基金产品托管合同范例

基金产品托管合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“基金管理人”）：

乙方（以下简称“托管银行”）：

鉴于甲方拟设立基金，为保障基金财产安全、规范基金运作，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、基金基本情况

1.1基金名称：_______________________

1.2基金类型：_______________________

1.3基金规模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存续期限：_______________________

二、托管银行职责

2.1保管基金资产：乙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整和合规。

2.2执行基金管理人的指令：乙方根据基金管理人的指令，办理基金资产的相关交易和支付事宜。

2.3监督基金管理人：乙方对基金管理人的投资活动进行监督，确保其符合基金合同和相关法律法规的规定。

2.4提供会计核算和信息披露：乙方负责基金的会计核算和信息披露工作，确保基金会计信息真实、准确、完整。

三、基金管理人职责

3.1制定基金投资策略：甲方负责制定基金的投资策略，确保基金投资风险可控。

3.2签署投资指令：甲方根据基金投资策略，向乙方签署投资指令。

3.3监督基金运作：甲方对基金运作进行监督，确保基金运作符合基金合同和相关法律法规的规定。

四、费用及支付

4.1费用标准：本合同项下费用按照国家有关法律法规和双方协商一致的原则确定。

4.2支付方式：甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付费用。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容及履行情况负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2保密期限：本合同终止后，双方仍应继续履行保密义务。

六、违约责任

6.1双方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金、解除合同等。

七、争议解决

7.1双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、合同生效及终止

8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

8.2本合同期限为_______________________，期满前双方可协商续签。

九、附件

1.基金合同

2.基金管理人营业执照复印件

3.托管银行营业执照复印件

4.其他与本合同相关的文件

本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（以下简称“基金管理人”）：

乙方（以下简称“托管银行”）：

丙方（以下简称“第三方机构”）：

鉴于甲方拟设立基金，为保障基金财产安全、规范基金运作，并引入第三方机构提供专业服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、基金基本情况

1.1基金名称：_______________________

1.2基金类型：_______________________

1.3基金规模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存续期限：_______________________

二、第三方机构职责

2.1专业服务提供：丙方负责提供基金投资咨询、风险评估、法律合规等专项服务。

2.2投资决策支持：丙方根据基金管理人的需求，提供投资决策支持，包括但不限于市场分析、行业研究、投资策略建议等。

2.3监督与评估：丙方对基金管理人的投资行为进行定期监督与评估，确保投资决策符合基金合同及法律法规的要求。

三、托管银行职责

3.1保管基金资产：乙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整和合规。

3.2执行基金管理人的指令：乙方根据基金管理人的指令，办理基金资产的相关交易和支付事宜。

3.3监督基金管理人：乙方对基金管理人的投资活动进行监督，确保其符合基金合同和相关法律法规的规定。

四、甲方权益与责任

4.1权利条款：

4.1.1甲方有权要求丙方提供专业、独立、客观的投资咨询服务。

4.1.2甲方有权要求丙方对基金管理人的投资决策进行定期监督与评估。

4.1.3甲方有权要求丙方在基金运作过程中提供必要的支持与协助。

4.2利益条款：

4.2.1甲方享有基金投资收益的分配权。

4.2.2甲方享有基金终止时的剩余资产分配权。

4.2.3甲方享有基金管理人的提名权。

4.3责任条款：

4.3.1甲方负责制定基金的投资策略和风险控制措施。

4.3.2甲方负责对基金管理人的投资行为进行监督，确保其合规性。

五、乙方违约及限制条款

5.1违约责任：

5.1.1乙方未妥善保管基金资产，导致基金资产损失的，应承担相应的赔偿责任。

5.1.2乙方未执行基金管理人的指令，导致基金资产损失的，应承担相应的赔偿责任。

5.2限制条款：

5.2.1乙方不得泄露基金管理人的商业秘密和基金投资信息。

5.2.2乙方不得从事与基金管理业务相竞争的活动。

六、争议解决

6.1双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同期限为_______________________，期满前双方可协商续签。

八、附件

1.基金合同

2.基金管理人营业执照复印件

3.托管银行营业执照复印件

4.第三方机构营业执照复印件

5.其他与本合同相关的文件

九、总结

本合同引入第三方机构，旨在为甲方提供更全面、专业的服务，确保基金运作的合规性和投资效益。甲方作为主导方，通过明确自身的权益和责任，保障了基金资产的增值和风险控制。同时，对乙方和丙方的违约责任和限制条款进行了详细规定，进一步保障了甲方的利益。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（以下简称“基金管理人”）：

乙方（以下简称“托管银行”）：

丙方（以下简称“第三方审计机构”）：

鉴于甲方拟设立基金，为保障基金财务报告的准确性和合规性，乙方作为托管银行需要引入第三方审计机构提供专业审计服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本合同，以资共同遵守。

一、基金基本情况

1.1基金名称：_______________________

1.2基金类型：_______________________

1.3基金规模：_______________________

1.4基金成立日期：_______________________

1.5基金存续期限：_______________________

二、第三方审计机构职责

2.1财务报告审计：丙方负责对基金管理人的财务报告进行年度审计，确保其真实、公允地反映了基金的经济状况。

2.2内部控制评估：丙方对基金管理人的内部控制体系进行评估，提出改进建议，以增强内部控制的有效性。

2.3独立监督：丙方独立于基金管理人和托管银行，对基金运作的合规性进行监督，确保基金运作符合相关法律法规。

三、托管银行职责

3.1保管基金资产：乙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全、完整和合规。

3.2执行基金管理人的指令：乙方根据基金管理人的指令，办理基金资产的相关交易和支付事宜。

3.3协同审计工作：乙方配合丙方的审计工作，提供必要的文件和解释。

四、乙方权益与责任

4.1权利条款：

4.1.1乙方有权要求丙方在规定的时间内完成审计工作。

4.1.2乙方有权要求丙方对其审计意见提供详细的说明和依据。

4.1.3乙方有权在必要时要求丙方对审计过程中发现的问题进行重新审计。

4.2利益条款：

4.2.1乙方享有丙方审计报告的副本，以用于内部管理和对外披露。

4.2.2乙方因丙方审计工作不符合合同要求而遭受损失的，有权向丙方追究责任。

五、甲方违约及限制条款

5.1违约责任：

5.1.1甲方未按时提供必要的审计文件和资料，导致丙方无法按时完成审计工作，甲方应承担相应的责任。

5.1.2甲方提供的信息不真实、不准确，导致丙方审计报告出现错误，甲方应承担相应的责任。

5.2限制条款：

5.2.1甲方不得要求丙方在审计过程中违反独立、客观、公正的原则。

5.2.2甲方不得要求丙方提供超出审计范围的服务。

六、争议解决

6.1双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同期限为_______________________，期满前双方可协商续签。

八、附件

1.基金合同

2.基金管理人营业执照复印件

3.托管银行营业执照复印件

4.第三方审计机构营业执照复印件

5.其他与本合同相关的文件

九、总结

本合同以乙方托管银行权益为主导，旨