隐私信息管理体系-第3部分：《PII控制者和处理者的控制目标和控制措施及实施》专业解读与应用实践操作指导（雷泽佳编制-2024A0）

PII控制者和PII处理者的控制目标和控制措施及实施指南第3部分：《PII控制者和PII处理者的控制目标和控制措施及实施》专业解读与应用实践操作指导（雷泽佳编制，2024年12月）编号事项控制内容PII控制者和PII处理者的控制目标和控制措施及实施指南《PII控制者和PII处理者的控制目标和控制措施》专业解读与应用实践操作指导要点全面覆盖的安全措施；选择合格的PII处理者；基于风险评估的控制措施；持续监控与改进；遵守法律法规与标准。A.3.3信息安全策略应规定、与PII处理相关的信息安全策略，由管理层批准、发布并传达给相关人员和相关方并获得其认可，同时应按策划间隔和在发生重大变化时进行评审。无论是分别制定隐私策略，或通过增强信息安全策略，组织应生成一份关于支持并承诺实现适用PII保护法律法规要求、符合组织与其伙伴、分包方及其适用的第三方（顾客、供方，等）的合同条款的符合性的说明，其中应明确界定各方的责任。信息安全策略制定的基本要求；明确性：组织应制定清晰、具体的信息安全策略，该策略应直接关联到PII的处理活动，明确阐述组织对PII安全的承诺、目标、原则和要求；全面性：策略应涵盖PII处理的全生命周期，包括收集、存储、使用、传输、披露、销毁等各个环节，确保在每个阶段都有相应的安全措施；合规性：策略的制定需遵循相关法律法规、行业标准及最佳实践，确保组织在处理PII时符合法律要求，降低合规风险。组织应制定PII保护策略并确保法律与合同合规性，明确各方责任信息安全策略与法律法规的符合性：组织在制定信息安全策略时，应全面考虑适用的PII保护法律法规要求，确保策略内容不仅满足基本的安全原则，还能具体落实到法律条款上。这要求组织对相关法律法规进行深入研究，理解其对PII处理的具体要求，如数据收集、存储、使用、传输、披露等方面的规定，并将这些要求融入信息安全策略中。信息安全策略与合同条款的一致性。组织在与伙伴、分包方、顾客、供方等第三方签订合同时，应确保合同条款中包含关于PII保护的明确约定，并与信息安全策略保持一致。这包括但不限于：明确各方在PII处理过程中的角色和责任；规定PII的收集、存储、使用、传输、披露等具体行为的标准和要求；设定违反PII保护规定时的法律责任和赔偿条款。通过这样的合同条款，组织能够确保其与第三方之间的合作在PII保护方面达到共识，降低因第三方行为导致的安全风险。明确界定各方责任。在信息安全策略及合同条款中，组织应明确界定各方在PII保护方面的具体责任。这包括：组织自身作为PII控制者或处理者的责任；合作伙伴、分包方等第三方在参与PII处理过程中的责任；顾客、供方等在与组织交互过程中涉及PII保护的责任。通过明确责任，组织能够更有效地管理PII保护风险，确保在发生安全问题时能够迅速定位责任方，并采取相应措施进行应对。管理层的批准与发布；批准：信息安全策略应由组织的管理层进行正式批准，以体现其对PII安全的高度重视和承诺；发布：批准后的策略应通过正式渠道向组织内部的相关人员（如员工、承包商等）和外部相关方（如客户、合作伙伴等）进行发布，确保他们了解并遵循这些策略。传达与认可；传达：组织应采取有效措施，如培训、会议、内部通讯等，确保信息安全策略被准确、全面地传达给相关人员和相关方；认可：组织应获取相关人员和相关方对信息安全策略的认可，这可以通过签署确认书、参加培训并通过考核等方式实现，以确保他们理解并接受这些策略。定期评审与更新。策划间隔：组织应设定合理的评审间隔，定期对信息安全策略进行评审，以确保其仍然适用、有效，并根据需要进行调整或更新；重大变化时评审：在发生可能影响PII安全的重大变化（如法律法规更新、技术革新、业务重组等）时，组织应立即对信息安全策略进行评审，确保其能够及时应对新的安全挑战。持续改进：通过评审，组织应识别信息安全策略中的不足和缺陷，制定改进措施，并持续跟踪其实施效果，以实现信息安全策略的持续优化和提升。任何处理PII的组织，无论其是PII控制者或PII处理者，应在制定和保持信息安全策略时考虑适用的PII保护法律法规。全面识别：组织应全面识别适用于其PII处理活动的所有法律法规，包括国家层面的法律、行政法规、部门规章，以及地方性的法规、规章等。这要求组织保持对法律法规变化的敏感性，及时获取并更新相关信息；深入理解：对于识别出的法律法规，组织应深入理解其具体要求，明确哪些行为是合法的，哪些行为是受限或禁止的，以及违反规定可能面临的法律后果；有效融入：组织应将法律法规的要求有效融入信息安全策略中，确保策略内容不仅符合组织自身的信息安全需求，也符合法律法规的强制性规定。A.3.4信息安全角色与职责应根据组织需求规定并分配与PII处理相关的信息安全角色与职责。组织应为顾客就处理PII事宜指定一个联络点。如组织是PII控制者，为PII主体就处理其PII事宜指定一个联络点（见B.1.3.4）。为顾客指定PII处理联络点；必要性：组织应为顾客就处理PII事宜指定一个明确的联络点。这一做法能够增强顾客对组织处理其PII的信任感，同时也为顾客提供了一个便捷的沟通渠道，以便他们在需要时能够及时了解和处理与PII相关的问题；实施建议。组织应在官方网站、服务协议或相关文档中明确公布PII处理联络点的联系方式，包括电话、邮箱等；联络点应具备专业的信息安全知识和良好的沟通技巧，能够准确、及时地回应顾客的咨询和投诉；组织应定期对联络点进行培训和考核，确保其能够胜任相关工作。为PII主体指定联络点（如组织是PII控制者）；法律依据：根据相关法律法规和隐私保护原则，PII控制者有责任为PII主体就其PII的处理事宜提供信息，并回应其查询和请求。因此，为PII主体指定一个联络点是组织履行这一责任的重要体现；实施要求。组织应为顾客就处理PII事宜指定一个明确的联络点。这个联络点可以是专门的部门、岗位或个人，负责接收、处理顾客关于PII处理的咨询、投诉或请求，确保顾客能够便捷地获取相关信息或解决问题；联络点应具备处理PII主体查询和请求的专业能力和权限，能够准确、及时地回应PII主体的需求。与“B.1.3.4向PII主体提供信息”的关联。本条款中提到的“如组织是PII控制者，为PII主体就处理其PII事宜指定一个联络点”与标准中的“B.1.3.4向PII主体提供信息”条款紧密相关。后者要求PII控制者向PII主体提供关于其PII处理的信息，包括处理目的、方式、范围等。因此，在指定PII主体联络点时，应确保该联络点能够有效地向PII主体提供这些信息，并回应其查询和请求。组织应指派一名或多名人员负责开发、实施、保持和监视组织范围的治理和隐私方案，以确保符合所有有关PII处理的适用法律法规要求。人员数量与职责；组织应根据自身规模、业务复杂性和PII处理量等因素，指派一名或多名具备相关专业知识和技能的隐私治理与合规负责人员；被指定的一名或多名人员通常被称为“隐私治理与合规专员”或“隐私官”（根据组织规模和结构可能有所不同）；这些人员应具备扎实的隐私法律、信息安全及合规管理知识，同时熟悉组织的业务流程和PII处理活动；这些人员应负责开发、实施、保持和监视组织范围的治理和隐私方案，包括但不限于制定隐私政策、监督PII处理活动、进行风险评估、培训员工等。职责明确性：隐私治理与合规负责人员的职责应明确且具体，以确保他们能够有效地履行职责，并对组织的隐私保护和信息安全工作负责；制定：负责设计并组织实施全面的隐私保护和信息安全策略、政策、流程以及控制措施；实施：推动隐私保护方案在组织内的落地执行，包括员工培训、系统配置、合同审查等；保持：持续监控隐私保护方案的有效性，根据法律法规变化和组织发展需要，适时调整和优化方案；监视：定期对PII处理活动进行审核和风险评估，及时发现并纠正潜在的隐私泄露和合规风险；合规性确保：密切关注与PII处理相关的法律法规动态，确保组织所有PII处理活动均符合最新的法律法规要求。组织应通过正式的文件或制度来明确这些职责，并确保所有相关人员都了解并遵守。法律法规符合性。隐私治理与合规负责人员应密切关注与PII处理相关的法律法规动态，确保组织的隐私保护和信息安全工作始终符合最新的法律法规要求；他们应定期组织对组织内部的PII处理活动进行合规性审查，及时发现并纠正违规行为。适当时，该负责人应保持独立性并直接向组织适当层级的管理层报告，以确保有效管理隐私风险；参与管理所有与PII处理相关的事项；是数据保护法律法规和实践方面的专家；担当监管机构的联络点；向组织的最高管理层和员工通报其有关PII处理的义务；就组织进行的隐私影响评估提供建议。设立独立隐私负责人（该人员称之为数据保护官）的必要性；随着个人信息保护意识的增强和法律法规的日益严格，组织在处理PII时面临着越来越大的隐私风险。为了有效管理这些风险，组织需要设立一名独立的隐私负责人，该负责人应具备专业的数据保护知识和实践经验，能够独立地评估、监控和管理组织的隐私风险。独立隐私负责人的具体职责。成为数据保护法律法规和实践方面的专家：隐私负责人应深入了解并持续跟踪与PII处理相关的法律法规和实践动态，为组织提供专业的法律合规建议和指导；保持独立性并直接报告；隐私负责人应保持相对的独立性，不受其他业务部门的直接干预，以确保其能够客观、公正地履行隐私保护职责；隐私负责人应直接向组织适当层级的管理层报告，如高级管理层或董事会，以确保隐私风险得到高层重视和有效管理。参与管理PII处理相关事项：隐私负责人应积极参与组织内所有与PII处理相关的事项，包括但不限于数据收集、存储、使用、传输和销毁等环节，确保这些活动均符合隐私保护要求；监督PII处理活动：确保所有PII的收集、存储、使用、传输和销毁等活动均符合相关法律法规和隐私政策要求。制定和实施隐私保护措施：根据组织特点和业务需求，设计并实施有效的隐私保护策略、流程和控制措施。提供隐私合规咨询：为组织内部各部门提供隐私合规咨询和指导，确保业务活动符合隐私保护要求；开展隐私培训和宣传：提升组织内部员工的隐私保护意识和能力，推动形成良好的隐私保护文化。协调与外部监管机构的沟通：作为组织与监管机构之间的桥梁，负责处理与隐私保护相关的外部沟通和协调事宜。通报PII处理义务：隐私负责人应向组织的最高管理层和员工清晰、准确地通报与PII处理相关的义务和责任，提升全员的隐私保护意识；提供隐私影响评估建议：隐私负责人应参与组织的隐私影响评估工作，就评估过程中发现的问题和风险提出专业建议，帮助组织制定有效的风险缓解措施。担当监管机构的联络点：隐私负责人应作为组织与监管机构之间的桥梁，负责与监管机构沟通、协调，及时响应监管要求，确保组织合规运营。注：在有些司法辖区，该人员称之为数据保护官，当要求配备这样的职位时，同时规定其职位角色。该职位可由员工担任，也可外包。数据保护官的角色定位；数据保护官是组织内负责监督、管理和确保PII处理活动符合相关法律法规要求的关键人员。他们不仅具备深厚的隐私保护和数据安全专业知识，还熟悉组织的业务流程和PII处理环节，能够有效识别、评估和管理隐私风险。数据保护官的配置方式。数据保护官的职位可以由组织内部员工担任，也可以考虑外包给专业的第三方服务提供商。这一灵活配置方式旨在满足不同组织的实际需求：内部员工担任：对于规模较大、PII处理活动频繁且复杂的组织，建议由内部员工担任数据保护官。这样能够更好地融入组织文化，深入了解业务需求，并提供更加贴合实际的隐私保护建议；外包服务：对于规模较小、资源有限或缺乏专业隐私保护人才的组织，可以考虑将数据保护官的角色外包给专业的第三方。这样不仅能够节省成本，还能够借助外部专家的专业知识和经验，提升组织的隐私保护水平。A.3.5信息分类应根据组织的信息安全需求，考虑PII，基于保密性、完整性、可用性和相关方要求对信息进行分类。组织的信息分类方案应明确将PII作为其实施方案的一部分。在整体分类方案中考虑PII是理解组织处理哪些PII（例如类型、特殊类别）、这些PII存储在哪里以及它可以通过哪些系统流动的关键。信息分类的重要性；提升信息安全：通过分类，组织能够更清晰地识别不同信息的安全等级和保护需求，从而采取针对性的安全措施，有效防范信息泄露、篡改和不可用等风险。优化资源分配：分类有助于组织合理分配信息安全资源，确保关键信息得到重点保护，同时避免对非关键信息的过度保护，提高资源利用效率。促进合规管理：依据相关法律法规和隐私政策要求，对PII进行恰当分类，是组织实现合规处理个人信息的重要基础。信息分类的原则；基于信息安全需求：组织应全面评估自身的信息安全需求，包括但不限于业务连续性、数据敏感性、法律法规要求等，作为信息分类的依据。考虑PII特殊性：PII涉及个人隐私权益，应作为分类中的重点考虑对象，确保其在收集、存储、使用、传输和销毁等各环节均得到严格保护。综合保密性、完整性、可用性：信息分类应综合考虑信息的保密性、完整性和可用性三个维度。保密性：确保PII不被未经授权的个体或实体访问，通过分类明确不同级别PII的访问权限；完整性：保证PII在存储、处理和传输过程中不被篡改，通过分类确定PII的完整性验证机制；可用性：确保PII在需要时能够迅速、准确地被获取和使用，通过分类优化PII的存储和检索方式。兼顾相关方要求：组织应关注客户、供方、监管机构等相关方对信息分类和保护的要求，确保分类体系符合外部期望和合规标准。组织信息分类方案需明确包含PII，以全面理解其处理、存储与流动：信息分类方案与PII的融合性明确PII地位：组织的信息分类方案应明确将PII纳入其中，作为信息安全管理的重要组成部分。这体现了组织对PII保护的重视，也是满足法律法规要求和保护个人隐私的必然选择；全面考虑PII特性：在制定分类方案时，组织应充分考虑PII的特殊性，包括其类型（如姓名、身份证号、电话号码等）、特殊类别（如敏感个人信息、儿童信息等）以及处理过程中的风险点。通过信息分类理解PII处理情况。识别PII类型与特殊类别：通过信息分类，组织能够清晰地识别出自身处理的PII类型及其特殊类别，从而有针对性地制定保护措施；追踪PII存储与流动：分类方案应能够帮助组织追踪PII的存储位置和流动路径，确保PII在收集、存储、使用、传输和销毁等各环节均得到妥善保护；评估PII处理风险：基于分类方案，组织可以对PII处理过程中的风险进行全面评估，识别潜在的安全威胁，并制定相应的风险缓解措施。信息分类的实施步骤。识别信息资产：全面梳理组织内的信息资产，包括电子数据、纸质文件、口头信息等，确保无遗漏；评估信息价值：根据信息的敏感性、重要性以及对组织业务的影响程度，评估每类信息的价值；确定分类标准：结合信息安全需求、PII特殊性以及相关方要求，制定明确的分类标准，如将信息分为公开、内部、机密等不同级别；实施分类：按照分类标准，对信息资产进行逐一分类，并明确每类信息的保护要求和责任主体；定期评审与更新：随着组织业务的发展和外部环境的变化，定期评审信息分类体系的适用性和有效性，并及时进行更新和调整。A.3.6信息标记应根据组织采用的信息分类方案，制定并实施一套虑PII的适当的信息标记程序。组织应确保受其控制的人员意识到PII的定义以及如何辨别PII信息。信息标记程序的核心价值；信息标记程序是组织对PII进行有效管理和保护的关键环节。通过为PII打上明确的标记，组织能够更清晰地识别、追踪和控制PII的流动，确保其在收集、存储、处理、传输和销毁等各个环节均得到妥善保护。基于信息分类方案的标记策略；明确分类基础：组织应首先确保已建立了一套完善的信息分类方案，该方案应明确区分不同类型的PII，包括其敏感程度、处理要求等；制定标记规则：基于信息分类方案，组织应制定一套详细的标记规则。这些规则应明确每种类型PII的标记方式、标记位置以及标记的更新机制等；实施标记程序：组织应确保所有处理PII的系统、流程和人员都遵循统一的标记规则，对PII进行准确、及时的标记。同时，应建立监督机制，确保标记程序的执行效果。考虑PII特性的标记设计；在制定信息标记程序时，组织应充分考虑PII的特殊性，包括但不限于：敏感程度：对于高度敏感的PII，如身份证号、银行卡号等，应采用更为严格和显著的标记方式；处理要求：根据PII的处理要求（如加密、脱敏等），在标记中明确标注相应的处理指示；法律合规：确保标记程序符合相关法律法规对PII保护的要求，避免因标记不当而引发的法律风险。明确PII定义：组织应向人员提供清晰的PII定义，包括但不限于姓名、身份证号、联系方式、生物识别信息等能够单独或与其他信息结合识别个人身份的信息；培训与教育：组织应定期举办PII保护培训课程，涵盖PII的定义、类型、处理要求以及相关法律法规等内容；通过案例分析、模拟演练等方式，增强人员对PII辨别的实际操作能力；鼓励人员参与在线学习、研讨会等活动，持续更新和拓展PII保护知识。制定辨别指南：组织可以制定PII辨别指南或手册，列出常见的PII类型、特征以及辨别方法，方便人员随时查阅和参考；建立反馈机制：鼓励人员在实际工作中积极发现并报告疑似PII信息，通过实际案例的反馈和讨论，进一步提升人员的辨别能力。A.3.7信息传递组织内部以及组织与其他方之间所有类型的信息传递设施都应当有与PII处理相关的信息传递的规则、程序或协议。组织应考虑制定相关程序，以确保与PII处理有关的规则在系统内外（如适用）均得到执行。信息传递设施的安全规则；全面覆盖：组织应确保所有类型的信息传递设施，包括但不限于电子邮件、即时通讯工具、文件传输系统、云计算服务等，都制定了与PII处理相关的信息传递规则、程序或协议；明确规范：这些规则、程序或协议应明确规定PII的传递方式、加密要求、访问权限、存储和销毁机制等，确保PII在传递过程中的安全性和保密性；定期更新：随着技术的发展和法律法规的变化，组织应定期审查和更新这些规则、程序或协议，以确保其始终符合最新的安全标准和合规要求。确保规则的执行；制定执行程序：组织应考虑制定详细的执行程序，明确如何监控和确保与PII处理有关的规则在系统内外（如适用）均得到严格执行；技术保障：利用技术手段，如加密技术、访问控制机制、日志审核等，来强制实施这些规则，并监控其执行情况；培训与意识提升：通过培训和教育活动，提高员工对PII保护重要性的认识，并使他们了解如何正确执行与PII处理相关的信息传递规则；定期审核与评估：定期组织对信息传递设施和执行程序的审核与评估，检查是否存在安全隐患或违规行为，并及时进行整改。跨组织信息传递的特别考虑。合同约束：当组织与其他方（如合作伙伴、供方等）进行信息传递时，应通过合同或协议明确双方对PII保护的责任和义务，确保PII在传递过程中得到妥善保护；安全评估：在与其他方建立信息传递关系前，应对其信息安全能力和合规性进行评估，确保其具备处理PII的资质和能力；应急响应：制定应急响应计划，以应对可能发生的PII泄露或安全事件，确保能够及时、有效地采取应对措施，减少损失和影响。A.3.8身份管理应管理与PII处理相关的身份的整个生命周期。对于处理PII系统和服务的用户注册和注销程序，应针对这些用户的用户访问控制被破坏的情况，如密码或其他用户注册数据被破坏或泄露（例如，因无意披露所致）。身份创建与注册；组织应建立严格的身份创建流程，确保每个身份都与真实的个体或系统对应；在注册过程中，应收集必要的信息以验证身份的真实性，并遵循最小必要原则，避免过度收集。身份验证与授权；实施多因素身份验证，提高身份验证的安全性；根据角色的不同，分配适当的访问权限，确保用户只能访问其职责范围内的PII。身份监控与审核；实时监控身份的活动，包括登录时间、操作记录等，以便及时发现异常行为；定期进行身份审核，检查权限分配的合理性及身份使用的合规性。身份变更与撤销。当个体角色或职责发生变化时，应及时调整其访问权限；对于离职、调岗或不再需要访问PII的个体，应立即撤销其相关权限，并妥善处理其身份信息。用户注册与注销程序的核心要求；严格的注册流程；组织应建立严格的用户注册流程，确保每个用户都经过身份验证，并为其分配唯一的标识符和适当的访问权限；在注册过程中，应收集必要的信息以验证用户的真实性，并遵循最小必要原则，避免过度收集或存储不必要的个人信息。安全的注销机制。当用户不再需要访问PII或离开组织时，应立即执行注销程序，撤销其访问权限，并妥善处理其身份信息；注销过程应确保用户信息的完整性和安全性，防止信息泄露或滥用。用户访问控制被破坏的情形示例：密码泄露；用户因不慎将密码泄露给他人，或密码被恶意软件捕获；用户在不安全的网络环境下（如公共Wi-Fi）使用弱密码或未加密的连接进行登录。用户注册数据被盗；黑客通过攻击数据库或系统漏洞，窃取用户注册信息；内部人员非法获取并泄露用户数据。无意披露；用户在使用过程中不小心将含有敏感信息的文件或邮件发送给错误的对象；用户在不安全的平台或社交媒体上公开分享个人信息。身份冒用；攻击者利用窃取的用户信息，冒充合法用户访问PII系统；社交工程攻击，如钓鱼邮件或电话诈骗，诱骗用户提供密码或验证码。系统漏洞被利用。系统存在未打补丁的安全漏洞，被攻击者利用来绕过身份验证机制；系统配置错误，导致访问控制不严格，允许未经授权的访问。应对访问控制被破坏的情况。密码管理：组织应实施强密码策略，要求用户定期更换密码，并使用复杂、难以猜测的密码组合；若发现密码或其他用户注册数据被破坏或泄露，应立即通知受影响用户，并要求其更改密码或采取其他安全措施。监控与检测：建立完善的监控机制，实时监测用户访问行为，及时发现异常登录或访问尝试；部署安全检测工具，定期扫描系统以发现潜在的安全漏洞或恶意软件。应急响应计划：制定详细的应急响应计划，明确当访问控制被破坏时的应对措施和流程；包括但不限于：立即隔离受影响的系统或服务、启动密码重置流程、调查事件原因、修复安全漏洞等。用户教育与培训：定期对用户进行安全教育和培训，提高其对信息安全的认识和操作技能；教育用户如何保护自己的密码和其他注册信息，以及如何在发现安全问题时及时报告。组织不应将用于处理PII的系统或服务的任何停用的或过期的用户ID重新分配给用户。停用或过期用户ID重新分配的风险与后果；数据泄露与隐私侵犯；历史数据关联风险：重新分配停用或过期的用户ID可能导致新用户与先前用户的数据产生关联，从而泄露先前用户的个人信息和隐私。这种关联可能使新用户能够访问到先前用户的敏感数据，如交易记录、个人偏好、联系方式等；隐私侵犯的法律后果：数据泄露和隐私侵犯可能违反相关法律法规，如《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》等，导致组织面临法律诉讼和罚款。组织可能因未能妥善保护用户隐私而失去用户的信任，进而损害其声誉和品牌形象。安全风险增加；账户劫持风险：如果停用或过期的用户ID被重新分配，且新用户未知情或未采取适当的安全措施，这些账户可能成为黑客攻击的目标。黑客可能利用这些账户进行恶意活动，如发送垃圾邮件、进行网络诈骗或窃取敏感信息；系统安全性降低：重新分配用户ID可能破坏系统的访问控制机制，使系统更容易受到未经授权的访问和攻击。这种做法可能降低系统的整体安全性，增加数据泄露和遭受网络攻击的风险。合规性问题。违反行业标准和最佳实践：重新分配停用或过期的用户ID可能违反行业标准和最佳实践。这可能导致组织在合规性审核和评估中不合格，进而影响其业务合作和市场竞争力；监管处罚风险：如果组织因重新分配用户ID而违反相关法律法规，可能面临监管机构的处罚，包括警告、罚款、吊销营业执照等。停用用户ID的处理；当用户离开组织、账户被注销或因其他原因停用时，其用户ID应被永久删除或标记为不可用状态；停用后的用户ID不应再被重新分配给其他用户，以避免与先前用户的数据或活动产生关联。过期用户ID的管理。对于设定了有效期限的用户ID，在到期后应自动失效，并且不应被重新激活或分配给新用户；组织应建立机制来监控用户ID的有效期，并在到期前采取适当的措施，如通知用户续期或自动延长有效期（如果适用）。当组织将提供PII处理作为一项服务，顾客可能为部分或全部的用户ID管理要素负责。此类情形应包含在形成文件的信息中。责任界定；明确责任范围；组织与顾客之间应明确界定在用户ID管理方面的责任范围。这包括但不限于用户ID的创建、分配、修改、停用、删除以及相关的访问控制和安全审核等；通过合同条款或协议，详细规定双方在用户ID管理过程中的具体职责和义务，确保责任清晰、无歧义。灵活性与定制化：考虑到不同顾客的需求和合规要求可能有所不同，组织应提供灵活的用户ID管理服务，允许顾客根据自身需求定制用户ID管理策略；在定制过程中，组织应确保顾客的用户ID管理策略符合相关法律法规和行业标准的要求，避免合规风险。文档化要求。形成文件的信息：组织应将顾客参与用户ID管理要素的情况形成文件，作为双方合作的重要依据。这些文件应包括责任界定、服务内容、操作流程、安全要求等方面的详细信息；文件的形式可以是合同、协议、服务说明文档、操作手册等，具体形式应根据实际情况确定。定期更新与评审。随着业务的发展和法律法规的变化，顾客参与用户ID管理要素的情况也可能发生变化。因此，组织应定期更新相关文件，并与顾客进行审查确认，确保文件的准确性和有效性；组织应建立文件评审机制，定期对用户ID管理相关的文件进行评审，及时发现并纠正可能存在的问题。在一些司法辖区对与处理PII相关系统的不用的身份验证凭据的检查频次有特定的强制要求。在这些司法辖区运营的组织应考虑遵从这些要求。理解司法辖区要求；实施控制措施。A.3.9访问权限应根据组织关于访问控制的特定主题策略和规则来提供、评审、修改和删除对与PII处理相关的PII和其他相关的访问权限。组织应保持一份准确的、最新的用户概况记录，该记录为已被授权访问信息系统和其中包含的PII的用户而创建。该概况包含有关该用户实施已识别的技术控制以提供已授权的访问所需的一组数据，包括用户ID。制定特定主题策略和规则：组织应制定明确的访问控制策略，明确哪些人员或系统可以访问哪些PII，以及访问的条件和限制；策略应涵盖不同角色、职位、部门或业务需求的访问权限差异，确保访问权限的合理性和必要性；组织应建立访问控制规则，规定如何申请、审批、分配、修改和删除访问权限，以及违反规则的后果。动态提供、评审、修改和删除访问权限：访问权限的提供应基于组织策略和规则的评估结果，确保只有符合条件的人员或系统才能获得访问权限；定期组织应对访问权限进行评审，检查是否存在不必要的访问权限或滥用权限的情况，并及时进行调整；当人员离职、岗位变动或业务需求变化时，组织应及时修改或删除相应的访问权限，确保访问权限的准确性和有效性。加强访问权限的监控与审核。组织应建立访问权限的监控机制，实时监测访问行为，及时发现并处理异常访问情况；定期进行访问权限的审核，检查访问权限的管理是否符合组织策略和规则的要求，是否存在安全隐患或违规行为。理解用户概况记录的重要性；用户概况记录是访问权限管理的基础，它提供了关于用户身份、访问权限和所需技术控制的关键信息。通过维护这份记录，组织能够确保只有经过授权的用户才能访问PII，从而有效保护个人隐私和组织的信息安全。用户概况记录的内容与要求；准确性；用户概况记录必须准确无误，反映用户的真实身份和访问权限情况；应定期更新记录，以确保其反映最新的用户信息和访问权限变化。最新性；组织应建立机制，确保用户概况记录随着用户状态的变化（如职位变动、离职等）而及时更新；应定期审查记录，以识别和纠正任何不准确或过时的信息。包含关键数据。用户概况记录应包含一组数据，这些数据对于实施技术控制以提供已授权的访问是必要的；至少应包括用户ID，这是识别用户身份和访问权限的基础；可能还包括其他信息，如用户角色、访问权限级别、访问时间限制等。实施用户概况记录管理的措施。建立用户概况记录管理制度；制定明确的政策和程序，规定用户概况记录的创建、更新、审查和删除流程；确保所有相关人员都了解并遵守这些政策和程序。利用技术手段管理用户概况记录；采用身份认证和访问管理系统（IAM）或类似工具，自动管理用户概况记录；这些系统可以提供用户身份验证、访问权限分配、访问日志记录等功能，有助于确保用户概况记录的准确性和最新性。加强用户概况记录的监控与审核；定期对用户概况记录进行监控和审核，检查是否存在未经授权的用户访问或权限滥用情况；对于发现的任何问题，应及时采取措施进行纠正，并加强相关人员的培训和教育。建立应急响应机制。制定针对用户概况记录泄露、篡改或损坏等安全事件的应急响应预案；确保在发生安全事件时能够迅速响应，采取措施保护PII的安全和隐私。实施具体用户访问ID可使适当配置的系统识别谁访问了PII以及做了哪些添加、删除或变更。如果能够识别他们处理了什么和没有处理什么，这既能保护组织，也能保护用户。理解实施具体用户访问ID的必要性；增强可追溯性；具体用户访问ID能够确保每次对PII的访问和操作都能被准确记录，从而增强可追溯性；这对于追踪潜在的数据泄露、滥用或错误处理至关重要，有助于组织及时发现并应对安全问题。提升责任明确性；通过实施具体用户访问ID，组织能够明确每个用户对PII处理的责任；这有助于在组织内部建立明确的责任体系，确保每个用户都对自己的行为负责。保护组织与用户。准确识别谁访问了PII以及进行了哪些操作，不仅有助于组织保护其信息安全，还能保护用户的隐私权益；在发生安全事件时，这能够为组织提供有力的证据支持，同时也有助于用户了解自己的数据被如何处理。实施具体用户访问ID的措施。制定访问控制策略与规则；组织应首先制定明确的访问控制策略与规则，规定哪些用户有权访问PII，以及他们可以进行哪些操作；这些策略与规则应基于组织的业务需求、法律法规要求以及风险评估结果来制定。分配唯一用户访问ID；为每个需要访问PII的用户分配一个唯一的访问ID；这个ID应与用户身份紧密关联，确保能够准确识别用户的身份和访问行为。集成访问ID于系统；将用户访问ID集成到处理PII的系统中，确保系统能够自动记录每次访问和操作；这可以通过修改系统配置、添加日志记录功能或引入专门的访问控制工具来实现。加强访问监控与审核；定期对用户访问行为进行监控和审核，检查是否存在未经授权的访问或异常操作；利用访问日志和报告工具，对访问数据进行深入分析，及时发现并应对潜在的安全风险。提升用户安全意识。定期对用户进行隐私信息安全培训，提升他们的安全意识和操作技能；鼓励用户报告任何可疑的访问行为或安全问题，以便组织及时采取措施进行应对。对于组织将提供PII处理作为一项服务的情形，顾客可能负责部分或全部的访问管理要素。适当时，组织应向顾客提供访问管理的手段，例如，提供管理或终止访问的管理权限。此类情形应包含在形成文件的信息中。理解PII处理服务中的访问权限管理；服务特性；当组织提供PII处理服务时，顾客可能希望对其数据拥有更大的控制权，包括访问管理；这种服务特性要求组织在访问权限管理上更加灵活，以适应顾客的不同需求。责任划分；根据服务协议，顾客可能负责部分或全部的访问管理要素，如用户身份验证、访问权限分配等；组织应明确与顾客之间的责任划分，确保双方对访问权限管理有清晰的理解。提供访问管理手段。组织应在适当时向顾客提供访问管理的手段，如管理或终止访问的管理权限；这有助于顾客更好地控制其数据，同时确保组织能够履行其服务义务。实施访问权限管理的具体措施。明确服务协议；在与顾客签订的服务协议中，应明确访问权限管理的责任划分和具体安排；包括顾客负责哪些访问管理要素，组织将提供哪些访问管理手段等。提供访问管理工具；根据服务协议，组织应向顾客提供必要的访问管理工具或接口；这些工具应易于使用、安全可靠，并能够满足顾客对访问管理的需求。培训与支持；组织应为顾客提供必要的培训和支持，帮助他们熟悉并使用提供的访问管理工具；这包括操作指南、在线帮助、技术支持等，以确保顾客能够有效管理其访问权限。定期评审与更新；组织应定期与顾客评审访问权限管理的实施情况，并根据需要进行更新或调整；这有助于确保访问权限管理始终符合双方的需求和法律法规要求。记录与文档。所有关于访问权限管理的安排、责任划分、提供的工具以及评审结果等都应记录在案；这些记录应作为形成文件的信息保存，以便在需要时进行查阅和审核。A.3.10在供方协议中强调信息安全应建立与PII处理相关的信息安全要求，并根据供方关系的类型与每个供方达成一致。组织应在与供方的协议中规定是否有PII处理，以及供方为使组织履行信息安全和PII保护的义务（见B.1.2.7和B.2.2.2）所需至少满足的技术和组织的措施。识别PII处理活动；在与供方签订协议之前，组织应全面识别其业务活动中涉及的PII处理环节，包括数据的收集、存储、处理、传输和销毁等；制定信息安全要求：基于PII处理活动的风险评估结果，组织应制定详细的信息安全要求，包括技术措施（如加密、访问控制、防火墙等）和组织措施（如员工培训、安全政策、应急响应计划等）；在制定信息安全要求时，可参考“B.1.2.7与PII处理者的合同”和“B.2.2.2顾客协议”中的相关规定，确保要求的全面性和合规性。与供方协商一致；组织应与供方就信息安全要求进行充分沟通，并根据供方关系的类型（如服务提供商、合作伙伴、供方等）达成一致。这包括明确供方应遵守的具体安全标准、报告安全事件的流程以及违规责任等；将信息安全要求纳入协议；将双方协商一致的信息安全要求以书面形式纳入供方协议中，确保供方在合作期间始终遵循这些要求。同时，协议还应包括定期审查和更新信息安全要求的机制；监督与审核供方合规性。组织应定期对供方的信息安全实践进行监督和审核，以确保其符合协议中规定的信息安全要求。这可以通过现场检查、安全测试、报告审查等方式进行。应考虑处理的PII类型，在供方协议中清晰分配组织、其合作伙伴、供方及相关第三方（顾客、供方等）的职责。在供方协议中强调信息安全并考虑处理的PII类型至关重要；合规性要求：许多国家和地区都有严格的隐私和数据保护法律，要求组织在处理PII时必须采取适当的安全措施。通过在供方协议中明确信息安全要求，组织可以确保其与供方的合作符合这些法律规定；风险防控：PII的泄露或滥用可能对个人和组织造成严重后果，包括财务损失、声誉损害和法律诉讼。通过在协议中明确信息安全职责和措施，组织可以降低这种风险，保护自身和个人的利益；保护个人隐私：PII包含个人的敏感信息，如姓名、地址、电话号码等。明确的信息安全要求可以确保这些信息在处理和存储过程中得到妥善保护，从而维护个人隐私权；明确职责与期望：通过与供方就信息安全要求达成一致，组织可以明确各方在合作中的职责和期望。这有助于避免误解和纠纷，促进合作的顺利进行。适应不同PII类型的需求：不同类型的PII具有不同的敏感性和保护需求。在协议中考虑处理的PII类型，可以确保针对每种类型都采取适当的安全措施，从而提高保护的有效性。供方协议中清晰分配组织、合作伙伴、供方及相关第三方的信息安全职责；识别PII处理活动：组织应全面识别与供方合作中涉及的PII处理活动，包括数据的收集、存储、处理、传输和销毁等；评估风险与需求：基于PII处理活动的风险评估结果，确定所需的信息安全措施和级别。同时，考虑不同PII类型的敏感性和保护需求；明确职责与义务：在协议中详细列出组织、合作伙伴、供方及相关第三方在信息安全方面的具体职责和义务。例如，组织可能负责提供安全的数据传输通道和加密技术，而供方则负责确保其系统和服务的安全性，包括访问控制和员工培训等；制定详细的安全要求：针对每种PII类型和处理活动，制定详细的信息安全要求，如加密标准、访问控制策略、数据备份和恢复计划等。这些要求应明确、具体且可衡量，以便各方理解和执行；建立监督与审核机制：在协议中规定组织对供方信息安全措施的监督与审核机制，包括定期审核、安全检查、漏洞扫描等。同时，明确供方应配合组织的监督与审核工作，及时整改发现的安全问题；考虑法律与合规性：确保协议中的信息安全要求符合相关法律法规和行业标准的要求，特别是与PII处理相关的规定；沟通与协商：在与供方签订协议之前，进行充分的沟通与协商，确保双方对信息安全要求有共同的理解，并就职责分配达成一致。根据供方关系的类型调整信息安全要求。识别供方类型：组织应识别不同类型的供方，如服务提供商、合作伙伴、代理商等。每种类型的供方在合作中的角色、责任和风险都不同，因此需要针对其特点制定相应的信息安全要求；评估风险与信任度：对不同类型的供方进行风险评估和信任度评估。风险较高的供方（如处理大量敏感PII的供方）需要更严格的信息安全要求，而信任度较高的供方则可以适当放宽要求；定制化安全要求：基于风险评估和信任度评估的结果，为每种类型的供方定制化的信息安全要求。例如，对于服务提供商，可能更关注其系统和服务的安全性；对于合作伙伴，则可能更关注数据共享和传输的安全性。组织与供方之间的协议应提供一种机制，以确保组织支持和管理对于所有适用法律法规要求的符合性。协议应要求供方接受独立审核以证明其合规性，且该审核结果应为顾客所接受。注：对于此类审核目的，可考虑遵守相关且适用的安全标准，如ISO/IEC27001。组织与供方协议中的合规性保障机制及独立审核要求；在组织与供方的合作中，强调确保对所有适用法律法规要求的符合性至关重要。这是因为法律法规是保护个人隐私和信息安全的重要基础，任何处理PII的活动都必须严格遵守相关法律法规。通过协议明确这一点，可以确保供方在处理PII时，能够遵循法律法规的要求，采取适当的安全措施，保护个人信息不被泄露、滥用或非法访问。同时，这也是组织履行自身合规义务、维护良好声誉和避免法律风险的重要措施。信息安全与合规性并重；组织在与供方签订协议时，不仅要关注信息安全措施的有效性，还要确保这些措施符合所有适用的法律法规要求；协议应明确体现组织对供方在信息安全和合规性方面的期望和要求。独立审核机制；协议中要求供方接受独立审核以证明其合规性的目的：协议中要求供方接受独立审核以证明其合规性，主要目的是通过第三方机构的客观评估，验证供方在处理PII时是否真正符合法律法规和协议约定的信息安全要求。这种独立审核机制可以增加透明度和可信度，确保供方的合规性不是自我宣称，而是经过专业机构验证的。对于组织而言，这有助于降低与供方合作带来的信息安全风险；对于顾客而言，这提供了额外的保障，使他们更加信任组织和供方的合作。协议应要求供方接受独立审核，以客观、公正地评估其信息安全措施和合规性状况；审核结果应被顾客（包括组织自身和其他相关方）所接受，作为评估供方信息安全和合规性水平的重要依据。选择适用的安全标准来进行独立审核。在选择适用的安全标准来进行独立审核时，组织应考虑以下几个因素：法律法规要求：组织应了解并遵守相关法律法规对PII处理的安全标准要求。这些要求可能直接指定了特定的安全标准或框架，或者提供了选择标准的原则性指导；行业最佳实践：组织可以参考所在行业的最佳实践，了解同行业其他组织通常采用的安全标准。这有助于确保组织选择的标准与行业标准保持一致，提高合作效率；供方能力：组织应评估供方的能力和资源，确保其能够理解和实施所选的安全标准。过于复杂或高要求的标准可能导致供方难以执行，从而影响合作效果；国际认可度：选择国际认可度高的安全标准，如ISO/IEC27001，可以增加审核结果的可接受性和公信力。这些标准通常经过广泛测试和验证，具有较高的权威性和可信度。建立供方协议中的信息安全与合规性审核机制。明确法律法规要求；组织应首先梳理并明确所有适用的法律法规要求，特别是与PII处理相关的隐私保护和数据安全法规；在协议中详细列出这些要求，并明确供方需遵守的具体条款。设立独立审核条款；协议中应明确约定供方需接受独立审核的义务，包括审核的频率、范围、方法和标准等；审核可以由组织自行委托的第三方机构进行，也可以由供方自行选择并经过组织认可的机构进行。参考安全标准进行审核。在协议中可以约定，独立审核应参考相关且适用的安全标准，如ISO/IEC27001，以确保审核的规范性和有效性；组织可以鼓励供方积极采用这些标准来完善其信息安全管理体系，提高合规性水平。审核结果的应用与共享；协议应规定审核结果的应用方式，如作为评估供方绩效、续签合作协议或调整合作条件的依据；同时，应明确审核结果的共享范围，确保顾客（包括组织自身和其他相关方）能够及时了解供方的信息安全和合规性状况。为了确保独立审核结果为顾客所接受，组织可以采取以下措施：透明沟通：在合作开始前，组织应与顾客充分沟通，明确独立审核的目的、标准和流程。这有助于建立顾客对审核机制的信任和理解。选择权威机构：选择具有公信力和专业资质的第三方机构进行独立审核，可以增加审核结果的可信度。组织应确保所选机构在行业内具有良好的声誉和丰富的经验。分享审核报告：审核完成后，组织应及时向顾客提供详细的审核报告，包括审核过程、发现的问题、整改措施以及最终结论等。这有助于顾客全面了解供方的合规性状况，并对审核结果做出客观评价。持续改进：组织应鼓励供方根据审核结果持续改进信息安全措施，并将改进情况及时通报给顾客。这可以展示组织对信息安全和合规性的重视，增强顾客对合作的信心。当组织作为PII处理者时，在与任何供方的合同中规定，PII应仅按其指示处理。组织作为PII处理者时，在与供方的合同中明确规定PII仅按其指示处理，是出于以下几个重要原因：合规性要求：许多国家和地区的法律法规要求PII处理者必须严格控制PII的处理方式，确保其符合数据保护原则和法律要求。通过合同明确规定处理指示，可以确保供方在处理PII时遵循组织的指示，从而满足合规性要求；保护个人隐私：PII涉及个人隐私，不当处理可能导致个人隐私泄露、滥用或损害。通过合同规定处理指示，组织可以确保供方采取适当的安全措施和保护措施，防止PII被非法获取、使用或泄露，从而保护个人隐私；维护数据质量和准确性：组织对PII的处理通常有其特定的业务目的和需求。通过合同规定处理指示，可以确保供方按照组织的要求处理PII，保持数据的质量和准确性，满足组织的业务需求；明确责任和义务：合同是明确双方责任和义务的重要法律文件。通过明确规定PII仅按组织指示处理，可以明确供方在处理PII方面的责任和义务，以及违反指示可能承担的法律后果，从而增强合同的约束力和可执行性。在合同中明确规定PII仅按其指示处理，组织可以采取以下措施：明确处理指示的内容：合同应详细描述组织对PII处理的具体指示，包括处理的目的、方式、范围、期限等。这些指示应清晰、明确，易于供方理解和执行；设定处理限制和条件：合同应设定供方处理PII的限制和条件，明确禁止供方超出组织指示的范围或目的处理PII。同时，可以规定供方在处理PII时需遵守的特定安全标准和程序；建立监督和审核机制：合同应规定组织对供方处理PII的监督和审核机制，包括定期审核、检查、报告等。这可以确保供方按照组织的指示处理PII，并及时发现和纠正任何违规行为；规定违约责任：合同应明确供方违反组织指示处理PII的违约责任，包括赔偿损失、承担法律责任等。这可以增强供方对合同义务的遵守意识，确保PII得到妥善处理；法律适用和争议解决：合同应明确法律适用和争议解决的方式和程序，以确保在发生争议时能够依法、有效地解决。这可以维护组织的合法权益，保障PII处理的安全和合规性。确保供方实际执行中遵循组织的PII处理指示，组织可以采取以下措施：加强沟通与培训：组织与供方应保持密切沟通，定期就PII处理的相关事宜进行交流和讨论。同时，组织可以对供方进行相关的培训和指导，提高其对PII处理要求和安全标准的理解和执行能力；建立监督机制：组织应建立有效的监督机制，定期对供方处理PII的情况进行检查和评估。这可以通过定期审核、现场检查、问卷调查等方式进行，以确保供方按照组织的指示处理PII；强化合同约束力：组织可以在合同中设定严格的违约条款和罚则，对供方违反组织指示处理PII的行为进行制约和惩罚。这可以增强供方对合同义务的遵守意识，确保其按照组织的指示行事；建立应急响应机制：组织应与供方共同建立应急响应机制，明确在发生PII泄露、滥用等安全事件时的应对措施和责任分担。这可以确保在紧急情况下能够迅速、有效地应对，减少损失和风险；持续评估与改进：组织应持续评估供方在处理PII方面的表现，并根据评估结果及时调整合同内容和处理指示。同时，组织可以鼓励供方提出改进建议和创新方案，共同推动PII处理的安全和合规性水平不断提升。A.3.11信息安全事件管理策划和准备组织应通过规定、建立和沟通信息安全事件管理过程、角色和职责，以策划和准备好管理与PII处理相关的信息安全事件。作为整体信息安全事件管理过程的一部分，组织应建立识别、记录PII违规事件的职责和程序。此外，组织应考虑适用法律法规要求，建立关于PII违规事件通知要求的相关方和向监管机构披露的职责和程序（包括此类通知的及时性要求）。建立识别与记录PII违规事件的职责和程序；明确职责：组织应首先明确哪个部门或岗位负责监控和识别PII处理过程中的违规事件。这通常涉及信息安全团队、合规团队或数据保护官等关键角色；制定程序：建立一套系统化的程序，用于及时发现、记录并分析PII违规事件。这包括设置监控机制（如日志审核、入侵检测系统等）、定义违规事件的识别标准，以及确保记录详尽的事件信息，如事件时间、地点、涉及的数据类型、影响范围等；培训与意识提升：定期对相关员工进行PII保护意识和违规事件识别能力的培训，确保他们能够准确识别并报告潜在的违规事件。建立PII违规事件通知与披露的职责和程序。法律法规遵循：组织需深入了解并遵循适用的数据保护法律法规，特别是关于PII违规事件通知和披露的具体要求。这包括了解哪些类型的违规事件需要报告、报告的时限、报告的对象（如数据主体、监管机构）等；建立通知机制：基于法律法规要求，建立一套完善的PII违规事件通知机制。这包括确定通知的触发条件、通知的内容（如事件概述、影响评估、已采取的措施等）、通知的方式（如书面通知、电子邮件、网站公告等）以及通知的时机（确保及时通知，避免延误）；监管机构披露：对于需要向监管机构披露的PII违规事件，组织应建立专门的披露程序。这包括准备详细的披露报告、确保报告的准确性和完整性、以及按照法定时限和格式提交给相关监管机构；沟通与协作：在PII违规事件的处理过程中，组织应保持与数据主体、监管机构以及内部相关部门的良好沟通。建立有效的沟通渠道，确保信息准确、及时地传递，同时加强与外部专家的协作，以获取专业的法律和技术支持。一些司法辖区针对违规响应有特定的强制规定，包括通知。在这些司法辖区运营的组织应确保其能够证实其与这些法规要求的符合性。全面识别和了解其所运营司法辖区关于PII违规响应的强制规定建立法规监控机制：利用专业的法律咨询服务或订阅法规更新服务，持续跟踪和了解相关法规的变动；进行法规对应关系：将法规要求与组织的PII处理活动进行对应，明确哪些规定直接适用于组织的运营；识别关键要求：特别关注那些涉及违规响应、通知义务、报告时限、通知内容以及处罚措施的条款。建立违规响应机制与通知程序；明确违规响应流程：组织应制定详细的信息安全事件响应计划，明确在发生PII违规事件时的识别、评估、报告、处理、通知和后续跟进等步骤。特别要关注那些需要立即通知数据主体或监管机构的情形。设立通知程序：根据司法辖区的要求，建立违规事件通知程序。这包括确定通知的内容（如违规事件的性质、影响范围、已采取的措施等）、通知的方式（如电子邮件、电话、书面通知等）、通知的时限（确保在规定时间内完成通知）以及通知的对象（包括数据主体、监管机构等）。设立专门的响应团队：指定负责信息安全事件管理的角色和职责，包括事件响应经理、法律顾问、IT安全人员等。证实其与司法辖区关于PII违规响应法规要求的符合性。建立记录保持机制：详细记录信息安全事件的处理过程、通知情况以及与数据主体和监管机构的沟通记录。这些记录应作为符合性证据保存；进行定期合规审查：组织内部或聘请第三方进行定期的合规审查，评估信息安全事件管理策略和程序的有效性，以及其与司法辖区法规要求的一致性；获得外部认证：考虑申请与隐私保护和信息安全相关的国际或国内认证（如ISO/IEC27001、ISO/IEC27701等），以证明组织的合规性。A.3.12信息安全事件响应应根据成文程序对与PII处理相关的信息安全事件进行响应。涉及PII的事件应触发组织评审，作为其信息安全事件管理过程的一部分，以决定是否已发生PII违规和要求响应。事件识别与触发机制；组织应建立一套敏感且高效的事件识别机制，确保所有涉及PII的事件都能被及时捕捉。这要求组织对PII的定义、范围及处理方式有清晰的认识，并设置相应的监控和报警系统，以便在PII可能受到威胁或泄露时，能够迅速触发响应流程。明确PII的定义和范围：组织应清晰界定哪些信息属于PII，这通常包括姓名、地址、电话号码、身份证号、银行账户信息等能够直接或间接识别个人的信息；建立事件监测机制：利用技术手段（如日志分析、入侵检测系统等）和人工监控相结合的方式，对涉及PII的系统和流程进行持续监测，以及时发现异常事件；设定触发条件：根据PII的重要性和敏感性，设定不同级别的事件触发条件，确保一旦达到条件，即能自动或手动触发评审流程。在进行信息安全事件评审时，组织应遵循以下原则和流程来判断是否已发生PII违规：及时性原则：一旦发现涉及PII的事件，应立即启动评审流程，以最快速度判断事件性质和影响；全面性原则：评审过程应全面覆盖事件的各个方面，包括事件发生的时间、地点、涉及的数据类型、数量、受影响的数据主体等；合规性原则：依据相关法律法规、行业标准和组织内部政策，对事件进行合规性评估，判断是否构成PII违规；风险评估原则：分析事件对PII安全、组织声誉、业务运营等可能带来的风险，为后续的响应决策提供依据；流程化操作：建立明确的评审流程，包括事件报告、初步分析、深入调查、合规评估、风险评估、决策制定等环节，确保评审工作的规范性和有效性；评审流程与决策机制；一旦事件被识别，组织应立即启动评审流程；这一流程应包括但不限于：事件分析：对事件进行详细调查，了解事件发生的背景、原因、影响范围及潜在后果；合规性评估：根据相关法律法规、行业标准及组织内部政策，评估该事件是否构成PII违规；风险评估：分析事件对PII安全、组织声誉及业务运营可能带来的风险；决策制定：基于上述分析，决定是否启动响应机制，以及响应的级别和具体措施。当确定已发生PII违规时，组织应根据成文程序进行以下响应：紧急处置：立即采取必要措施，如隔离受影响系统、恢复数据、加强访问控制等，以遏制事件进一步发展；通知与沟通：根据相关法律法规和组织内部政策，及时向受影响的数据主体、监管机构及内部相关方进行通知和沟通，说明事件情况、已采取的措施及后续计划；调查与分析：对事件进行深入调查，分析事件原因、责任方及潜在影响，为后续改进提供依据；整改与预防：根据调查结果，制定并实施整改措施，消除安全隐患，同时加强预防措施，防止类似事件再次发生；记录与报告：详细记录事件处理过程、结果及后续改进措施，形成报告，作为组织信息安全管理和合规性审核的重要依据。一个事态并不一定触发此类评审。注：一个信息安全事态不一定导致实际的或具有显著可能性的非授权访问PII或任何组织存储有PII的设备设施。这些可包括但不限于Pings和其他针对防火墙或边界服务器的广播式攻击，端口扫描，不成功登录尝试，拒绝服务攻击，以及包嗅探。事态与事件的区分：需要明确“事态”与“事件”的区别。事态通常指的是一种情况或状况，而事件则是指具体发生并需要响应的异常情况。在信息安全领域，不是所有事态都会升级为需要紧急响应的事件；触发评审的条件：组织应建立明确的评估机制，以确定哪些信息安全事态需要触发评审。这通常涉及对事态的严重性、潜在影响以及与组织PII处理活动的关联度进行综合评估；确定哪些事态需要触发评审：需要触发评审的事态通常包括那些直接或间接威胁到PII安全性、完整性或保密性的事件，如成功的非授权访问、数据泄露、恶意软件感染等。而一些常见但不一定构成直接威胁的事态，如Pings、端口扫描、不成功登录尝试、拒绝服务攻击以及包嗅探等，虽然它们可能表明存在潜在的安全风险，但并不一定会导致实际的或具有显著可能性的非授权访问PII或组织存储有PII的设备设施。避免过度反应：组织也避免对所有信息安全事态都采取过度反应。通过合理的评估机制，可以区分出哪些事态需要紧急响应，哪些事态可以通过常规的安全管理措施进行处理；响应策略的制定：对于需要触发评审的信息安全事态，组织应依据成文程序制定详细的响应策略。这包括明确响应流程、责任分工、资源调配以及与外部相关方的沟通协作机制等；对于不需要触发评审的事态，组织仍应给予足够的关注和管理，以确保其不会升级为更严重的安全事件。具体来说，组织可以采取以下措施：监测与记录：通过安全日志、入侵检测系统等工具，对这些事态进行持续监测和记录，以便后续分析和评估；风险评估：虽然这些事态可能不构成直接威胁，但组织仍应对其进行风险评估，以确定其潜在的影响和风险等级；采取预防措施：根据风险评估结果，组织可以采取相应的预防措施，如加强访问控制、更新安全策略、提升员工安全意识等，以降低类似事态再次发生的可能性；定期回顾：组织应定期回顾这些事态的处理情况，分析是否存在改进的空间，并据此调整和完善安全管理措施。当发生PII违规时，响应程序应包含通知和记录。PII违规事件响应程序中的通知；及时性原则：一旦发生PII违规，组织应毫不迟延地启动通知程序。这包括确定需要通知的对象，如受影响的个人、数据保护监管机构（如适用）以及其他相关利益方。通知内容：通知应包含详尽而准确的信息，以便受影响者了解违规的具体情况。这包括但不限于以下关键信息：违规的性质：明确说明发生了何种类型的违规，比如数据泄露、未经授权的访问等；受影响的个人信息：描述哪些类型的个人信息可能受到了影响，比如姓名、地址、电话号码、电子邮件地址等；潜在的影响：评估并说明违规可能对受影响个人造成的潜在风险，比如身份盗用、欺诈等；已采取的措施：详细说明组织已经或计划采取的措施来减轻违规的影响，比如关闭安全漏洞、加强访问控制等；建议的行动：为受影响个人提供具体的建议，比如监控账户活动、更改密码等；联系方式：提供组织内部负责处理该违规事件的联系人的信息，以便受影响个人能够获取更多信息或提出疑问；时间线与后续步骤：说明违规事件的时间线，以及组织后续将采取的步骤，比如进一步的调查、与监管机构的沟通等。沟通方式：组织应确保通知方式的安全性和有效性，避免在通知过程中进一步泄露敏感信息；这可能包括使用加密邮件、专用通信渠道或官方公告等；法律与合规要求：在通知过程中，组织应严格遵守相关法律法规和行业标准的要求，确保通知的合法性和合规性。PII违规事件响应程序的记录管理和保存，应遵循以下原则：完整性：确保记录包含所有与违规事件相关的信息，包括事件的时间、地点、涉及的系统、受影响的个人信息类型、违规的性质等；准确性：记录的信息应准确无误，反映违规事件的真实情况；及时性：在违规事件发生后，应尽快记录相关信息，以便后续的分析和处理；保密性：记录应妥善保管，防止未经授权的访问或泄露，特别是涉及敏感个人信息时；可访问性：记录应便于相关人员在需要时快速访问，以支持内部审查、法律诉讼或监管机构的调查；留存期限：根据组织的政策和相关法律法规的要求，确定记录的留存期限，并在期满后妥善处理。一些司法辖区规定了违规事件何时应通知监管机构，以及何时应通知PII主体的具体情形。通知监管机构的情形；严重违规：当违规事件涉及大量PII的泄露、滥用或非法访问，且可能对个人权益造成严重损害时，监管机构通常需要被及时通知；法律明确要求：许多国家和地区的隐私法律或数据保护法规明确规定了，在发生特定类型的PII违规事件时，组织必须向当地的数据保护监管机构或相关政府部门进行报告。这些规定可能涉及违规的严重性、影响范围、涉及的个人数量等因素；高风险情况：如果违规事件涉及特别敏感的个人信息（如财务信息、健康数据、儿童信息等），或者存在高度风险导致个人信息被进一步滥用，监管机构也要求得到通知；可能影响公共利益：当违规事件可能对社会秩序、公共安全或公共利益造成负面影响时，组织有义务通知监管机构；法律要求的报告义务：部分司法辖区可能规定，无论违规事件的严重程度如何，组织都必须在发现后立即向监管机构报告；违规性质与后果：如果违规事件可能导致严重的隐私泄露、财产损失或对个人权益造成重大威胁，通常法律会要求组织立即通知监管机构，以便监管机构能够迅速介入调查并采取必要的监管措施；时间要求：法律还可能规定通知监管机构的具体时间限制，即组织在发现违规事件后必须在一定时间内完成通知，以确保监管机构能够及时获取相关信息并作出反应。通知PII主体的情形。直接风险：当违规事件直接导致PII主体的个人信息泄露、被非法访问或滥用，且这种泄露或滥用可能对个人造成实际损害或风险时，组织应尽快通知受影响的个人，以便他们能够及时采取措施保护自己的权益；高敏感性信息：如果违规涉及特别敏感的个人信息，如身份证号码、银行账户信息、健康记录等，组织通常需要通知PII主体，以便他们采取必要的保护措施；影响评估结果：组织在进行违规事件影响评估后，如果认为该事件对PII主体的隐私权益造成了实质性影响，或者存在潜在的风险，那么通知PII主体是必要的；道德和透明度：即使法律没有明确规定通知义务，从道德和透明度的角度出发，组织在发现违规事件后也应考虑是否通知PII主体，以增强用户信任和维护组织声誉。通知应清晰明了。注：通知可包含以下详细信息：可获取更多信息的联络点；关于违规情况及可能的后果的描述；关于违规涉及的个体数量和记录的数量的描述；已采取或计划采取的措施。通知的清晰明了性；通知的清晰明了性意味着，无论接收者是技术专家还是普通用户，都能迅速理解通知的核心内容，包括事件的性质、影响范围、已采取的措施以及后续行动指南。这要求通知的语言必须简洁明了，避免使用过于专业或模糊的术语，同时确保信息的准确性和完整性。通知应包含的详细信息；可获取更多信息的联络点：通知中应明确提供负责处理该信息安全事件的组织或团队的联系方式，包括电话、邮箱、社交媒体账号等，以便受影响个体或相关方在需要时能够迅速获取更多信息或寻求帮助；关于违规情况及可能的后果的描述；在描述违规情况及可能的后果时，通知应包含以下几个关键要素：违规性质：明确说明违规的类型，如数据泄露、未经授权的访问、恶意软件感染等；发生时间与地点：提供违规事件发生的具体时间和地点，或至少给出大致范围；影响范围：描述违规事件涉及的系统、应用、数据类型以及可能受影响的个体或群体；潜在后果：基于违规的性质和影响范围，评估并说明可能的后果，如包括个人隐私泄露、财产损失、身份盗用风险、法律诉讼等；风险等级：根据违规的严重性和潜在后果，给出风险等级评估，帮助接收者更好地理解事件的紧迫性和重要性。关于违规涉及的个体数量和记录的数量的描述；准确说明违规事件涉及的个体数量，即有多少人的个人信息可能受到影响；提供违规记录的具体数量，如泄露的数据条数、受影响的数据库大小等，以便评估事件的规模和影响范围。已采取或计划采取的措施。在描述已采取或计划采取的措施时，通知应包含以下几个方面：即时响应：说明组织在发现违规事件后立即采取的行动，如隔离受影响的系统、启动调查等；长期措施：阐述组织为预防类似事件再次发生而计划采取的长期措施，如加强员工培训、升级安全系统、改进数据处理流程等；受影响个体的支持：说明组织为受影响个体提供的支持措施，如提供身份盗窃监测服务、信用监控、法律咨询等；沟通机制：强调组织将保持与接收者的沟通，及时更新事件进展和应对措施，确保信息透明；责任与承诺：表达组织对事件处理的责任感和承诺，强调将尽一切努力保护用户隐私和数据安全。除了上述基本信息外，通知还可以根据实际情况包含以下额外内容：建议措施：为受影响个体提供具体的建议措施，如更改密码、监控账户活动、启用双重认证等；道歉与承诺：向受影响个体表达诚挚的歉意，并承诺将全力以赴保护用户隐私和数据安全；法律与监管信息：说明组织将遵守相关法律法规和监管要求，配合相关机构的调查和处理工作。注：有关安全事件管理的信息可见ISO/IEC27035系列标准。有关安全事件管理的信息可见ISO∕IEC27035-1-2023《安全技术-信息安全事件管理-第1部分原则和过程》、ISO∕IEC27035-2-2023《-信息技术-信息安全事件管理-第2部分事件响应规划和准备指南》当发生涉及PII的违规事件时，应保持一份记录，其中信息应充足，可用于向合规监管报告或用于司法证据的目的，如：事件描述；时间段；事件后果；报告人姓名；事件报告对象；解决该事件采取的步骤（包括负责人和恢复的数据）；事件所导致的PII不可用、损失、泄露或更改的事实。记录应包含的信息涉及PII的违规事件记录应包含以下关键信息：事件描述：详细且客观地描述事件的具体情况，包括事件发生的背景、触发因素、涉及的系统或流程等；时间段：明确记录事件发生的时间范围，包括事件开始和结束的具体时间，以及任何关键时间点的记录；事件后果：分析并记录事件对个人隐私、数据安全、组织声誉和业务运营等方面造成的实际后果和潜在影响；报告人姓名：记录首先发现或报告该事件的人员的姓名，以便后续跟进和沟通；事件报告对象：明确记录事件被报告给的组织内部或外部的哪个部门或个人，以及报告的时间和方式；解决该事件采取的步骤：详细记录为解决事件而采取的所有措施，包括负责人的姓名、采取的具体行动、恢复的数据量或类型等；事件所导致的PII不可用、损失、泄露或更改的事实：客观记录事件对PII的具体影响，如数据是否不可用、丢失、被泄露或被更改，以及影响的范围和程度；除了上述基本要求外，组织还可以根据实际情况和合规要求，对记录进行进一步的补充和完善。例如，记录中还可以包含以下信息：事件影响的评估方法和结果；与事件相关的日志文件、截图或其他证据材料；外部合作伙伴或第三方服务商的参与情况和贡献；后续改进措施和预防措施的制定与实施情况。记录的维护与保存及时性：确保在事件发生后尽快完成记录的编写和更新，以反映事件的最新情况。准确性：记录的信息应真实、准确，避免虚假或误导性的内容。完整性：确保记录包含所有必要的信息，无遗漏或缺失。安全性：对记录进行妥善保管，防止未经授权的访问、修改或删除。可追溯性：记录应能够追溯到事件的源头和后续处理过程，确保信息的连贯性和一致性。在涉及PII的违规事态发生时，记录也应包含一份已知的PII受损的描述，如果已进行通知，已通知PII主体、监管机构或顾客的步骤。记录要求；在涉及PII的违规事态发生时，组织应保持一份详尽且规范的记录。这份记录不仅应包含事件的基本信息（如时间、地点、涉及的系统或流程等），还应特别包含以下关键内容：已知的PII受损描述：详细记录受损PII的类型、数量、范围以及可能的泄露途径或受损原因。这有助于组织理解事件的严重性和影响范围，为后续的风险评估和应对措施提供重要依据。通知步骤记录：已通知PII主体：如果事件涉及PII主体的权益，组织应及时通知受影响的PII主体，并记录通知的时间、方式、内容以及PII主体的反馈。这体现了组织对PII主体权益的尊重和保护；已通知监管机构：根据相关法律法规和监管要求，组织可能需要向相关监管机构报告事件。记录中应包含报告的时间、监管机构名称、报告的内容以及监管机构的反馈或要求；已通知顾客：如果事件涉及顾客的数据安全或隐私保护，组织也应及时通知受影响的顾客，并记录通知的详情。这有助于维护组织与顾客之间的信任关系。通知要求；及时性：组织应在发现违规事态后尽快进行通知，避免延误导致更大的损失或影响；准确性：通知内容应真实、准确，避免虚假或误导性的信息。同时，应确保通知方式恰当，能够确保信息有效传达给受影响的PII主体、监管机构或顾客；完整性：通知应包含所有必要的信息，如事件的性质、影响范围、已采取的措施以及后续计划等。这有助于受通知方全面了解事件情况，并作出相应的应对；合规性：通知应遵循相关法律法规和监管要求，确保合规性。同时，组织还应考虑不同国家和地区的文化差异和隐私保护要求，确保通知方式和内容符合当地的规定和习惯。当涉及PII的违规事态发生后，记录已通知PII主体、监管机构或顾客的步骤同样重要。以下是一些建议的记录要点：通知对象：明确记录通知的对象是谁，包括具体的PII主体、监管机构或顾客的名称和联系方式；通知时间：记录通知发出的具体时间，以及任何后续沟通的时间点。这有助于追踪通知的进度和确保及时响应；通知方式：说明通知采用的方式，如电子邮件、电话、信函或面对面会议等。不同的通知方式可能适用于不同的对象和情境；通知内容：详细记录通知的内容，包括事件的简要描述、受损PII的类型和数量、已采取的措施、建议的应对措施以及联系方式等。确保通知