2024年度金融投资理财服务协议版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融投资理财服务协议版B版本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）1.2乙方（金融服务提供商）第二条：服务内容2.1投资理财规划2.2金融市场分析2.3资产配置建议2.4投资产品推荐2.5客户服务与咨询第三条：服务期限3.1合同有效期限为2024年度3.2合同到期后，双方可协商续约第四条：投资额度与投资方式4.1甲方同意按照乙方的建议进行投资4.2甲方最低投资额度为人民币一百万元整4.3投资方式包括但不限于股票、债券、基金、信托等第五条：收益与风险5.1甲方了解并同意投资收益与风险并存5.2乙方应向甲方提供风险评估及控制措施5.3甲方应按照乙方的建议进行投资操作第六条：费用与支付6.1乙方提供的金融服务费为投资额度的1%6.2费用支付方式为投资收益扣除后的实收金额6.3费用支付时间为每季度结束后十个工作日内第七条：信息保密与数据安全7.1乙方应保证甲方信息安全，不得泄露给第三方7.2乙方不得利用甲方信息进行非法活动7.3甲方应妥善保管自己的账户密码及身份信息第八条：违约责任8.1任何一方违反合同规定，应承担相应的法律责任8.2违约方应赔偿对方因此造成的经济损失第九条：争议解决9.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决9.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第十条：合同的变更与解除10.1合同的变更或解除应书面协议，并由双方签字盖章确认10.2合同解除后，乙方应按照甲方要求处理剩余投资事宜第十一条：法律适用与争议解决11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律11.2本合同的签订地为中华人民共和国省市第十二条：附加条款12.1双方在合同签订前已知的与投资相关的风险信息12.2甲方提供的个人信息及身份证明文件12.3乙方提供的投资建议书及风险评估报告第十三条：其他约定13.1双方同意，本合同未尽事宜，可另行协商补充13.2双方同意，本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力第十四条：合同生效14.1本合同自双方签字盖章之日起生效14.2本合同有效期为2024年度，合同到期后自动失效第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）甲方为具有完全民事行为能力的自然人或者依法成立的企业法人，甲方应按照本合同约定进行投资。1.2乙方（金融服务提供商）乙方为具备金融业务经营资格的金融机构，乙方应按照本合同约定为甲方提供投资理财服务。第二条：服务内容2.1投资理财规划乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，为甲方制定个性化的投资理财规划。2.2金融市场分析乙方应定期向甲方提供金融市场分析报告，帮助甲方了解市场动态和投资机会。2.3资产配置建议乙方根据市场情况和甲方的投资目标，为甲方提供资产配置建议，以实现资产的合理分配和风险控制。2.4投资产品推荐乙方根据甲方的投资偏好和风险承受能力，向甲方推荐合适的投资产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托等。2.5客户服务与咨询乙方为甲方提供投资过程中的客户服务与咨询，解答甲方关于投资理财的疑问，协助甲方进行投资决策。第三条：服务期限3.1合同有效期限为2024年度本合同自签字盖章之日起生效，有效期至2024年12月31日止。3.2合同到期后，双方可协商续约合同到期前一个月，双方可协商是否续约，并签订新的合同。第四条：投资额度与投资方式4.1甲方同意按照乙方的建议进行投资甲方同意按照乙方提供的投资理财规划进行投资，并遵守乙方的投资建议。4.2甲方最低投资额度为人民币一百万元整甲方在本合同有效期内最低投资额度为人民币一百万元整。4.3投资方式包括但不限于股票、债券、基金、信托等甲方同意通过包括但不限于股票、债券、基金、信托等投资方式进行投资。第五条：收益与风险5.1甲方了解并同意投资收益与风险并存甲方明确了解投资理财产品存在收益和风险，并自愿承担投资风险。5.2乙方应向甲方提供风险评估及控制措施乙方应向甲方提供投资产品的风险评估，并提出相应的风险控制措施。5.3甲方应按照乙方的建议进行投资操作甲方应按照乙方的投资建议进行投资操作，并严格遵守乙方的风险控制措施。第六条：费用与支付6.1乙方提供的金融服务费为投资额度的1%乙方提供的金融服务费为甲方投资额度的1%，作为乙方提供投资理财服务的报酬。6.2费用支付方式为投资收益扣除后的实收金额甲方应支付给乙方的金融服务费，从甲方的投资收益中扣除，实际支付金额为投资收益扣除费用后的金额。6.3费用支付时间为每季度结束后十个工作日内甲方应在每季度结束后十个工作日内，向乙方支付本季度的金融服务费。第八条：违约责任8.1任何一方违反合同规定，应承担相应的法律责任双方应严格遵守本合同的约定，如一方违反合同规定，违约方应承担相应的法律责任。8.2违约方应赔偿对方因此造成的经济损失违约方应赔偿因违约行为给对方造成的直接经济损失，并支付相应的违约金。第九条：争议解决9.1双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决，力求达成一致意见。9.2若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼如双方协商不成，任何一方均有权向本合同签订地人民法院提起诉讼，请求依法解决争议。第十条：合同的变更与解除10.1合同的变更或解除应书面协议，并由双方签字盖章确认任何对合同的变更或解除，均需书面协议，并由双方签字盖章确认，方可生效。10.2合同解除后，乙方应按照甲方要求处理剩余投资事宜合同解除后，乙方应按照甲方的要求，处理剩余的投资事宜，并确保甲方的合法权益不受损害。第十一条：法律适用与争议解决11.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律本合同的签订、履行、解释及由此产生的任何争议的解决，均适用中华人民共和国法律。11.2本合同的签订地为中华人民共和国省市本合同的签订地为中华人民共和国省市，如有变更，应以书面形式明确记录。第十二条：附加条款12.1双方在合同签订前已知的与投资相关的风险信息本合同签订前，双方已充分了解并知晓与投资相关的风险信息，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。12.2甲方提供的个人信息及身份证明文件甲方已向乙方提供真实、完整的个人信息及身份证明文件，乙方应予以保密。12.3乙方提供的投资建议书及风险评估报告乙方已向甲方提供投资建议书及风险评估报告，甲方已充分了解并同意其中的内容。第十三条：其他约定13.1双方同意，本合同未尽事宜，可另行协商补充双方同意，对本合同未涉及的事宜，可另行协商并签订补充协议。13.2双方同意，本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力本合同一式两份，甲乙双方各执一份，两份合同具有同等法律效力。第十四条：合同生效14.1本合同自双方签字盖章之日起生效本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。14.2本合同有效期为2024年度，合同到期后自动失效本合同的有效期限为2024年度，合同到期后自动失效。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方个人信息及身份证明文件附件二：乙方投资建议书附件三：乙方风险评估报告附件四：投资产品说明书附件五：投资理财规划书附件六：金融服务费支付证明附件七：投资收益证明附件八：合同变更或解除协议附件的详细要求和说明：附件一：甲方应向乙方提供真实、完整的个人信息及身份证明文件，包括但不限于身份证、护照等有效身份证件的复印件。附件二：乙方应向甲方提供投资建议书，内容包括但不限于投资策略、市场分析、产品选择等。附件三：乙方应向甲方提供风险评估报告，内容包括但不限于风险评估方法、风险等级、风险控制措施等。附件四：投资产品说明书，内容包括但不限于产品性质、投资目标、投资范围、费用结构等。附件五：投资理财规划书，内容包括但不限于投资计划、预期收益、风险控制等。附件六：金融服务费支付证明，内容包括但不限于费用金额、支付时间、支付方式等。附件七：投资收益证明，内容包括但不限于收益金额、收益计算方式、收益支付时间等。附件八：合同变更或解除协议，内容包括合同变更或解除的条件、程序、费用处理等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照乙方提供的投资建议进行投资。2.甲方提供的个人信息及身份证明文件不真实、不完整。3.乙方未按照约定时间提供投资建议书、风险评估报告等。4.乙方未按照约定提供投资产品的风险评估和风险控制措施。5.乙方未按照约定提供投资理财规划服务。6.乙方未按照约定时间支付金融服务费。7.甲方未按照约定时间支付投资收益。违约责任认定标准：1.甲方未按照乙方提供的投资建议进行投资，甲方应承担投资损失。2.甲方提供的个人信息及身份证明文件不真实、不完整，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。3.乙方未按照约定时间提供投资建议书、风险评估报告等，乙方应承担相应的责任，包括但不限于赔偿甲方因未能及时获得信息而产生的损失。4.乙方未按照约定提供投资产品的风险评估和风险控制措施，乙方应承担相应的责任，包括但不限于赔偿甲方因未能及时了解风险而产生的损失。5.乙方未按照约定提供投资理财规划服务，乙方应承担相应的责任，包括但不限于赔偿甲方因未能获得规划服务而产生的损失。6.乙方未按照约定时间支付金融服务费，乙方应承担迟延履行责任，并支付甲方因此产生的利息损失。7.甲方未按照约定时间支付投资收益，甲方应承担迟延履行责任，并支付乙方因此产生的利息损失。示例说明：假设甲方未按照乙方提供的投资建议进行投资，导致投资损失。根据违约责任认定标准，甲方应承担投资损失。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指具有完全民事行为能力的自然人或者依法成立的企业法人，甲方应按照本合同约定进行投资。2.乙方：指具备金融业务经营资格的金融机构，乙方应按照本合同约定为甲方提供投资理财服务。3.投资理财规划：指乙方根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，为甲方制定个性化的投资理财方案。4.金融市场分析：指乙方定期向甲方提供金融市场分析报告，帮助甲方了解市场动态和投资机会。5.资产配置建议：指乙方根据市场情况和甲方的投资目标，为甲方提供资产配置方案，以实现资产的合理分配和风险控制。6.投资产品推荐：指乙方根据甲方的投资偏好和风险承受能力，向甲方推荐合适的投资产品，包括但不限