《风险管理探究的国内外文献综述》6000字

风险管理研究的国内外文献综述目录TOC\o"1-2"\h\u14166风险管理研究的国内外文献综述 18237（1）关于风险管理的研究 123172（2）关于风险因素研究 315580（3）关于风险识别及评估方法研究 420968（4）关于风险防范研究 6我国在风险管理研究方面起步相对较晚，直到80年代以后风险管理思想才被引入中国，我国加入WTO以后，直接面临来自国外企业的市场竞争，风险管理逐渐成为企业经营管理的内在需求。为防范企业境外直接投资风险，企业不得不加强对风险事件的管理。（1）关于风险管理的研究在风险管理的理论，在国内外已经进行了大量的研究，有了比较成熟的理论体系；在发展的过程中，企业管理的百年实践中的风险管理理论的发展、成熟的发展，在企业风险管理中的重要作用。随着中国海外投资规模的多元化和地域分布，也面临着在中国海外投资的风险也越来越复杂，对保险相关法规的海外投资到目前为止还没有调整，风险防范机制不健全。中国人民保险公司在1983制定的《投资风险（政治风险）条款》中没有相应规定，为国内投资者提供海外投资政治风险保险，其海外投资安全和既得利益均未得到保障。1995颁布的《保险法》仅限于商业保险关系规范，但海外投资面临更多的政治风险。一旦政治风险和没有相应的风险措施，海外投资利益可能完全丧失。因此，对中国的海外投资的安全和快速的发展取决于与政治风险机制的完善。吴军（2015）提出集成风险管理将成为企业风险管理的主要发展趋势，在中国企业海外投资风险管理现状为基础的综合风险管理体系，协调三个方面，从政府的政策支持和行业的公司的内部控制建设海外投资的中国企业协会，和操作结构系统进行了讨论，并加强对跨国企业的中国具有迫切的现实意义的风险管理。杨力（2019）[[][]杨力.SX海上风电投资项目风险评价及应对研究[D].北京建筑大学,2019.在国内学界，有的学者专门对国企对外投资风险进行了研究，但研究成果相对较少。张为付和武齐（2007）[[]张为付,武齐.我国企业对外直接投资的理论分析与实证检验[J].国际贸易问题,2007(05):96-102.]认为中国对外投资属于典型的国家推动式，国有企业占比很大。而宋利芳和武睆（2018）[[]宋利芳,武睆.东道国风险、自然资源与国有企业对外直接投资[J].国际贸易问题,2018(03):149-162.]的研究发现国有企业的对外投资额与东道国的风险水平呈正相关，国有企业的对外投资行为具有“风险偏好”的特征，面临着较大的潜在风险。而对东道国制度风险的研究则较为完备与集中，王海军（2012）[[]王海军.政治风险与中国企业对外直接投资——基于东道国与母国两个维度的实证分析[J].财贸研究,2012,23(01):110-116.]认为东道国的政治风险对中国企业对外投资有着显著的负向影响。蒋殿春（2012）[[]蒋殿春.中国对发展中国家的投资——东道国制度重要吗?[J].管理世界,2012(11):45-56.]的实证研究结果也表明东道国的政府效率、监管质量会正向影响中国对外投资。而池建宇和方英（2014）[[]池建宇,方英.中国对外直接投资区位选择的制度约束[J].国际经贸探索,2014,30(01):81-91.]的实证研究结果表明，东道国的法律制度质量对中国企业对外投资有显著的正向影响。蒋冠宏（2015）[[]蒋冠宏.制度差异、文化距离与中国企业对外直接投资风险[J].世界经济研究,2015(08):37-47+127-128.[]张为付,武齐.我国企业对外直接投资的理论分析与实证检验[J].国际贸易问题,2007(05):96-102.[]宋利芳,武睆.东道国风险、自然资源与国有企业对外直接投资[J].国际贸易问题,2018(03):149-162.[]王海军.政治风险与中国企业对外直接投资——基于东道国与母国两个维度的实证分析[J].财贸研究,2012,23(01):110-116.[]蒋殿春.中国对发展中国家的投资——东道国制度重要吗?[J].管理世界,2012(11):45-56.[]池建宇,方英.中国对外直接投资区位选择的制度约束[J].国际经贸探索,2014,30(01):81-91.[]蒋冠宏.制度差异、文化距离与中国企业对外直接投资风险[J].世界经济研究,2015(08):37-47+127-128.[]陈岩,郭文博.制度风险与跨国并购成败:大国外交和经济“软实力”的调节作用[J].世界经济研究,2018(05):51-64+136.[]李晓,杨弋.中国“一带一路”沿线投资的影响因素研究——基于投资引力模型的实证检验[J].东北师大学报(哲学社会科学版),2019(06):151-158.在对经济风险的研究上，付韶军和张璐超（2019）[[]付韶军,张璐超.国家政治风险因素对中国OFDI影响研究——基于“一带一路”沿线54国数据的实证分析[J].经济问题探索,2019(09):112-124.]认为东道国的经济增长、经济开放程度以及经济政策会对中国企业地外直接投资产生显著的正向影响。陈炜煜和顾煜（2020）[[]陈炜煜,顾煜.我国对“一带一路”沿线国家直接投资风险分析[J].中国流通经济,2020,34(10):48-57]通过面板数据研究中国对中亚五国的直接投资，发现经济自由度指标、基础设施对中国企业在中亚五国的投资具有显著的正影响。在对“一带一路”沿线国家的研究中，汪彬（2019[[]汪彬.企业海外投资如何应对经济风险[J].开放导报,2019(05):82-86.]）认为中国企业投资过程中可能会面临宏观经济不稳定、产业发展配套设施不完善、主权信用风险高等经济风险。蔡承彬（2019）[[]蔡承彬.东道国经济风险对中国企业对外投资的影响——基于中国对外直接投资与工程项目投资两个维度的分析[J].宏观经济研究,2019(04):107-115.]实证分析了经济风险对中国企业对外投资的影响，其研究结果发现中国企业对外投资与工程项目投资对于经济风险存在一定的风险偏好。陈升和过勇（2021）[[][]付韶军,张璐超.国家政治风险因素对中国OFDI影响研究——基于“一带一路”沿线54国数据的实证分析[J].经济问题探索,2019(09):112-124.[]陈炜煜,顾煜.我国对“一带一路”沿线国家直接投资风险分析[J].中国流通经济,2020,34(10):48-57[]汪彬.企业海外投资如何应对经济风险[J].开放导报,2019(05):82-86.[]蔡承彬.东道国经济风险对中国企业对外投资的影响——基于中国对外直接投资与工程项目投资两个维度的分析[J].宏观经济研究,2019(04):107-115.[]陈升,过勇.东道国营商环境与母国对外直接投资——基于中国对“一带一路”沿线国家OFDI的实证研究[J].世界经济与政治论坛,2021(03):78-105.[]吴俊,刘枚莲,袁胜军,徐正丽.目标国营商环境对中国对外直接投资的促进效应与影响机理分析[J].世界经济研究,2020(12):118-131.[]南楠,程中海,周海燕.中国对RCEP成员国直接投资效率及影响因素研究[J].亚太经济,2021(04):93-101.（2）关于风险因素研究在国内学者的研究中，主要从东道国风险和企业经营风险两个角度，对中国企业对外投资风险进行定性划分，不同学者的研究成果存在着一定的差异性。此外，近年来国内学者对于对外投资风险的研究多采取定性分析和定量分析相结合的方法，以定量分析为主。谢庆勇（2007）在其研究中将对外投资风险划分为政治风险、经济风险、经营风险三个类型，并认为东道国政府的经济政治制度是影响风险的主要因素[[]谢庆勇.企业对外直接投资的风险分析[J].商业时代,2007(11):31-32+34.]。聂名华（2009）结合中海油在美收购案受阻、中资企业在埃塞俄比亚、巴基斯坦、尼日拉亚、阿富汗等国的建设项目遇袭、西班牙抵制中国鞋服、委内瑞拉频繁修改外资政策、玻利维亚国有化能源业等具体案例，将中国企业对外投资风险划分为国家政治风险、政策变动风险、恐怖主义与民族主义风险等7种投资风险，他在对政治风险进行详细阐述的基础上，认为政局动荡会使投资环境中的不确定性因素增多，从而导致中国企业对外投资风险显著加大[[]聂名华.中国企业对外直接投资的政治风险及规避策略[J].国际贸易,2011(07):45-48+61.]。程钰淮（2012）则认为中国企业对外投资风险有政治风险、外汇风险、法律风险、技术风险和经营管理风险，并对风险成因进行了简要分析[[]程钰淮.中国企业对外直接投资的风险分析及对策[J].中国商贸,2012(30):191-192.]。米家龙和李一问（2015）从宏观环境、中观行业、微观企业三个维度深入分析了影响我国企业海外投资风险的主要因素，认为应从国家、行业、企业三个方面防范投资风险[[]米家龙,李一文.我国企业海外投资风险影响因素与防范策略[J].求索,2015(05):33-36.[]谢庆勇.企业对外直接投资的风险分析[J].商业时代,2007(11):31-32+34.[]聂名华.中国企业对外直接投资的政治风险及规避策略[J].国际贸易,2011(07):45-48+61.[]程钰淮.中国企业对外直接投资的风险分析及对策[J].中国商贸,2012(30):191-192.[]米家龙,李一文.我国企业海外投资风险影响因素与防范策略[J].求索,2015(05):33-36.[]郭建宏.中国的对外直接投资风险及对策建议[J].国际商务研究,2017,38(01):75-84.李姣（2018）从企业角度出发，通过收集大量案例的方式汇总分析了中国企业对东盟直接投资风险特点，以中国交通建设集团在马来西亚的东海岸铁路项目和中国石油天然气集团在该国的3个油气管道项目被马来西亚政府叫停为例，指出中国企业在东盟国家的投资项目易受到该国政局变动的负面影响[[]李姣.中国企业对东盟国家直接投资风险评估[J].国际商务(对外经济贸易大学学报),2018(01):111-123.]。在方慧和宋玉洁（2019）的研究中，东道国风险被划分为政治军事风险、经济金融风险、社会文化风险三类[[]方慧,宋玉洁.东道国风险与中国对外直接投资——基于“一带一路”沿线43国的考察[J].上海财经大学学报,2019,21(05):33-52.]。陈弹芳（2021）研究了国有企业投资风险的类型，认为主要包含管理风险，融资风险及政策调控风险以及项目运行风险等四种风险类型[[][]李姣.中国企业对东盟国家直接投资风险评估[J].国际商务(对外经济贸易大学学报),2018(01):111-123.[]方慧,宋玉洁.东道国风险与中国对外直接投资——基于“一带一路”沿线43国的考察[J].上海财经大学学报,2019,21(05):33-52.[]陈弹芳.国有企业直接对外投资风险控制[J].中国产经,2021,(19):160-161.[]冉华锋.矿业企业对外投资风险管理研究[D].重庆理工大学,2021.覃照顶（2021）认为污染场地修复项目与传统投资项目有所不同，根据风险管理理论，确定项目主要具有成本风险，质量风险，技术风险以及工期风险等风险[[]覃照顶.酒泉同福公司化工污染场地修复项目实施过程中风险识别与应对研究[D].广西大学,2021.]。刘绍芝（2022）认为境外投资项目的主要风险主要为政治风险，行业风险，金融风险，社会经济风险，管理风险及自然风险组成。可通过提高信息管理水平，完善合同干礼程序，加强劳工与中方人员的管理，实施全过程环境管理，构建应急监管政策等应对不同类别风险[[]刘绍芝.A公司缅甸N水电站项目投资风险管理研究[D].云南财经大学,2022.]。谭颖（2021）认为酒店投资的主要风险为政策风险，宏观经济风险，资金风险，建设风险，经营风险以及竞争风险等[[]谭颖.肇庆地区Y度假酒店项目投资风险管理对策研究[D].广西师范大学,2021.]。顾丽娟（2022）认为国有资产投资主体面临的主要风险有，政治及政策风险，市场风险，经营风险及财务风险[[]顾丽娟.国有资产投资主体的投资风险控制[J].财富时代,2022,(4):92-94.]。卢晨曦（2022）认为从投资决策到投资后整合的整个投资过程中涉及经营风险，法律风险，资本风险，执行风险等众多风险因素[[][]覃照顶.酒泉同福公司化工污染场地修复项目实施过程中风险识别与应对研究[D].广西大学,2021.[]刘绍芝.A公司缅甸N水电站项目投资风险管理研究[D].云南财经大学,2022.[]谭颖.肇庆地区Y度假酒店项目投资风险管理对策研究[D].广西师范大学,2021.[]顾丽娟.国有资产投资主体的投资风险控制[J].财富时代,2022,(4):92-94.[]卢晨曦.国有企业股权投资风险管理策略探讨[J].经管园地，2022,(6):34-36.[]邱贝贝.T市污水处理厂PPP项目风险管理研究[D].安徽建筑大学,2022.[]许军军.互联网企业投资风险分析与管理对策研究[D].重庆理工大学,2022.[]郑吉昊.YZ移动公司5G工程项目风险管理研究[D].扬州大学,2022.（3）关于风险识别及评估方法研究姚凯和张萍（2012）通过引入理论模型对东道国的政治风险进行量化分析，认为政治风险来源于东道国的政治状况、经济状况和社会文化3个层面，并据此分解出包含8个因素的指标体系[[]姚凯,张萍.中国企业对外投资的政治风险及量化评估模型[J].经济理论与经济管理,2012(05):103-111.]。孟凡臣和蒋帆（2014）[[]孟凡臣,蒋帆.中国对外直接投资政治风险量化评价研究[J].国际商务研究,2014,35(05):87-96.]从政治风险量化评价的视角出发，构建了基于“中国因素”的对外投资政治风险评价模型。胡俊超和王丹丹（2016）从政治风险、经济风险等4个角度，采用主成分分析、因子分析等方法，对“一带一路”沿线国家的国别风险进行评价[[]胡俊超,王丹丹.“一带一路”沿线国家国别风险研究[J].经济问题,2016(05):1-6+43.]。方旖旎（2016）则使用ICRG国家风险测度模型对“一带一路”沿线的14个国家的经济风险与非经济风险进行评估[[]方旖旎.“一带一路”战略下中国企业对海外直接投资国的风险评估[J].现代经济探讨,2016(01):79-83.]。李晓莉（2017）从宏观层面的政治稳定性、社会治理能力和经济发展水平三个维度，采用等级评分法对21世纪海上丝绸之路主要沿线国家的投资环境进行评估[]姚凯,张萍.中国企业对外投资的政治风险及量化评估模型[J].经济理论与经济管理,2012(05):103-111.[]孟凡臣,蒋帆.中国对外直接投资政治风险量化评价研究[J].国际商务研究,2014,35(05):87-96.[]胡俊超,王丹丹.“一带一路”沿线国家国别风险研究[J].经济问题,2016(05):1-6+43.[]方旖旎.“一带一路”战略下中国企业对海外直接投资国的风险评估[J].现代经济探讨,2016(01):79-83.[]李晓莉.21世纪海上丝绸之路沿线国家投资环境分析[J].学术探索,2017(04):73-81.[]黎绍凯,张广来,张杨勋.东道国投资风险、国家距离与我国OFDI布局选择——基于“一带一路”沿线国家的经验证据[J].商业研究,2018(12):39-48.梁栋（2020）采用头脑风暴法及德尔菲法对项目投资风险进行了识别，采用层次分析法及模糊评价法对项目投资风险进行了评估[[]梁栋.G项目投资风险管理研究[D].山东科技大学,2020.]。邸翠琴（2021）采用德尔菲法识别投资项目风险因素，利用层次分析法构建风险评估指标体系，并引入模糊综合评价法建立了风险评价规则，进而建立了投资项目的风险评估体系[[]邸翠琴.河北Y集团投资项目风险评估体系研究[D].河北地质大学,2021.]。高磊（2021）从全生命周期的角度对项目各阶段进行风险识别，采用层次分析法对大型基建项目从准备阶段、建设阶段、运营阶段、移交阶段及跨阶段等五个阶段的风险进行定量评估，最后对不同类型风险提出了应对的建议[[]高磊.“一带一路”背景下企业对外投资风险管理分析[D].江苏科技大学,2021.]。姜国伟（2021）运用风险指数作为风险度量的方法，构建了基于均值-风险指数的风险资产间不确定投资组合模型，并对风险指数进行了定义[[]姜国伟.基于不确定理论的背景风险下投资组合模型与决策研究[D].北京科技大学,2021.]。彭桃（2021）基于层次分析法及模糊综合评价法的一般性评估模型，对项目中国企业海外BOT火电项目的整体风险展开了风险评价[[][]梁栋.G项目投资风险管理研究[D].山东科技大学,2020.[]邸翠琴.河北Y集团投资项目风险评估体系研究[D].河北地质大学,2021.[]高磊.“一带一路”背景下企业对外投资风险管理分析[D].江苏科技大学,2021.[]姜国伟.基于不确定理论的背景风险下投资组合模型与决策研究[D].北京科技大学,2021.[]彭桃.中国企业海外BOT火电项目投资风险管理研究[D].西南财经大学,2021.[]高凯建.S市电动公交充电站项目风险管理研究[D].河北经贸大学,2022.[]何海波.基于不同层级的城市安全风险评估方法研究及应用[J].能源技术与管理,2022,47(3):119-121.[]刘健.国有集团企业新设公司的风险评估研究——以C航天企业为例[J].中国商论，2022,(15):140-141.王增富（2022）在FEMA方法的基础上，融合模糊逻辑分析法提出了新的风险评估方案，以发生概率，可检测度及严重程度作为评估指标，运用梯形模糊数求解系统作业失效模式的风险程度，经过模糊化处理得到风险评估成果[[]王增富.FMEA方法在企业信息管理系统模糊风险评估中的应用[J].榆林学院学报,2022,32(4):57-60.]。王宝银（2022）通过文献查阅法，专家打分法以及模糊层次分析法对越南BOT项目的关键风险进行了识别[[]王宝银.越南风电BOT项目风险管理研究[D].天津理工大学,2022.]。朱千千（2022）根据全面性，完整性及数据可得性的原则，构建了境外直接投资风险评价体系，通过因子分析法和熵值法提取了公共因子并进而确定了权重，采用聚类分析法划分了风险等级[[[]王增富.FMEA方法在企业信息管理系统模糊风险评估中的应用[J].榆林学院学报,2022,32(4):57-60.[]王宝银.越南风电BOT项目风险管理研究[D].天津理工大学,2022.[]朱千千.基于东道国风险视角下中国电...接投资风险识别及其管理研究[D].内蒙古财经大学,2022.[]周昌.扬州金融投资集团风险管理体系优化研究[D].扬州大学，2022.（4）关于风险防范研究除了对风险因素、风险识别及评估方法进行研究外，部分学者对项目风险防范也进行了研究，采取的研究方法和防范措施也是五花八门。其中在对国有企业的投资风险研究中，马启尧（2020）从政府宏观层面及企业微观层面提出了风险防范的方案，如提供金融保险支持，建立矿业权交易中心加大口岸建设投入等措施降低宏观风险，通过事前预防，集中管控及长期监控的措施降低企业微观层面风险[[]马启尧.云南企业对老挝矿业投资风险管理研究[D].云南财经大学,2020.]。金凤（2021）对国有企业项目投资风险控制措施进行了探究，认为明确部门具体责任，加强风险规避和控制，完善风险管理方式及加强专业人才的培养和引进可以全方位的提升过意企业项目投资风险控制工作的水平[[]金凤.国有企业项目投资风险控制措施探究[J].中国产经,2021,(16):106-107.]。武新英（2021）分析了国有资产经营中财务投资风险的控制措施，包括提高风险意识，建立健全国有资产投资运营机制，提高财务人员综合素质，优化资产运作以及改进资产管理系统等措施[[]武新英.浅析国有资产经营中的财务投资风险控制存在的问题与对策[J].全国流通经济,2021,(7):88-90.]。王丽芹（2021）认为可通过加强对国有企业领导层的教育培训提高风险意识，在企业内部建立股权投资风险管理机制，同时加强企业内部财务监管可有效地应对国有企业股权投资风险问题[[][]马启尧.云南企业对老挝矿业投资风险管理研究[D].云南财经大学,2020.[]金凤.国有企业项目投资风险控制措施探究[J].中国产经,2021,(16):106-107.[]武新英.浅析国有资产经营中的财务投资风险控制存在的问题与对策[J].全国流通经济,2021,(7):88-90.[]王丽芹.国有企业股权投资风险管理问题与对策研究[J].商业经济研究,2021,(7):51-52.[]李晋阳.国有资产经营中财务投资风险控制措施[J].中小企业管理与科技,2022,(5):61-63.[]周品莹.构建国有企业对外投资风