后2小时内将此表反馈至审核部。处置结果记录表审核部处置意见（包含后续各部门各岗位相应事宜）：处置人：审核部部长签字（必要时）：日期：日期：中心领导批示：（出现分歧时）中心领导签字：日期：市场部接收并按审核部处理意见解决后续事宜：业务主管签字：日期：管理体系相关知识DQXXXX有限公司的领导请注意，如下管理体系知识所有体系运行参与人均必须熟知：DQ1.认证中心名称：XXXX认证中心；2.咨询公司名称：；咨询师姓名：；3.体系建立时间（体系文件发布时间）：；实施时间：；4.审核依据：■GB/T19001-2016□GB/T50430-2017□GB/T24001-2016□GB/T45001-2020■管理体系文件■适用的法律法规5.管理方针：客户至上、质量第一，持续改进、顾客满意6.管理目标：顾客满意度≥85分；客户投诉≤2次/月，准时交货率≥98%，；7.认证范围：QMS：XXXX加工生产；8.认证申请员工人数：；9.管代（体系运行负责人）：XX；其他组织内职位：；体系文件和记录保管人：；所属部门/岗位：；10.体系文件保管方式：□全部纸质；☑纸质加电子版；保管地点或查询路径：电子版：；纸质：；11.内审时间(周期内)：第一次:，第二次：，第三次：，第四次：；12.管评时间(周期内)：第一次：，第二次：，第三次：，第四次：；13.初审时间：年月日上午8：00至年月日下午17：00共1.00天；审核组成员：张学荣IFMERGEFIELD组员2王迎春="""""、"、张敏-A；第一次监督时间：；审核组成员：；第二次监督时间：；审核组成员：；第三次监督时间：；审核组成员：；14.附：受控文件清单和记录清单企业体系运行情况检查D企业名称：XXXX有限公司审核类型：Q:初审D序号检查项目检查要求检查结果存在问题的处理核查本企业的有关证件是否有效资质、营业执照、许可证、3C、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等☑齐全有效□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业第三方检验报告国家强制要求的产品标准，要有委托第三方的产品检验报告☑不适用□齐全有效□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业检定证书、资格证书的有效性计量器具校准证书、特种设备检定证书，需要特种要求的作业人员上岗证需齐全有效□齐全有效□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业总经理、管代及内审员须知（1）总经理、管理者代表、内审员必须知道内部审核和管理评审的时间；（2）必须保存有：内部审核的记录，内审的不符合报告，内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料；其中签到表必须手写签字。管理评审的时间，管理评审报告中的改进是否与实际一致（不能与上次的雷同），作为管理者代表做了哪些推动工作，要能说清楚。☑均已知晓相关要求，签到表均为手签字，内审、管评与上次不雷同。□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业实际人数实际人数是否与合同评审的人数一致合同评审人数：16体系范围内实际人数：16企业物理地址及规模利用手机定位的方式核实企业实际物理地址与委托书的生产经营地址一致；企业占地面积、设备设施与手册及相关记录相一致。☑物理地址与委托书一致□企业占地面积、设备设施与手册及相关记录相一致。□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业体系文件

企业必须清楚手册、程序的发布时间，必须持有：有效的手册和程序文件，必须有管理制度、技术、规程等文件。手册和程序要发到有关人员（发放电子版也可，但至少有2套纸质的，纸质文件要有受控标识、有批准签字）。☑文件齐全，至少2套纸质文件，受控、审批签字齐全。□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业方针及目标管理人员要熟悉管理方针、管理目标；目标怎么考核和检查，是否完成☑已知晓管理方针具体内容及含义□已知晓目标考核方法，确认有目标考核结果记录□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业职责权限各部门负责人的分工要明确，要与手册规定的一致。各部门的负责人要清楚知道。企业现场部门标牌应该与手册一致。☑各部门负责人已知晓职责权限，与手册规定的一致。□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业认证基本知识

管理人员、内审员要知道在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。有：（1）认证审核每年一次，否则企业证书就会暂停或撤销。（2）认证的哪个管理体系（质量、环境、安全健康体系）。（3）认证的审核员与咨询老师不是一个机构，也不能是一个机构，必须分开。（4）应清楚知道审核老师是谁、审核的时间。☑管理人员、内审员已知晓认证基本知识内容□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业检验记录企业需要整理、完善产品检验记录（或施工验收记录）、生产记录或施工记录，检验记录中负责放行的人员应该手写签字，不能打印。□检验记录已整理齐全，且均为手写签字。☑存在问题☑已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业过程确认在管理手册中明确的需要确认的过程，要有确认记录☑本公司体系内不存在”需要确认的过程”□过程确认记录保存完好□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业认证资料保存审核组历次审核后留下的“审核计划、不符合项报告”必须保存，认证合同必须保留。□资料保存完好齐全□存在问题□已开具不符合报告□已将书面问题整改要求留给企业D注：请审核组提醒企业D1、国家市场监管总局今年开始将对获证企业进行大范围的稽查，这次稽查要比往年力度大，要求严格，请各获证企业一定要重视！2、针对以上问题公司总经理、管理者代表、内审员、企业联系人必须清楚知道，做好准备工作。审核组长/日期：年月日下午管理体系审核发现问题清单企业名称：XXXX有限公司审核组长：张学荣审核日期：年月日下午序号管理体系运行存在的问题企业提供的整改资料明细（需附整改证据）整改结果判定组织确认人/日期：问题整改确认结论：□问题整改符合要求☑其他：无确认人/日期