2024年企业上市辅导与保荐合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业上市辅导与保荐合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方（企业）名称及地址1.2甲方营业执照号码1.3甲方法定代表人1.4乙方（保荐机构）名称及地址1.5乙方营业执照号码1.6乙方法定代表人第二条辅导与保荐内容2.1辅导范围2.2保荐服务内容2.3保荐工作流程2.4辅导时间与地点第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条费用与支付4.1保荐费用4.2费用支付方式4.3费用支付时间第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密义务的例外第七条违约责任7.1违约行为7.2违约责任承担方式第八条争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决地点第九条合同的变更与终止9.1合同变更条件9.2合同终止条件第十条合同的生效10.1合同签署日期10.2合同生效条件第十一条附则11.1其他约定事项11.2合同附件第十二条法律适用12.1合同适用的法律第十三条合同的签署与份数13.1合同签署地点13.2合同签署人13.3合同份数及持有方第十四条双方确认14.1甲方确认14.2乙方确认第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方（企业）名称：×××科技有限公司1.1.1甲方地址：××省××市××区××路××号1.1.2甲方营业执照号码：××××××××××××××××1.1.3甲方法定代表人：×××1.2乙方（保荐机构）名称：×××证券投资顾问有限公司1.2.1乙方地址：××省××市××区××路××号1.2.2乙方营业执照号码：××××××××××××××××1.2.3乙方法定代表人：×××第二条辅导与保荐内容2.1辅导范围2.1.1甲方上市前的准备工作，包括但不限于财务、法律、公司治理等方面的辅导。2.1.2对甲方进行资本市场知识培训，包括股票发行、交易、信息披露等方面的内容。2.1.3协助甲方进行上市申请，包括编制申报文件、提交审核材料等。2.2保荐服务内容2.2.1保荐机构应对甲方的上市申请进行全程辅导和跟踪。2.2.2保荐机构应对甲方的财务、法律、公司治理等方面进行全面的尽职调查，并出具尽职调查报告。2.2.3保荐机构应协助甲方与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通，确保上市过程的顺利进行。2.3保荐工作流程2.3.1保荐机构应制定详细的工作计划，包括工作内容、工作时间、工作成果等。2.3.2保荐机构应定期向甲方报告工作进展，并及时解决甲方提出的问题。2.4辅导时间与地点2.4.1辅导时间：自合同签订之日起至甲方上市之日止。2.4.2辅导地点：甲方所在地。第三条合同期限3.1合同开始日期：××××年××月××日3.2合同结束日期：××××年××月××日第四条费用与支付4.1保荐费用为人民币××万元整（大写：人民币玖拾玖万捌仟元整），其中包括但不限于尽职调查费、辅导费、上市申请费、审核费等。4.2费用支付方式为银行转账。4.3费用支付时间为合同签订之日起七个工作日内。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.1.1提供真实、准确、完整的财务、法律、公司治理等方面的资料，配合乙方的尽职调查。5.1.2按照合同约定支付保荐费用。5.2乙方的权利与义务5.2.1按照合同约定提供保荐服务，并确保甲方顺利上市。5.2.2对甲方提供的资料予以保密，不得泄露给第三方。第六条保密条款6.1保密信息范围6.1.1甲方的财务报表、经营计划、内部管理制度等商业秘密。6.1.2乙方的工作方法、业务流程、客户名单等商业秘密。6.2保密期限：自合同签订之日起至合同终止或履行完毕之日止。6.3保密义务的例外6.3.1法律要求透露的保密信息。6.3.2双方书面同意透露的保密信息。第七条违约责任7.1违约行为7.1.1甲方未按照合同约定支付保荐费用的。7.1.2乙方未按照合同约定提供保荐服务的。7.2违约责任承担方式7.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金为保荐费用的10%。7.2.2违约方应承担因违约所产生的其他损失，包括但不限于律师费、诉讼费等。第八条争议解决8.1争议解决方式：双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决地点：中华人民共和国××省××市××区人民法院。第九条合同的变更与终止9.1合同变更条件9.1.1合同变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。9.1.2合同变更不得违反法律法规、政策规定及合同的宗旨和目的。9.2合同终止条件9.2.1合同终止的情形包括：9.2.1.1合同期限届满，双方未续签的；9.2.1.2双方协商一致解除合同的；9.2.1.3依法应当终止的其他情形。第十条合同的生效10.1合同签署日期：××××年××月××日。10.2合同生效条件：本合同自双方签字盖章之日起生效。第十一条附则11.1其他约定事项：本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。11.2合同附件：本合同附件包括甲乙双方的营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、其他相关文件。第十二条法律适用12.1合同适用的法律：本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十三条合同的签署与份数13.1合同签署地点：××省××市××区××路××号。13.2合同签署人：13.2.1甲方签署人：（签名/盖章）13.2.2乙方签署人：（签名/盖章）13.3合同份数及持有方：本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十四条双方确认14.1甲方确认：本合同系甲乙双方真实意思表示，甲方已充分了解并同意本合同的全部内容。14.2乙方确认：本合同系甲乙双方真实意思表示，乙方将按照本合同的约定提供保荐服务，并尽最大努力确保甲方顺利上市。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入15.1定义：本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的其他自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入的情形：第三方可能包括但不限于审计机构、评估机构、律师事务所、证券交易所、证监会等。15.3第三方责任：第三方应独立履行其职责，并对其提供的资料、意见或服务承担责任。第十六条第三方义务16.1第三方应按照合同约定及法律法规的规定，独立、客观、公正地履行其职责。16.2第三方应对甲方和乙方提供的资料予以保密，不得泄露给其他方。16.3第三方应遵守职业道德和行业规范，不得利用职务之便谋取不正当利益。第十七条第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方、乙方之间是独立的法律关系，本合同不妨碍甲方、乙方与第三方之间的权利义务。17.2甲方、乙方应协助第三方履行其职责，提供必要的资料和服务。17.3甲方、乙方不得干预第三方独立、客观、公正地履行其职责。第十八条第三方责任限额18.1第三方对其提供的服务承担有限责任，责任限额根据第三方的性质、职责及本合同的约定确定。18.2第三方如因过失导致甲方、乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。18.3第三方如因故意行为导致甲方、乙方损失的，第三方应承担全部赔偿责任。18.4甲方、乙方不得要求第三方承担超出责任限额的赔偿责任。第十九条第三方介入后的争议解决19.1如第三方与甲方、乙方之间发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。19.2争议解决地点：中华人民共和国××省××市××区人民法院。第二十条第三方介入后的合同变更与终止20.1合同变更条件：合同变更应经甲方、乙方及第三方协商一致，并签订书面变更协议。20.2合同终止条件：合同终止的情形包括合同期限届满、双方协商一致解除合同、依法应当终止的其他情形。第二十一条第三方介入后的合同生效21.1合同签署日期：××××年××月××日。21.2合同生效条件：本合同自甲方、乙方及第三方签字盖章之日起生效。第二十二条第三方确认22.1第三方确认：本第三方已充分了解并同意本合同的全部内容，将独立、客观、公正地履行其职责。第二十三条本合同未尽事宜，可由甲方、乙方及第三方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方营业执照复印件附件二：乙方营业执照复印件附件三：法定代表人身份证明复印件附件四：合同双方授权委托书附件五：保荐服务项目明细表附件六：辅导工作进度计划附件七：保荐费用支付凭证附件八：尽职调查报告附件九：上市申请文件附件十：审核意见反馈及整改措施附件十一：其他相关文件和资料附件的要求：1.所有附件应真实、完整、清晰，不得有虚假记载。2.附件应按照合同约定的时间和方式提供。3.附件的提供应符合相关法律法规和政策要求。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照合同约定支付保荐费用的。2.乙方未按照合同约定提供保荐服务的。3.双方未按照合同约定履行其他义务的。违约责任认定标准：1.违约金：保荐费用的10%作为违约金。2.损失赔偿：根据甲方实际损失金额进行赔偿，但不超过保荐费用的三倍。3.违约责任的上限：不超过合同总金额的50%。示例说明：1.若甲方未按合同约定支付保荐费用，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因延迟支付导致的乙方损失。2.若乙方未按合同约定提供保荐服务，甲方有权要求乙方履行合同，并要求乙方支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.合同：本合同指的是甲方与乙方之间关于保荐服务的协议。2.保荐服务：乙方为甲方提供上市辅导、尽职调查、申请文件编制等服务。3.甲方：指×××科技有限公司，本合同的一方。4.乙方：指×××证券投资顾问有限公司，本合同的另一方。5.第三方：指除甲方和乙方之外，与本合同有关联的其他自然人、法人或其他组织。6