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文档简介

某某某投资有限公司投资者适当性自查报告某某投资管理有限公司投资者适当性自查报告综合评估投资者是否适合参与私募投资，防范私募投资风险，规范公司业务操作，充分发挥投资者适当性制度的重要作用，本公司将投资者适当性管理制度的建立和执行情况、人员配备、技术设备、学习培训及其他设备进行自查，现将自查情况汇报如下。一.投资者适当性内部制度建立和执行情况1. 适当性管理的内部制度是否健全1) 投资者分类制度的建立和执行情况问题】2) 产品或者服务分级制度的建立和执行情况问题】3) 适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况问题】2. 与适当性管理有关的内部制度是否健全1) 限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况执行】问题】2) 客户回访检查制度的建立和执行情况问题】评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况问题】培训考核制度的建立和执行情况问题】执业规范制度的建立和执行情况问题】监督问责制度的建立和执行情况问题】3. 况日前外聘相应员工/第三方服务机构/律师解决执行存在相应问题】二.人员设备情况1. 是否有专门负责适当性管理工作的部门2. 是否有专职负责适当性管理工作的人员自查情况【有专门负责的人员/没有专门负责的人员】发现的问题【没有专门负责的人员】整改计划【在【】年【】月【】日前招聘/抽调专职人员】三.技术准备情况1. 评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备委托相应技术服务公司调试功能】2. 录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备四.学习培训情况1. 是否已开展《办法》的内部培训应内部培训】2. 线要求自查情况【已掌握/未掌握】发现的问题【未掌握】人员掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求】五.其他准备情况1. 准备工作/基金合同设计等】六.自查报告结论本公司已认真做好监管机构、基金业协协会、本公司关于投资者适当性管理工作的要求，将投资者适当性管理工作与日常工作紧密结合，从本

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