发行债券咨询合同模板

发行债券咨询合同模板第一篇范文：合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方签订：

甲方（发行人）：____________________

乙方（咨询机构）：____________________

鉴于：

1.甲方拟发行债券，需要乙方提供专业的发行债券咨询服务。

2.乙方愿意根据甲方的要求提供发行债券咨询服务。

双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、咨询内容

1.乙方为甲方提供发行债券的咨询服务，包括但不限于以下内容：

（1）债券发行方案的设计；

（2）债券发行过程中的法律法规咨询；

（3）债券发行过程中的市场分析；

（4）债券发行过程中的风险管理；

（5）债券发行过程中的财务顾问服务；

（6）债券发行过程中的投资者关系管理；

（7）其他与发行债券相关的咨询服务。

二、服务期限

1.本合同服务期限为____个月，自合同生效之日起计算。

2.双方同意在服务期限届满前____个月，协商确定下一服务期限。

三、服务费用

1.乙方提供本合同约定的咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用总额为人民币____元整，分____期支付。

3.首期服务费用于合同生效之日起____个工作日内支付；后续服务费用在每期服务期限届满前____个工作日内支付。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同生效之日起____年。

五、知识产权

1.乙方在本合同履行过程中所形成的知识产权归乙方所有。

2.甲方在支付乙方服务费用后，有权使用乙方在本合同履行过程中所形成的知识产权。

六、违约责任

1.若甲方未按时支付服务费用，应向乙方支付____%的违约金。

2.若乙方未按时履行本合同约定的义务，应向甲方支付____%的违约金。

3.若任何一方违反本合同约定，造成对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应继续履行本合同约定的义务。

八、合同生效

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同一式两份，双方各执一份。

附件：

1.乙方提供的发行债券咨询服务清单；

2.乙方营业执照复印件；

3.乙方专业资质证书复印件。

甲方（发行人）：____________________

乙方（咨询机构）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方签订：

甲方（发行人）：____________________

乙方（咨询机构）：____________________

丙方（第三方主体）：____________________

鉴于：

1.甲方拟发行债券，需要乙方提供专业的发行债券咨询服务。

2.丙方作为第三方主体，愿意为甲方的债券发行提供担保服务。

3.乙方同意在丙方提供担保的前提下，为甲方提供发行债券咨询服务。

双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、咨询内容

1.乙方为甲方提供发行债券的咨询服务，包括但不限于以下内容：

（1）债券发行方案的设计；

（2）债券发行过程中的法律法规咨询；

（3）债券发行过程中的市场分析；

（4）债券发行过程中的风险管理；

（5）债券发行过程中的财务顾问服务；

（6）债券发行过程中的投资者关系管理；

（7）其他与发行债券相关的咨询服务。

二、丙方担保义务

1.丙方同意为甲方发行的债券提供全额担保，担保金额为人民币____元整。

2.丙方应在甲方发行债券前，向乙方提交书面担保函。

3.丙方担保期间，如甲方未能履行债券偿还义务，丙方应立即履行担保责任。

三、服务期限

1.本合同服务期限为____个月，自合同生效之日起计算。

2.双方同意在服务期限届满前____个月，协商确定下一服务期限。

四、服务费用

1.乙方提供本合同约定的咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用总额为人民币____元整，分____期支付。

3.首期服务费用于合同生效之日起____个工作日内支付；后续服务费用在每期服务期限届满前____个工作日内支付。

五、甲方权益

1.甲方有权要求乙方根据市场需求，调整债券发行方案。

2.甲方有权要求乙方提供债券发行过程中的实时信息，包括但不限于投资者反馈、市场行情等。

3.甲方有权要求乙方对债券发行过程中的风险进行评估，并提出相应的风险管理措施。

六、乙方的责任与义务

1.乙方应严格按照甲方要求，提供专业的发行债券咨询服务。

2.乙方应确保咨询服务的质量，不得出现重大失误。

3.乙方应遵守国家相关法律法规，不得违反市场规则。

七、丙方的责任与义务

1.丙方应履行担保义务，确保甲方债券的偿还。

2.丙方应积极配合乙方的咨询服务工作，提供必要的信息和资料。

八、违约责任

1.若乙方未按时履行本合同约定的义务，应向甲方支付____%的违约金。

2.若丙方未履行担保义务，应向甲方支付____%的违约金。

3.若任何一方违反本合同约定，造成对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

九、保密条款

1.双方对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同生效之日起____年。

十、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应继续履行本合同约定的义务。

十一、合同生效

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各执一份。

附件：

1.乙方提供的发行债券咨询服务清单；

2.乙方营业执照复印件；

3.乙方专业资质证书复印件；

4.丙方担保函；

5.丙方营业执照复印件；

6.丙方专业资质证书复印件。

第三方主体的介入，旨在为甲方债券发行提供更坚实的保障。丙方作为担保方，其责任的履行将极大地增强投资者对甲方债券的信心，有利于提高债券发行的成功率。甲方权益主导的目的和意义在于，确保甲方在债券发行过程中拥有更大的话语权，同时保障甲方的利益不受损害。通过本合同的签订，甲乙丙三方共同为甲方债券发行的成功奠定坚实基础。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

本合同（以下简称“本合同”）由以下三方签订：

甲方（发行人）：____________________

乙方（咨询机构）：____________________

丙方（第三方主体）：____________________

鉴于：

1.甲方拟发行债券，需要乙方提供专业的发行债券咨询服务。

2.丙方作为第三方主体，愿意为甲方的债券发行提供风险管理服务。

3.乙方同意在丙方提供风险管理服务的前提下，为甲方提供发行债券咨询服务。

双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、咨询服务内容

1.乙方为甲方提供发行债券的咨询服务，包括但不限于以下内容：

（1）债券发行方案的设计；

（2）债券发行过程中的法律法规咨询；

（3）债券发行过程中的市场分析；

（4）债券发行过程中的风险管理；

（5）债券发行过程中的财务顾问服务；

（6）债券发行过程中的投资者关系管理；

（7）其他与发行债券相关的咨询服务。

二、丙方风险管理服务

1.丙方同意为甲方的债券发行提供风险管理服务，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

2.丙方应在债券发行前，对甲方的风险状况进行全面评估，并提出风险控制建议。

3.丙方应持续监控甲方的风险状况，并在风险预警时及时通知乙方和甲方。

三、服务期限

1.本合同服务期限为____个月，自合同生效之日起计算。

2.双方同意在服务期限届满前____个月，协商确定下一服务期限。

四、服务费用

1.乙方提供本合同约定的咨询服务，甲方应支付乙方服务费用。

2.服务费用总额为人民币____元整，分____期支付。

3.首期服务费用于合同生效之日起____个工作日内支付；后续服务费用在每期服务期限届满前____个工作日内支付。

五、乙方权益

1.乙方有权要求甲方提供完整、准确的信息，以便乙方能够提供专业的咨询服务。

2.乙方有权要求甲方在债券发行过程中，按照乙方的建议进行调整，以确保发行顺利进行。

3.乙方有权要求甲方在债券发行完成后，对乙方的咨询服务进行评估，并反馈意见。

六、甲方责任与义务

1.甲方应保证提供的信息真实、准确、完整，并对提供的信息负责。

2.甲方应按照乙方的建议，对债券发行方案进行调整，确保方案的可行性和市场适应性。

3.甲方应遵守国家相关法律法规，不得进行任何违反规定的操作。

七、丙方责任与义务

1.丙方应按照约定提供风险管理服务，确保甲方债券发行的风险得到有效控制。

2.丙方应保持服务的独立性，不得与任何可能影响风险管理服务公正性的实体发生利益冲突。

八、违约责任

1.若甲方未按约定提供信息或进行操作，导致乙方无法履行服务，甲方应承担相应的违约责任。

2.若丙方未按约定提供风险管理服务，导致甲方债券发行风险增加，丙方应承担相应的违约责任。

3.若任何一方违反本合同约定，造成对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

九、保密条款

1.双方对本合同内容以及在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限自本合同生效之日起____年。

十、争议解决

1.双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.争议解决过程中，双方应继续履行本合同约定的义务。

十一、合同生效

1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2.本合同一式三份