施工索赔中存在的问题及对策研究

施工索赔中存在的问题及对策研究摘要工程索赔是业主和承包商双方在工程实施过程中发生的重要业务活动，其实质是业主和承包商对相互间承担风险的再分配，在施工合同的履行过程中发挥着巨大作用。在市场经济中，施工企业中从事经营工作的人员要以高度负责的敬业精神为企业创造经济效益，必须要重视索赔，积极、主动的寻找索赔事件。本文分析了我国施工索赔的现状及问题，结合案例总结出施工索赔管理应用的对策：树立正确的索赔意识；提高经营管理队伍的素质；建立完善的管理体系；全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验；以积极的态度参与工程建设；争取以协商的方式解决争端；培养索赔专业人才。关键词：建筑工程；项目管理；施工索赔

目录TOC\o"1-2"\h\z\u一、绪论 3（一）索赔的含义 3（二）索赔在国内外发展 3（三）本文的研究内容 4二、施工索赔的现状及问题分析 4（一）我国施工索赔管理的发展和现状 4（二）我国施工索赔存在问题的分析 5三、施工索赔管理应对的策略 6（一）树立正确的索赔意识 6（二）提高经营管理队伍的素质 7（三）建立完善的管理体系 7（四）全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验 7（五）以积极的态度参与工程建设 7（六）争取以协商的方式解决争端 8（七）培养索赔专业人才 8四、施工索赔案例分析 8（一）案例分析 8（二）案例索赔的结果 9五、结论 11参考文献 12

一、绪论（一）索赔的含义建设工程施工索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对并非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求。在实际下作中，“索赔”是双向的，它既包括承包商向业土提出的索赔，也包括业主向承包商提出的索赔。通常情况下，索赔是指承包商在合同实施过程中，对自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求。建设工程由于项目复杂性、现场施工条件以及气候和环境的变化、标书与图纸中错误等因素的不可避免，工程索赔在施工过程中是必然存在的。按照索赔的目的不同，索赔分为由于非承包商责任的原因而导致施工进程延误，要求批准展延合同工期的工期索赔和由于客观条件的改变导致承包商增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失的费用索赔。日期索赔计算往往是费用索赔计算前提和基础。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求，但建设单位索赔数量较小，而且处理方便。可以通过冲账、扣拨工程款、扣保证金等实现对施工单位的索赔，而施工单位对建设单位的索赔则比较困难一些。合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能全面适当履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。在工程承包过程中，对承包商而言，只要不是自身的责任，而是由于外界干扰造成的工期延误和成本增加。都有理由也应当提出索赔[1]。（二）索赔在国内外发展1.国外研究现状

欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法。承包商对于索赔的定性分析方面研究较为充分，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨论索赔对策。有的国家甚至还成立了专门的工程索赔研究机构。国外现已形成几个比较权威性的合同条件，如美国建筑师协会制定的《ATA合同条件》，英国土木工程师学会制定的《NCE合同条件》，世界银行发布的《工程采购招标文件样本》等，并在不断完善。纳米比亚工程中，每月举行进度会和技术会，会议记录包含各方代表与所有承包商参加的会议记录,会议记录均要求与会人员审核签字,如有分歧可进一步讨论。此外对于重要的记录要随时取得建筑师或工程师的确认，以上所有资料作为索赔的重要依据。计算机应用是如今欧美等国索赔研究的热点通过计算机的介人可利用数据库技术和多媒体技术等构造项目信息系统,从而在某个层面上来支持索赔的提出并且作为索赔事件处理方案可行性探讨的基本依据和证据。2.国内研究现状

我国是在1991年颁布的《建设工程施工合同》及《建设工程施工合同管理办法》，从此索赔一词才引入我国。随着社会的发展，法律的完善，建筑行业也愈发法制化和规范化，我国相继颁布了《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招投标法》、《建设工程施工合同》等法律法规，这也为建设行业提供了一个良好和健康的环境。国内施工索赔意识及管理相对薄弱，但国内对于施工索赔认知也在逐渐进步，从初步了解到发展探讨，正逐步走向成熟。姜国华[1]在《施工索赔原因分析及基本处理原则研究》中提到我国经济体制的改革对施工索赔管理的影响，自我国转变为市场经济体制后,国内先后颁布了如《建设工程示范文本》，《招投标法合同法工程计量计价规范》等相关法律法规，以此来加强施工索赔的管理。程铁信[1]在《在国际工程索赔战略分析》中,以巴基斯坦GHAZI-BAROTHA工程索赔为案例作比较，分析了索赔原因，目标及对策，结果，得出索赔成功与否的关键因素：1)索赔战略管理2)建立合同实施保证体系，现场索赔证据收集整理3)索赔的协商谈判能力。黄剑文[1]在《建筑工程施工费用索赔分析与对策》中,对国际工程费用索赔的计价方法内容，国际工程索赔费用争端的技术分析,对施工费用索赔存在问题采取相应对策的研究，并论证承包商的索赔权及合理计算索赔款额是解决费用索赔问题的关键。（三）本文的研究内容本文采用了规范化研究方法，拟先研究问题提出的背景，通过问题的提出，经过对现实情况的分析结合国外的先进经验、技术、方法，提出对问题的解诀方案。首先，由国内外索赔发展现状，提出我国现在工程索赔过程中存在的问题;然后，结合我国具体实情，提出解诀问题方案和措施。并通过某大型商业中心大楼的建设工程中存在的工程索赔问题为例进行对施工索赔分析研究，深入了解了工程施工索赔的具体细节。二、施工索赔的现状及问题分析（一）我国施工索赔管理的发展和现状我国现在使用的GF-2013-0201版工程建设合同是参考和借鉴FIDIC（国际咨询工程师联合会的法文缩写）合同的基础上修订的新版本合同，一方面，该合同仅为独立的供业主与承包商使用的工程承包合同没有与工程中的其他合同形成配套的合同体系，对工程中出现的复杂的多方利益难以正确调整。另一方面，该合同仅仅是参考FIDIC合同而实际上我国缺少FIDIC合同运行的经济环境与制度，这必然造成台同执行的先天缺陷。第三，工程管理人员对于台同的价值与作用缺乏实质性的认识。工程现场管理中依据多年的工作经验而不是依据合同对本工程的具体约定来进行控制管理。经过多年的市场经济改革，但实际上我国市场经济体系尚未完全建立，人们对合同的认识与认同，并没有向西方发达市场经济社会那样高的认知率，合同管理体系十分脆弱，工程索赔是以合同为基本前提，合同管理是索赔管理的基础，工程索赔管理是目前我国工程项目管理中最薄弱的环节之[8]。工程索赔是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题，严重制约着我国建筑业的发展。即便索赔在我国已经慢慢引起关注。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全拜托计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出。许多企业索赔专业人士匮乏，参与索赔的人员不熟相关法律法规，缺乏施工管理经验，只是素质不高。还有的承包商为了今后能在未来工程中取胜，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。为的就是不想破坏了所谓的人情关系。（二）我国施工索赔存在问题的分析1.承包商不敢进行索赔许多人一听到“索赔”两字，很容易联想到争议的仲裁、诉讼或双方激烈的对抗，因此往往认为应当尽可能避免索赔，担心因索赔而影响双方的合作或感情，因此窝工费、施工机械闲置费等常见的费用损失只能由承包商自己承担；而仅有一系列工程变更承包商也只能以“技术、经济签证”的方式进行变相的工程索赔，却不敢以正式的索赔方式进行，唯恐得罪业主。原本已经进行了的部分工程施工，不得不放慢进度等待新的设计方案，并且施工方案由桩基施工改为条基施工，承包商因此受到了许多不利影响和经济损失。2.承包商不会进行索赔索赔管理是合同管理的一个重要方面，索赔有具体的操作程序，有严格的时间性与空间性。这一方面为承包商正确开展索赔工作提供了操作依据，另一方面也对承包商提出了更高的要求，即面对干扰事件要能及时转化为可以利用的索赔机会。目前，很大一部分国内建筑商对FIDIC（国际咨询工程师联合会的法文缩写）合同条件中的索赔条款不熟悉，而且对索赔的程序、方式、时限、索赔证据的管理上还不太清楚，索赔工作即使开展起来，也没有条理性。只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中的证据收集和及时做出最终索赔报告。因此成功的几率很小。3.索赔经验贫乏，索赔意识薄弱由于我国承包商对索赔的模糊认识，项目经理和技术负责人对索赔工作意识不到位，对可提可不提的索赔往往不提出，往往丧失很多很好的索赔机会。这不仅蒙受了巨大的经济损失，而且也失去了索赔经验积累的机会，更影响了对索赔进行系统总结或对典型案例收集整理。事实上，历史上一些典型的索赔案例是对类似工程索赔的有利依据。对索赔和索赔的重要性认识不充分，然而，由于教训的积累，近几年，我国的承包商也提高了对索赔重要性的认识。一些大的工程公司成立了专门的索赔机构，例如，中国建筑工程总公司很多经理部都有了专门的索赔小组，负责组织和协调各工程项目的索赔业务，成效比较显著。4.索赔的概念认识模糊甚至错误在我国的工程承包行业中，对索赔普遍存在惧怕和羞怯的心理。不愿因索赔引起争端，更不愿打官司。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应得到的合理偿付。5.理论研究落后，定量研究不足由于我国的研究机构或承包商中少有专门从事索赔管理研究的。主管人员对技术规范文件及业主、监理、施工单位往来文件理解不深刻，对实际存在的索赔项目无充分理由。这使索赔理论远远落后于实际的需要。尤其是有关索赔定量分析方面的研究，在我国尚未起步，这种状况制约了业务的开展。工程索赔对从业人员有极高的要求，既要有良好的交际能力，又要有坚实的专业理论知识，丰富的实践经验及广博的知识结构等。在国际工程索赔中，还要具有优秀的外语水平。这种高水平的人才是索赔管理工作的有力保障。6.组织结构设计有缺陷许多国际工程承包公司未将索赔组织管理工作放到应有的位置，施工索赔管理工作多由合同人员代替，无专职负责索赔的管理人员，没形成自然的索赔管理单位，而往往到了索赔谈判阶段才临时拼凑人马，仓促上阵。常常是工程快结束的时候，才临时组织所谓的索赔小组，试图一揽子解决全部索赔问题。这样的索赔管理局面使索赔管理参与者的自主性很差，因没有高度的自主权，使其对索赔的责任感不强，同时由于没有将一些索赔任务进行适当的合并，使其对技能的多样性、任务同一性、任务重要性的体验不深;再者由于解决索赔问题时胡子眉毛一把抓，没有开通有效的反馈渠道，使得反馈的得分值很低。从而使索赔工作处于人人都管，但人人都不认真去管的状况，使索赔远不能达到预期的目标。7.缺乏对索赔管理人员的素质培养（1）索赔意识不强。承包商对索赔普遍缺乏正确认识，简单地把索赔视为无理纠缠和争利。（2）缺乏专业技术知识。缺乏同时具备技术或经济领域专业知识的施工索赔人员。（3）合同内容没有理解透。不少承包人在没有充分理解合同的情况下一味完成发包人提出的工作要求。导致很多工程项目远超出了最初所签的合同内容，也导致没能及时修改和变更合同内容。不少施工管理人员缺乏及时变更的意识，致使索赔工作缺少了合同依据。（4）对索赔风险认识不足，造成索赔时效过期。应当向发包人主张权利的，超过了诉讼时效。建筑行业被拖工程款的情况相当普遍和严重，很多拖欠工程款没有及时诉诸法律，导致无法挽回的损失。（5）相当部分索赔人员欠缺索赔技巧和策略和不敢索赔。三、施工索赔管理应对的策略（一）树立正确的索赔意识建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。（二）提高经营管理队伍的素质未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是—门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。（三）建立完善的管理体系工程索赔是一项注重依据的工作，若要在工程索赔中能够成功，就必须懂得索赔的程序，由《“FIDIC”合同条件》中规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽，我们才能使索赔工作根据工程的实际情况，制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划，这样可使十分复杂的工作变得井井有条，索赔的成功率较高。对于施工企业，我们应成立“索赔管理部门”，由项目经理间接负责。索赔管理部门主要记录工程上每天发生的事项，以日记的形式记录下来，并收集些材料证明单、各种口令单、来往信笺等能做索赔证据的资料。一旦发生索赔事件，索赔管理部门按《“FIDIC”合同条件》中规定的程序向甲方提出索赔，在执行中严格按照各种法律、法规执行，杜绝各种人情事件。（四）全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验目前，国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备[9]。（五）以积极的态度参与工程建设以积极合作的态度，按合同规定保质、保量、按期完成各项工程，是企业良好的信誉基础。当合同文件(或技术规范)出现矛盾，发生歧义时，承包商要主动去了解业主的意图，积极配合业主和监理工程师搞好合同管理工作，协调各方面的关系。在工程建设过程中，业主和工程师总会有这样或那样的失误或问题，对此承包商又应及时提醒、指出弥补他们工作上的不足之处，以免造成损失。尤其是对事先不能预见的干扰事件，应及时采取措施，降低其影响。只要本着“以工程为本，一切为工程着想”的思想，在友好、和谐、互相信任和依赖的合作气氛中，不仅工程建设能顺利实施，而且也能提高自身的信誉，增强继续合作的机会，提出的正当索赔也容易被业主认可。（六）争取以协商的方式解决争端无论国际还是国内的工程，承包商一般都应采取以协商的方式解决索赔争端。这对双方都有利。如果一味采取“以战取胜”、一开始就企图用仲裁及诉讼的方式解决索赔问题是不可取的。这常常会导致：①彼此失去对方的友谊，使双方关系紧张，使现有合同难以继续履行，②失去与业主继续合作的机会;③没有留下回旋余地，如果遭到对方的反索赔，这是很危险的，有时还会造成保函和保金的回收困难，最终是两败俱伤。（七）培养索赔专业人才在现阶段，监理行业、工程造价咨询行业专业人员的知识结构最有可能在短时间内达到专业索赔的要求。监理行业、工程造价咨询行业如果有意识的开展这方面的业务，也最有可能在短时间内改善我国缺乏专业索赔人员的现状，同时，新业务的开展也为监理和工程造价行业扩大了市场和盈利空间。从长远来看，我国高校应设立建筑工程索赔专业，培养专业人才，使他们在掌握索赔专业知识的同时，懂得工程知识、合同管理知识、财务知识和谈判技巧等相关知识，成为复合型人才，这样才能更好地使我国的索赔水平真正与国际接轨。四、施工索赔案例分析（一）案例分析1．工程状况某大型商业中心大楼的建设工程按照FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平整、大楼土建施工、停车场、餐饮厅等[11]。2．合同实施状况（1）承包商遇到的问题在业主下达开工指令以后，承包商按期开始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题：①工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差；②施工条件受交通的干扰甚大；③设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工程量增加和工期拖延。为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期395天；此外，还提出了相关的费用索赔。申明将报送详细索赔款额计算书。（2）业主的答复对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是：①据合同条件和实际调查结果，同意工期适当延长，批准累计延期128天；②业主不承担合同价以外的任何附加开支。承包商对业主的上述答复极不满意，并提出了书面申辩，提出累计工期延长128天是不合理的，不符合实际的施工条件和合同条款。承包商的6次工期索赔报告，包括了实际存在的并符合合同的诸多理由，要求监理工程师和业主对工期延长天数再次予以核查批准。从施工的第二年开始，根据业主的反复要求，承包商采取了加速施工措施，以便商业中心大楼早日建成。这些加速施工的措施，监理工程师是同意的，如由一班作业改为两班作业，节假日加班施工，增加了一些施工设备等等。就此，承包商向业主提出加速施工的费用赔偿要求。（3）承包商的索赔要求监理工程师和业主对承包商的反驳函件进行了多次研究，在工程快结束时做出答复：①批准工期延长176天；②如果发生意外附加开支，同意支付直接费和管理费，待索赔报告正式送出后核定。这最终批准的工期延长天数就是工程建成时实际发生的拖期天数。工期原定期为18个月(547个日历天数)，而实际竣工工期为723天，即实际延期176天。业主在这里承认了工程拖期的合理性，免除了承包商承担误期损害赔偿费的责任，虽然不再多给承包商更多的延期天数，承包商也感到满意。同时业主允诺支付由此而产生的附加费用(直接费和管理费)，说明业主己基本认可承包商的索赔要求。在工程即将竣工时，承包商送来了索赔报告书，其索赔费用的组成如下：①加速施工期间的生产效率降低损失费659191元；②加速并延长施工期的管理费121350元；③人工费调价增支23485元；④材料费调价增支59850元；⑤设备租赁费65780元；⑥分包装修增支187550元；⑦增加投资贷款利息152380元；⑧履约保函延期增支52830元；以上共计1322416元。⑨利润(8.5％)1124025元；索赔款合计1434821元。（二）案例索赔的结果对于上述索赔额，承包商在索赔报告书中进行了逐项地分析计算，主要内容如下：1．劳动生产率降低引起的附加开支承包商根据自己的施工记录，证明在业主正式通知采取加速措施以前，他的工人的劳动生产率可以达到投标文件所列的生产效率。但当采取加速措施以后，由于进行两班作业，夜班工作效率下降；由于改变了某些部位的施工顺序，工效亦降低。在开始加速施工以后，直到建成工程项目，承包商的施工记录总用技工20237个工日，普工38623个工日。但根据投标书中的工日定额，完成同样的工作所需技工为10820个工目，普工21760个工目。这样，多用的工日系由于加速施工形成的生产率降低，增加了承包商的开支，如下表4-1所示：表4-1承包商的开支表技工普工实际用工(A)（人）2023738623按合同文件用工(B)（人）1082021760多用工日(C=A—B)（天）1082016863每工日平均工资(元／工(D)（元）941721．5增支工资款(元)(E=C×D)（元）31．5362555共计增支工资(元)2966366591912．延期施工管理费增支根据投标书及中标协议书，在中标合同价18329500元中包含施工现场管理费及总部管理费1270134元。按原定工期18个月(547个日历天数)计，每日平均管理费为2322元。在原定工期547天的前提下，业主批准承包商采取加速措施，并准予延长工期176天，以完成全部工程。在延长施工的176天内，承包商应得管理费款额为：2332元／天×175元=408572元（4-1）但是，在工期延长期间，承包商实施业主的工程变更指令，所完成的工程款中已包含了管理费287322元(则可以按比例反算工程变更增加工程费为414万人民币，相当于正常4个月工作量)。为了避免管理费的重复计算，承包商应得的管理费为：408672—287322=121350元（4-2）3．人工费调价增支根据人工费增长的统计，在后半年施工期间工人工资增长3.2％，按规定进行人工费调整，故应调增人工费。本工程实际施工期为2年，其中包括原定工期18个月(547天)，以及批准工期延长176天。在2年的施工过程中，第一年系按合同正常施工，第二年系加速工期。在加速施工的1年里，按规定在其后半年进行人工费调整(增加3.2％)，故应对加速施工期(1年)的人工费的50％进行调增，即技工(20237×31.5)/2×3.2％=10199元普工(38623×21.5)/2×3.2％=13286（4-3）元共调增23485元4．材料费调价增支根据材料价格上调的幅度，对施工期第二年内采购的三材(钢材，木材，水泥)及其它建筑材料进行调价，上调5．5％。由统计计算结果，第二年度内使用的材料总价为1088182元，故应调增材料费：1088182×5.5％=59850元（4-4）5．租赁费开支机械租赁费65780元，系按租赁单据上款额列出。6．分包商装修工作增支根据装修分包商的索赔报告，其人工费、材料费、管理费以及合同规定的利润索赔总计为18755