借壳上市协议条款内容（2024年版）

借壳上市协议条款内容（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳乙方上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方通过借壳乙方上市的具体事宜，包括但不限于上市条件、上市程序、上市费用、双方权利义务等，确保甲方成功实现借壳上市。

二、签订背景

鉴于甲方具备上市条件，但面临上市过程中诸多困难，乙方拥有丰富的上市经验和资源，双方经协商一致，决定达成本协议，共同推进甲方借壳上市事宜。

三、合同内容

（具体内容详见后续条款）

甲方、乙方对本合同内容无异议，同意按照本合同约定履行各自的权利义务。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方同意协助甲方进行借壳上市的相关工作，包括但不限于：

（1）提供上市所需的财务、法律、技术等方面的专业服务；

（2）协助甲方完成上市所需的文件准备、申报、审核等环节；

（3）协助甲方进行信息披露、投资者关系管理等工作。

第二条质量标准

2.1乙方应确保提供的服务符合国家相关法律法规和上市规则的要求；

2.2乙方应保证服务的专业性、及时性和有效性，确保甲方借壳上市工作顺利进行。

第三条价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币________元，甲方应在合同签订之日起________个工作日内支付乙方首期费用人民币________元；

3.2乙方完成甲方上市申请文件申报后，甲方应在收到乙方通知之日起________个工作日内支付剩余费用人民币________元；

3.3如甲方因自身原因导致上市进程延误，乙方有权按实际发生费用收取额外服务费用。

第四条保密条款

4.1双方对本合同内容以及乙方在提供服务过程中所知悉的甲方商业秘密负有保密义务；

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本合同内容或任何商业秘密。

第五条违约责任

5.1如甲方未按约定支付费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日万分之五计算；

5.2如乙方未按约定完成服务，甲方有权要求乙方赔偿因延误上市所造成的损失；

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；

6.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条合同生效及解除

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效；

7.2如任何一方违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求赔偿损失。

第八条其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；

8.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

第九条甲方权利与义务

9.1甲方享有以下权利：

（1）要求乙方按照约定提供专业、及时、有效的上市服务；

（2）在乙方未能履行合同义务时，要求乙方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，对乙方提供的服务提出意见和建议。

9.2甲方承担以下义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）提供乙方完成上市工作所需的相关资料和信息；

（3）配合乙方完成上市申报、审核等环节；

（4）遵守国家相关法律法规和上市规则。

第十条乙方权利与义务

10.1乙方享有以下权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方未能履行合同义务时，要求甲方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，对甲方提供的信息和资料进行保密。

10.2乙方承担以下义务：

（1）按照合同约定提供专业、及时、有效的上市服务；

（2）确保提供的服务符合国家相关法律法规和上市规则的要求；

（3）对甲方提供的信息和资料进行保密；

（4）在甲方提出意见和建议时，及时进行改进和完善；

（5）在合同履行过程中，对上市进程进行跟踪管理，确保甲方借壳上市工作顺利进行。

第十一条合作方式

11.1双方应建立定期沟通机制，每月至少召开一次项目协调会，就上市进度、问题及解决方案进行讨论；

11.2双方应指定专人负责日常沟通和协调工作，确保信息传递的及时性和准确性；

11.3乙方应定期向甲方汇报工作进展，包括但不限于文件准备、申报、审核等情况；

11.4甲方应在乙方完成相关工作后，及时提供必要的反馈意见。

第十二条信息共享

12.1双方应共享上市过程中的相关信息，包括但不限于市场动态、政策法规、竞争对手情况等；

12.2双方应在共享信息时，确保信息的真实性和可靠性；

12.3双方应遵守保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露共享信息。

第十三条合同变更与解除

13.1本合同在履行过程中，如遇国家法律法规或上市规则发生变化，双方应协商一致，对本合同进行相应变更；

13.2如一方违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求赔偿损失；

13.3如因不可抗力导致本合同无法履行，双方应协商解决，如协商不成，可依法解除本合同。

第十四条通知

14.1双方之间的通知应以书面形式进行，送达地址为合同约定的地址；

14.2通知自送达对方之日起生效。

第十五条合同解除后的处理

15.1合同解除后，双方应按照约定处理未完成的工作，包括但不限于资料归档、费用结算等；

15.2双方应在本合同解除之日起________个工作日内完成上述工作。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第十六条合同有效期限

16.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为________年。

16.2本合同期满后，如双方无异议，可另行签订补充协议，续签本合同。

第十七条终止条件

17.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的服务期限届满，且双方无续签意向；

（2）合同约定的服务目标实现，双方同意终止合同；

（3）任何一方违反合同约定，经对方书面通知后，未在________日内纠正；

（4）出现不可抗力，导致合同无法继续履行；

（5）法律、法规或政策变化，导致合同无法继续履行。

第十八条合同变更

18.1本合同在履行过程中，如遇以下情况，双方可协商一致变更合同内容：

（1）因国家法律法规、政策调整，导致合同内容需要变更；

（2）因市场环境变化，双方认为有必要调整合同内容；

（3）因不可抗力等原因，导致合同履行困难。

第十九条合同解除

19.1合同解除分为协议解除和法定解除：

（1）协议解除：双方经协商一致，达成解除合同的书面协议；

（2）法定解除：任何一方在出现第十七条第（3）项、第（4）项和第（5）项情形时，有权解除合同。

第二十条争议解决机制

20.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

20.2如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第二十一条法律适用和管辖法院

21.1本合同适用中华人民共和国法律；

21.2双方因履行本合同发生的或与本合同有关的任何争议，应提交________人民法院管辖。

第二十二条合同效力

22.1本合同自双方签字盖章之日起具有法律约束力；

22.2如任何一方违反本合同约定，应承担相应的法律责任；

22.3本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

一、甲方需要准备的附件

1.甲方营业执照副本复印件；

2.甲方法定代表人身份证明；

3.甲方近三年财务报表；

4.甲方上市所需的所有相关资质证书；

5.甲方上市所需的所有内部管理制度及流程；

6.甲方上市所需的所有投资者关系资料；

7.甲方上市所需的所有其他文件和资料。

二、乙方需要准备的附件

1.乙方营业执照副本复印件；

2.乙方法定代表人身份证明；

3.乙方相关资质证书；

4.乙方过往成功案例及业绩证明；

5.乙方上市团队人员名单及简历；

6.乙方上市所需的所有内部管理制度及流程；

7.乙方上市所需的所有其他文件和资料。

三、双方共同需要准备的附件

1.双方签订的保密协议；

2.双方签订的知识产权归属协议；

3.双方签订的合同履行过程中的任何补充协议或备忘录；

4.双方就合同履行过程中产生的任何争议解决方案或裁决；

5.双方就合同终止或解除后的善后处理协议；

6.双方认为必要的其他文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

一、甲方签字、盖章位置及日期

1.甲方授权代表签字位置：在合同首页“甲方代表签字”处。

2.甲方公章盖章位置：在合同首页“甲方公章”处。

3.甲方签字、盖章日期：甲方代表应在合同上签署姓名及日期，公章应在签署日期后的第一个工作日内在合同上盖章。

二、乙方签字、盖章位置及日期

1.乙方授权代表签字位置：在合