DB41T2702-2024政府质量奖评审实施指南

ICS03.120.10CCSA00ICS03.120.10CCSA00河 南 省 地 方 标 准DB41/T2702—2024政府质量奖评审实施指南20242024072620241025河南省市场监督管理局发布目 次前言 II112范引文件 13语定义 14审则依据 15审职责 26审评价 27织评程序 38人评程序 5附录A（料）材评审录表 7附录B（料）现评审录表 9附录C（范）个奖评指南 12前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件起草单位：河南省标准化和质量研究院、河南省锅炉压力容器检验技术科学研究院。政府质量奖评审实施指南范围本文件适用于各级政府质量奖的专家评审。（GB/Z19579—2012卓越绩效评价准则实施指南GB/T19580卓越绩效评价准则DB41/T1721—2018政府质量奖评审工作准则GB/T19580和DB41/T1721界定的以及下列术语和定义适用于本文件。GB/T19580和DB41/T1721界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1政府质量奖3.2材料评审评审专家组对申请政府质量奖的组织和个人提交的申报材料，依据评审标准进行文本评审的活动。3.3现场评审3.4合议评审评审专家组对申奖组织和个人的优势、改进机会及评审结论进行集中评议的活动。4评审原则与依据d)关注结果。b)GB/Z19579、GB/T19580、DB41/T1721及本文件。3组织奖6.1.2用方法-展开-学习-整合（A-D-L-I）的四要素评价组织过程的成熟度，评价要点见表1。表1过程评价四要素评价要点6.1.3用水平-趋势-对比-整合（Le-T-C-I）的四要素评价组织结果的成熟度，评价要点见表2。表2结果评价四要素评价要点6.1.16.1.2用方法-展开-学习-整合（A-D-L-I）的四要素评价组织过程的成熟度，评价要点见表1。表1过程评价四要素评价要点6.1.3用水平-趋势-对比-整合（Le-T-C-I）的四要素评价组织结果的成熟度，评价要点见表2。表2结果评价四要素评价要点评价要素评价要点方法方法的适宜性，包括对标准评分条款要求和对组织实际的适宜程度方法的有效性，是否导致了好的结果方法的系统性，包括可重复性以及基于可靠数据和信息的程度展开方法是否持续应用方法是否在所有适用的部门应用学习通过循环评价和改进，对方法进行不断完善鼓励通过创新对方法进行突破性的变革在各相关部门、过程中分享方法的改进和创新整合方法与在组织概述和其它评分条款中确定的组织需要协调一致各过程、部门的方法协调一致、融合互补，支持组织使命、愿景和战略目标的实现评价要素评价要点水平组织绩效的当前水平趋势组织绩效改进的速度（趋势数据的斜率）组织绩效改进的广度（展开的程度）表2结果评价四要素评价要点（续）对比与适宜的竞争对手或类似组织的对比绩效与标杆或行业领先者的对比绩效整合组织结果的测量指标与在“组织概述”和“过程”评分条款中确定的关键绩效要求及指标相呼应组织各过程、部门的结果协调一致，支持组织使命、愿景和战略目标的实现程和结果评分宜按GB/Z19579—2012CGB/Z19579—2012A（DB41/T1721—2018A）；B），DB41/T1721—2018C）个人奖C.1C.1C.1报告DB41/T1721—2018A）；现场评审：沟通了解自评报告和个人概述与实际情况的符合程度，核查材料评审中的证实性材料，完成现场评审报告（参照DB41/T1721—2018附录C）。7组织奖评审程序评审组长负责主持首次会议。会议内容包括：审阅评审资料，记录关键过程和结果，列出评审要点（关键因素）。分析组织优势/强项和改进机会，起草评价意见。6.1(1 𝑦=𝑥∙𝑧·············································································(1)式中：𝑦——评分项得分；𝑥——成熟度；𝑧——分值。填写评审记录表（见附录A），编制材料评审报告。评审组长负责主持末次会议。会议内容包括：见8与组织人员沟通，进一步核实和论证，确认事实。若有遗漏，补充调查。结合材料评审和现场查验情况，对过程和结果进行评价。（B）评审组长负责主持末次会议，与会人员原则上宜为参加首次会议的全体人员。会议内容包括：评审资料、现场评审评分表和评审报告等提交秘书处。8个人奖评审程序评审组长负责主持首次会议。会议内容参照7.1.1。申奖个人属于申报组织奖的组织成员，材料评审和现场评审宜在组织评审过程中同步进行。审阅评审资料，记录主要贡献和改进方向，列出评审要点（关键因素）。分析个人优势和改进，起草评价意见。根据申奖个人提供的申报资料，按照附录Ｃ确定个人奖评价分值。填写评审记录表，编制材料评审报告。评审组长负责主持末次会议。与会人员原则上宜为参加首次会议的全体人员。会议内容包括：结合材料评审，按照附录Ｃ逐条进行查证，验证其材料的真实性。结合材料评审和现场查验情况，对被评人进行评价。评审组长负责主持末次会议，参加首次会议的全体人员参加。会议内容包括：评审资料、现场评审评分表和评审报告等提交秘书处。DB41/T2702—DB41/T2702—20247附录A（）组织奖材料评审记录表见A.1。组织奖材料评审记录表见A.1。表A.1组织奖材料评审记录表序号对应条款及分值独立评审记录合议评审记录成熟度/%优势改进独立评审得分成熟度/%合议评审记录合议评审得分总分（1000）4.1领导（110）4.1.2高层领导的作用（50）4.1.3组织治理（30）4.1.4社会责任（30）4.2战略（90）4.2.2战略制定（40）4.2.3战略部署（50）4.3顾客与市场（90）4.3.2顾客和市场的了解（40）4.3.3顾客关系与顾客满意（50）4.4资源（130）4.4.2人力资源（60）4.4.3财务资源（15）4.4.4信息和知识资源（20）4.4.5技术资源（15）DB41/T2702DB41/T2702—20248表A.1组织奖材料评审记录表（续）8序号对应条款及分值独立评审记录合议评审记录成熟度/%优势改进独立评审得分成熟度/%合议评审记录合议评审得分4.4.6基础设施（10）4.4.7相关方关系（10）4.5过程管理（100）4.5.2过程的识别与设计（50）4.5.3过程的实施与改进（50）4.6测量分析与改进（80）4.6.2测量、分析和评价（40）4.6.3改进与创新（40）4.7结果（400）4.7.2产品和服务结果（80）4.7.3顾客与市场结果（80）4.7.4财务结果（80）4.7.5资源结果（60）4.7.6过程有效性结果（50）4.7.7领导方面的结果（50）DB41/T2702—DB41/T2702—20249附录B（）组织奖现场评审记录表见B.1。组织奖现场评审记录表见B.1。表B.1组织奖现场评审记录表类目评分项内容及分值优势/强项弱项/改进机会成熟度/%得分4.1领导(110)4.1.2高层领导的作用（50分）4.1.3组织治理（30分4.1.4社会责任（30分资料评审提出的需现场核实事项验证情况4.2战略（90）4.2.2战略制定（40分4.2.3战略部署（50分资料评审提出的需现场核实事项验证情况DB41/T2702DB41/T2702—202410表B.1组织奖现场评审记录表（续）10类目评分项内容及分值优势/强项弱项/改进机会成熟度/%得分4.3顾客与市场（90）4.3.2顾客和市场的了解（40分）4.3.3顾客关系与顾客满意（50分）资料评审提出的需现场核实事项验证情况4.4资源(130)4.4.2人力资源（60分4.4.3财务资源（15分4.4.4信息和知识资源（20分）4.4.5技术资源（15分4.4.6基础设施（10分4.4.7相关方关系（10分）资料评审提出的需现场核实事项验证情况4.5过程管理(100)4.5.2过程的识别与设计（50分）4.5.3过程的实施与改进（50分）资料评审提出的需现场核实事项验证情况DB41/T2702—DB41/T2702—202411表B.1组织奖现场评审记录表（续）类目评分项内容及分值优势/强项弱项/改进机会成熟度/%得分4.6测量分析与改进（80）4.6.2测量、分析和评价（40分）4.6.3改进与创新（40分资料评审提出的需现场核实事项验证情况4.7（400）4.7.2产品和服务的结果（80分）4.7.3顾客与市场的结果（80分）4.7.4财务结果（80）4.7.5资源结果（60分4.7.6过程有效性结果（50分）4.7.7领导方面的结果（50分）资料评审提出的需现场核实事项验证情况附录C（）因创新实践和总结先进质量管理方法模式，所辖组织获得中国质量奖、中国质量奖提名奖、全国质量奖、省长质量奖等质量奖励；C.3评审表单个人奖材料评审记录表和现场评审记录表分别见表C.2、C.3。C.3评审表单个人奖材料评审记录表和现场评审记录表分别见表C.2、C.3。表现包括但不限于以下：C.2评价分值个人奖评价分值见表C.1。表C.1个人奖评价分值表评分项评分项分值C.1.1卓越意识（180）C.1.1.1树立价值观60C.1.1.2制定战略60C.1.1.3营造氛围60C.1.2职业素质（150）C.1.2.1持续提升50C.1.2.2带头作用50C.1.2.3履行责任50C.1.3工作绩效（200）C.1.3.1个人绩效100C.1.3.2组织绩效贡献100C.1.4创新成果（290）C.1.4.1个人成果70C.1.4.2组织成果的贡献80C.1.4.3个人创新70C.1.4.4组织创新的贡献70C.1.5社会影响（180）C.1.5.1个人影响力90C.1.5.2组织影响力的贡献90合计10001000表C.2个人奖材料评审记录表评分项名称类目分值独立评审合议评审取值范围评审记录得分评审记录得分C.1.1卓越意识180C.1.1.1树立价值观60C.1.1.2制定战略60C.1.1.3营造氛围60C.1.2职业素质150C.1.2.1持续提升50C.1.2.2带头作用50C.1.2.3履行责任50C.1.3工作绩效200C.1.3.1个人绩效100C.1.3.2组织绩效贡献100C.1.4创新成果290C.1.4.1个人成果70C.1.4.2组织成果的贡献80C.1.4.3个人创新70C.1.4.4组织创新的贡献70C.1.5社会影响180C.1.5.1个人影响力90C.1.5.2组织影响力的贡献90合计1000个人概述是申请人工作、学习等方面的概况，个人概述作为个人绩效评价开始的重要性体现在：C.4.2.1组织概述表C.3个人奖现场评审记录表评分项名称类目分值评审记录取值范围得分C.1.1卓越意识180C.1