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文档简介

银行内部调查与处理制度银行内部调查与处理制度第一章总则第一条为加强银行内部管理，规范内部调查与处理工作，提高工作效率，确保银行运营安全，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律法规，结合本银行实际情况，制定本制度。第二条本制度适用于本银行各级机构及其工作人员在内部调查与处理工作中的行为规范。第三条本制度的制定遵循以下原则：（一）依法合规原则：严格遵守国家法律法规和银行业监管政策，确保调查与处理工作合法合规。（二）公平公正原则：对调查对象进行公正处理，确保调查与处理结果客观公正。（三）保密原则：对调查过程中获取的信息严格保密，防止信息泄露。（四）效率原则：提高调查与处理工作的效率，确保银行运营不受影响。第二章组织机构与职责第四条成立银行内部调查与处理工作领导小组，负责组织、协调、监督内部调查与处理工作。第五条领导小组职责：（一）制定内部调查与处理工作制度、流程和规范。（二）审核重大调查与处理案件。（三）监督调查与处理工作的实施。（四）对调查与处理结果进行评估。第六条内部调查与处理部门职责：（一）负责调查与处理本银行范围内的违规违纪行为。（二）负责收集、整理、分析相关证据。（三）负责撰写调查报告，提出处理建议。（四）配合上级领导开展调查与处理工作。第三章调查与处理流程第七条内部调查与处理流程包括以下步骤：（一）立案1.发现违规违纪行为后，调查与处理部门应立即向领导小组报告。2.领导小组根据案件性质和影响，决定是否立案。（二）调查1.调查与处理部门应根据立案决定，制定调查方案。2.调查过程中，应充分尊重被调查人的合法权益，确保调查工作合法、公正。3.调查部门应收集、整理、分析相关证据，包括但不限于：（1）财务凭证、业务合同、工作记录等书面材料；（2）相关人员陈述、证言；（3）监控录像、录音等视听资料。（三）处理1.调查与处理部门根据调查结果，提出处理建议。2.领导小组对处理建议进行审核，作出处理决定。3.处理决定包括：（1）对违规违纪行为进行纠正；（2）对相关责任人进行纪律处分或经济处罚；（3）对涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。（四）结案1.处理决定执行完毕后，调查与处理部门撰写结案报告。2.领导小组对结案报告进行审核，确保案件得到妥善处理。第四章处罚与责任第八条违反本制度规定，有下列行为之一的，由有关部门依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）隐瞒、伪造、篡改证据的；（二）泄露调查与处理过程中获取的信息的；（三）徇私舞弊，包庇、纵容违法行为的；（四）其他违反本制度规定的行为。第九条调查与处理部门及其工作人员在调查与处理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法承担相应责任。第五章附则第十条本制度由银行内部调查与处理工作领导小组负责解释。第十一条本制度自发布之日起施行。原有规定

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