借壳上市协议书签署范本样本

借壳上市协议书签署范本样本合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳公司”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定经济实力和业务规模的企业，有意通过借壳方式实现上市，以拓展融资渠道、提高企业知名度及市场竞争力。

2.壳公司是一家已在证券交易所上市的公司，目前经营状况不佳，有转让控制权及业务整合的需求。

3.双方经充分协商，同意借壳方通过收购壳公司控制权的方式，实现借壳上市。

鉴于上述背景，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，达成如下协议：

一、合同目的

1.1本合同的目的是规范和约束双方在借壳上市过程中的行为，明确双方的权利、义务和责任。

1.2通过本合同的签订，借壳方获得壳公司的控制权，实现上市目标；壳公司通过转让控制权，实现业务整合，提升公司价值。

二、签订背景

2.1借壳方为更好地发挥资本市场作用，提升企业核心竞争力，决定采用借壳上市的方式登陆证券交易所。

2.2壳公司因经营不善，面临退市风险，为维护公司和股东利益，寻求转让控制权，实现业务转型。

2.3双方在友好协商的基础上，达成借壳上市的一致意向，并签订本合同。

本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。本合同自双方签字盖章之日起生效。

（以下内容略）

主要条款：

三、服务内容与质量标准

3.1借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）完成对壳公司的尽职调查，确保壳公司不存在对借壳上市构成重大障碍的法律、财务等问题；

（2）制定并实施借壳上市的具体方案；

（3）协助壳公司完成股权转让、资产重组等相关手续；

（4）协助壳公司满足证券交易所关于上市的相关规定。

3.2壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）配合借壳方完成尽职调查；

（2）提供股权转让所需的相关资料；

（3）协助借壳方完成资产重组等相关工作；

（4）确保壳公司在借壳上市过程中履行相关法律法规及证券交易所的要求。

四、价格与支付

4.1借壳方应支付给壳公司的股权转让款为人民币XX万元（大写：XX万元整），支付方式如下：

（1）本合同签订后5个工作日内，支付股权转让款的50%；

（2）借壳上市完成并取得证券交易所批准后5个工作日内，支付剩余的50%。

4.2借壳方应承担因借壳上市所产生的全部费用，包括但不限于审计、评估、律师、财务顾问等费用。

五、保密条款

5.1双方在签订本合同及履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密等非公开信息予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市完成后5年。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市无法按期完成，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同转让款的10%。

6.2如因壳公司原因导致借壳上市未能成功，壳公司应在收到借壳方书面通知后5个工作日内，退还已支付的股权转让款，并支付违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、甲方的权利与义务

9.1权利

（1）甲方有权要求乙方提供与借壳上市相关的真实、完整、有效的信息、资料和文件。

（2）甲方有权根据证券交易所的规定，对借壳上市过程中涉及的各项事宜进行决策和监督。

（3）甲方有权在借壳上市完成后，按照证券交易所的规定，享有上市公司的权益。

9.2义务

（1）甲方应按照本合同的约定，按时支付股权转让款。

（2）甲方应确保其提供的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（3）甲方应遵循相关法律法规及证券交易所的规定，积极配合乙方完成借壳上市的相关工作。

十、乙方的权利与义务

10.1权利

（1）乙方有权要求甲方提供与借壳上市相关的必要支持，包括但不限于财务、法律等方面的协助。

（2）乙方有权按照本合同的约定，收取股权转让款及其他相关费用。

（3）乙方有权在借壳上市完成后，根据合同约定，享有相应的权益。

10.2义务

（1）乙方应保证其对壳公司的控制权，确保壳公司不存在影响借壳上市的法律、财务等障碍。

（2）乙方应配合甲方完成尽职调查，提供真实、完整、有效的相关资料。

（3）乙方应按照约定，协助甲方完成资产重组、股权转让等相关手续，确保借壳上市顺利进行。

（4）乙方应在借壳上市过程中，遵循相关法律法规及证券交易所的要求，维护甲方及壳公司的合法权益。

十一、合作方式

11.1双方应建立高效、顺畅的沟通机制，保持密切联系，共同推进借壳上市的进程。

11.2双方应相互支持，积极配合，共同解决借壳上市过程中遇到的问题和困难。

11.3双方应共同制定借壳上市的时间表，明确各阶段的任务和完成时间，确保借壳上市按计划进行。

11.4在借壳上市完成后，双方应继续保持合作，共同推进壳公司的业务发展和价值提升。

本合同项下的双方权利与义务的进一步详细说明，旨在明确双方在借壳上市过程中的责任分工和合作方式，以确保合同的有效履行。双方应严格按照本合同的约定，诚信合作，共同为实现借壳上市目标而努力。如有未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

十二、合同的有效期限

12.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

12.2在合同有效期内，双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务。合同有效期届满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

十三、合同的终止条件

13.1在以下情况下，本合同可终止：

（1）借壳上市完成，双方达成合同目的；

（2）双方达成书面一致，同意提前终止本合同；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法继续履行；

（4）一方严重违反本合同约定，导致合同无法履行，另一方有权终止合同；

（5）依据法律法规的规定，合同应予终止的其他情形。

13.2合同终止后，双方应按照合同约定和相关法律法规处理合同终止后的善后事宜。

十四、合同的变更和解除

14.1双方同意，本合同的任何变更或解除，均需以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

14.2在合同有效期内，如双方发生变更、合并、分立等情况，本合同继续有效，并由变更后的主体承担相应的权利和义务。

14.3在合同有效期内，如一方发生重大违约行为，另一方有权书面通知解除本合同。

十五、争议解决机制

15.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

15.2在诉讼过程中，除争议部分外，双方仍应继续履行本合同的其他条款。

十六、法律适用和管辖法院

16.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

16.2双方同意，对于本合同项下的任何争议，均提交合同签订地人民法院管辖。

十七、合同效力

17.1本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

17.2本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

17.3本合同的任何条款如与法律法规相抵触，该条款将按法律法规的规定执行，但不影响其他条款的效力。

合同签字盖章及日期：

甲方法定代表人（或授权代表）：____________________

甲方盖章：________________________________________

签订日期：____年____月____日

乙方法定代表人（或授权代表）：____________________

乙方盖章：