2024年版基金管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版基金管理合同本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1合同当事人1.2基金管理公司1.3基金托管人1.4投资者1.5基金1.6基金份额1.7基金财产1.8交易日1.9封闭期1.10开放期第二条合同标的与基金基本信息2.1基金类型2.2基金规模2.3基金投资范围2.4基金投资策略2.5基金费用结构2.6基金净值计算方式2.7基金收益分配方式2.8基金合同期限2.9基金托管方式第三条投资者权益与义务3.1投资者权利3.2投资者义务3.3投资者信息保密3.4投资者退出机制3.5投资者查询与咨询第四条基金管理公司权益与义务4.1基金管理公司职责4.2基金管理公司义务4.3基金管理公司激励机制4.4基金管理公司信息披露4.5基金管理公司风险控制第五条基金托管人权益与义务5.1基金托管人职责5.2基金托管人义务5.3基金托管人信息披露5.4基金托管人风险控制第六条合同的成立、生效与终止6.1合同成立6.2合同生效6.3合同终止6.4合同解除第七条合同的修改与补充7.1合同修改7.2合同补充第八条争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4诉讼解决第九条法律法规适用9.1法律法规9.2政策规定第十条通知与送达10.1通知方式10.2送达地址第十一条合同附件11.1基金合同摘要11.2基金招募说明书11.3基金托管协议11.4基金管理公司营业执照第十二条其他约定12.1合同签订地点12.2合同签订日期12.3合同语言文字版本第十三条合同的附则13.1合同的解释权13.2合同的修订权13.3合同的废止权第十四条合同的签署14.1甲方（投资者）签字14.2乙方（基金管理公司）签字14.3丙方（基金托管人）签字第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1合同当事人甲方（投资者）：乙方（基金管理公司）：丙方（基金托管人）：1.2基金管理公司乙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，具备基金管理资格，拥有丰富的投资管理经验。1.3基金托管人丙方是一家依据中国法律合法成立并有效存续的银行或其他金融机构，担任本基金的托管人，负责基金资产的保管和监督管理。1.4投资者甲方为具备完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织，自愿作为基金投资者参与本基金的认购及投资。1.5基金本基金是指由乙方根据本合同设立的，由甲方投资，丙方作为托管人，主要投资于国内证券交易所上市股票、债券及其他金融工具的集合资产管理计划。1.6基金份额基金份额是指甲方按照其投资金额在本基金总份额中所占的比例。1.7基金财产基金财产是指由基金投资者出资形成的基金资产，包括股票、债券、货币市场工具、其他金融资产及投资收益等。1.8交易日交易日是指基金管理公司公告的对外开放日，甲方可以进行基金份额的申购、赎回和转换。1.9封闭期封闭期是指自甲方认购基金份额之日起至基金合同终止之日止的期间。1.10开放期开放期是指自基金合同生效之日起至基金合同终止之日止的期间，期间内基金接受投资者的申购和赎回。第二条合同标的与基金基本信息2.1基金类型本基金为股票型基金，主要投资于国内证券交易所上市股票。2.2基金规模基金初始规模为人民币1亿元，甲方认购金额不得低于基金初始规模的1%。2.3基金投资范围基金投资范围包括国内证券交易所上市股票、债券及其他金融工具。2.4基金投资策略基金投资策略包括但不限于价值投资、成长投资、指数投资等，乙方根据市场状况和投资目标制定具体投资策略。2.5基金费用结构基金费用包括但不限于管理费、托管费、销售服务费等，具体费用结构和费率按照基金合同和招募说明书的规定执行。2.6基金净值计算方式基金净值计算方式采用每日估值制度，基金净值=基金资产净值/基金总份额。2.7基金收益分配方式基金收益分配方式可以为现金分配或再投资分配，具体分配方式按照基金合同和招募说明书的规定执行。2.8基金合同期限本基金合同期限为5年，自基金合同生效之日起计算。2.9基金托管方式丙方作为基金托管人，负责基金资产的保管和监督管理，确保基金资产的安全。第三条投资者权益与义务3.1投资者权利甲方享有基金合同约定的收益分配权、赎回权、知情权等权利。3.2投资者义务甲方应按照基金合同和招募说明书的规定进行投资，按时足额缴纳基金份额，并遵守基金合同约定的其他义务。3.3投资者信息保密乙方和丙方应对甲方提供的个人信息和投资情况予以保密，不得泄露给第三方。3.4投资者退出机制甲方有权在开放期内申请赎回其持有的基金份额，具体赎回程序和价格按照基金合同和招募说明书的规定执行。3.5投资者查询与咨询甲方有权通过乙方和丙方提供的渠道查询和咨询基金合同、基金净值、投资收益等信息。第四条基金管理公司权益与义务4.1基金管理公司职责乙方负责基金的管理和运作，制定投资策略，进行资产配置，并确保基金资产的安全。4.2基金管理公司义务乙方应按照基金合同和招募说明书的规定履行信息披露、风险控制、收益分配等义务。4.3基金管理公司激励机制乙方可以设立激励机制，以奖励基金管理团队的业绩。4.4基金管理公司信息披露乙方应定期向甲方和丙方披露基金合同、基金净值、投资收益等信息。4.5基金管理公司风险控制乙方应建立完善的风险控制体系，对基金的投资风险进行识别、评估和控制。第五条基金托管人权益与义务5.1基金托管人职责丙方负责基金资产的保管和监督管理，确保基金资产的安全。5.2基金托管人义务丙方应按照基金合同和招募说明书的规定履行第八条争议解决方式8.1协商解决甲乙丙三方应通过友好协商，尽力达成一致意见，解决合同履行过程中的争议。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。8.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。8.4诉讼解决如仲裁不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条法律法规适用9.1法律法规本合同的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2政策规定本合同的订立和履行应遵守当时的法律、法规和政策规定。第十条通知与送达10.1通知方式各方同意采用书面形式进行通知，通知可采用邮寄、传真、电子邮件等方式。10.2送达地址各方指定的送达地址为合同签订时填写的地址，如有变更，应及时书面通知对方。第十一条合同附件11.1基金合同摘要本合同附件一为基金合同摘要，包括基金的基本信息、投资策略、费用结构等。11.2基金招募说明书本合同附件二为基金招募说明书，详细说明基金的投资目标、投资范围、风险收益特征等。11.3基金托管协议本合同附件三为基金托管协议，明确了乙方和丙方作为合同当事人的权利义务。11.4基金管理公司营业执照本合同附件四为乙方营业执照复印件，证明乙方合法成立并有效存续。第十二条其他约定12.1合同签订地点本合同于____年____月____日在____（地点）签订。12.2合同签订日期本合同的签订日期为____年____月____日。12.3合同语言文字版本本合同的正式文本以中文书写，如有外文翻译版本，以中文文本为准。第十三条合同的附则13.1合同的解释权本合同的解释权归甲乙丙三方共同所有。13.2合同的修订权甲乙丙三方均有权根据法律法规的变化和实际情况的需要，对本合同进行修订。13.3合同的废止权甲乙丙三方同意，在符合合同约定的条件下，任何一方均可提出废止本合同。第十四条合同的签署14.1甲方（投资者）签字甲方签署本合同时，应在本合同上签字或盖章。14.2乙方（基金管理公司）签字乙方签署本合同时，应在本合同上签字或盖章。14.3丙方（基金托管人）签字丙方签署本合同时，应在本合同上签字或盖章。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念与范围1.1第三方介入本合同所称第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外的参与本合同履行过程的各类主体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。1.2第三方范围（1）为本合同提供专业服务的律师事务所、会计师事务所等中介机构；（2）对本合同项下的基金资产进行评估、审计、评估等业务的评估机构；（3）对基金运作进行监管的金融监管机构；（4）其他与本合同履行相关的各类主体。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序当本合同履行过程中需要第三方介入时，甲方、乙方和丙方应共同协商确定第三方的选择标准、选任程序和介入方式。2.2第三方介入条件第三方介入的条件包括但不限于：（1）第三方应具备合法的资质和能力，能够独立承担法律责任；（2）第三方与甲方、乙方和丙方之间不存在利益冲突；（3）第三方应按照甲乙丙三方的要求，公正、中立地履行相关职责。第三条第三方职责与义务3.1第三方职责第三方应按照甲乙丙三方的约定，独立、公正、中立地履行相关职责，并确保其提供的服务符合法律法规和行业规范。3.2第三方义务第三方应遵守职业道德和保密义务，对在履行职务过程中获取的甲方、乙方和丙方的商业秘密和个人信息予以保密，不得泄露给任何第三方。第四条第三方责任限额4.1第三方责任第三方在履行职责过程中，如因故意或重大过失导致甲方、乙方或丙方遭受损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。4.2责任限额第三方对甲方、乙方和丙方的赔偿责任限额，按照甲乙丙三方约定的金额或者第三方收费的倍数计算，具体限额由甲乙丙三方在补充协议中明确。第五条第三方与甲乙丙三方的关系5.1第三方与甲方关系第三方与甲方之间不存在任何隶属或代理关系，第三方独立向甲方提供服务。5.2第三方与乙方关系第三方与乙方之间不存在任何隶属或代理关系，第三方独立向乙方提供服务。5.3第三方与丙方关系第三方与丙方之间不存在任何隶属或代理关系，第三方独立向丙方提供服务。第六条第三方介入的变更与终止6.1第三方变更6.2第三方终止当第三方完成其职责后，或者甲乙丙三方协商一致决定终止第三方服务时，第三方介入终止。第七条第三方介入的额外条款与说明7.1额外条款甲乙丙三方可以在本合同中约定与第三方介入相关的额外条款，包括但不限于第三方的服务范围、服务费用、责任承担等。7.2说明本合同关于第三方介入的条款，旨在明确第三方的概念、职责、义务和责任限额，以及第三方与其他各方的关系。甲乙丙三方应根据实际情况和需求，在补充协议中具体约定第三方的服务内容和责任划分。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同摘要详细说明基金的基本信息、投资策略、费用结构等。附件二：基金招募说明书详细说明基金的投资目标、投资范围、风险收益特征等。附件三：基金托管协议明确了乙方和丙方作为合同当事人的权利义务。附件四：基金管理公司营业执照证明了乙方合法成立并有效存续。附件五：第三方服务协议明确了第三方的服务范围、服务费用、责任承担等。附件六：补充协议用于约定与第三方介入相关的额外条款，包括但不限于第三方的服务范围、服务费用、责任承担等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间足额缴纳基金份额。2.乙方未按约定履行基金管理职责。3.丙方未按约定履行基金托管职责。4.第三方未按约定提供服务或泄露甲方、乙方和丙方的商业秘密和个人信息。违约责任认定标准：1.根据违约行为的性质和严重程度，确定责任承担方式。2.违约方应承担因此给守约方造成的直接经济损失。3.违约方应支付守约方因此产生的合理费用，包括但不限于律师费、诉讼费等。示例说明：假设第三方在提供服务过程中，因故意或重大过失导致甲方、乙方或丙方遭受损失。根据双方签订的补充协议，第三方应承担相应的赔偿责任，赔偿金额根据损失金额的一定比例确定。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由甲方投资，乙方管理，丙方托管，主要投资于国内证券交易所上市股票、债券及其他金融工具的集合资产管理计划。2.甲方：指本合同约定的投资者，具备完全民事行为