2024年度内部控制制度体系内控合规性审查合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度内部控制制度体系内控合规性审查合同本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同主体资格1.2法定代表人及授权代表信息1.3联系方式2.合同目的和范围2.1审查目的2.2审查范围2.3审查内容3.审查程序和方法3.1审查计划3.2审查步骤3.3审查方法3.4审查报告4.审查时间和进度安排4.1审查开始时间4.2审查完成时间4.3进度监控5.质量要求5.1审查质量标准5.2审查结果报告要求5.3质量保证措施6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额6.2费用构成6.3支付方式6.4付款时间7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3违约责任8.违约责任及争议解决8.1违约情形8.2违约责任8.3争议解决方式9.合同解除条件9.1解除条件9.2解除程序9.3解除后果10.合同生效和终止10.1生效条件10.2生效日期10.3终止条件10.4终止程序11.合同附件和补充协议11.1附件清单11.2补充协议的效力12.其他约定事项12.1知识产权归属12.2不可抗力12.3合同的修改和补充13.合同份数及使用13.1合同份数13.2份数使用13.3份数效力14.合同签署及生效日期第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同主体资格1.2法定代表人及授权代表信息甲方法定代表人：[姓名]，身份证号码：[身份证号码]，职务：[职务]。乙方法定代表人：[姓名]，身份证号码：[身份证号码]，职务：[职务]。1.3联系方式甲方联系方式：电话：[电话号码]，电子邮箱：[电子邮箱]。乙方联系方式：电话：[电话号码]，电子邮箱：[电子邮箱]。2.合同目的和范围2.1审查目的本合同旨在通过对甲方内部控制制度体系进行合规性审查，确保其符合相关法律法规和行业标准，提高内部控制的有效性和合规性。2.2审查范围内部控制制度的设计和执行情况；内部控制的有效性和合规性；内部控制风险识别、评估和控制；内部控制信息的收集、处理和报告；内部控制制度的完善和改进建议。2.3审查内容审查内容具体包括：内部控制制度的设计合理性和合规性；内部控制制度的执行情况；内部控制风险点的识别和评估；内部控制措施的落实情况；内部控制信息的及时性和准确性。3.审查程序和方法3.1审查计划乙方将根据甲方提供的资料，制定详细的审查计划，包括审查时间、步骤、方法和人员安排。3.2审查步骤审查步骤如下：收集资料：乙方根据审查计划，收集甲方内部控制制度相关资料；现场访谈：乙方将组织专家对甲方进行现场访谈，了解内部控制制度的执行情况；分析评估：乙方对收集到的资料进行分析评估，形成初步审查意见；3.3审查方法文件审查：审查甲方内部控制制度相关文件；访谈调查：与甲方管理层、相关部门人员进行访谈；案例分析：对相关案例进行分析，评估内部控制制度的有效性；内部控制测试：对内部控制措施进行测试，验证其有效性。4.审查时间和进度安排4.1审查开始时间审查工作自合同签订之日起开始。4.2审查完成时间审查工作应在合同签订后[具体天数]内完成。4.3进度监控甲方应配合乙方的工作，确保审查工作的顺利进行。乙方将定期向甲方汇报审查进度。5.质量要求5.1审查质量标准乙方承诺按照国家有关法律法规、行业标准和国际惯例，确保审查工作的质量。5.2审查结果报告要求审查结果报告应真实、准确、完整地反映审查结果，包括审查发现的问题、改进建议等。5.3质量保证措施指定具有相关专业资格和经验的审查人员；审查过程中，确保审查人员独立、客观、公正；对审查结果进行复核，确保准确性。6.服务费用及支付方式6.1服务费用总额本合同服务费用总额为人民币[金额]元。6.2费用构成审查人员的差旅费；审查过程中的资料费；审查报告编制费。6.3支付方式首付款：合同签订后[具体天数]内支付总额的[百分比]；中期付款：审查工作进行至[具体比例]时支付总额的[百分比]；尾款：审查报告提交后[具体天数]内支付剩余的[百分比]。7.保密条款7.1保密信息定义保密信息是指本合同签订前、签订过程中和履行过程中，双方交换的涉及商业秘密、技术秘密、内部管理信息等任何形式的非公开信息。7.2保密义务双方对本合同签订前、签订过程中和履行过程中获得的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.3违约责任任何一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的法律责任。8.违约责任及争议解决8.1违约情形乙方未按照合同约定的时间和进度完成审查工作；乙方未按照合同约定的质量标准完成审查工作；甲方未按照合同约定支付费用；双方在履行合同过程中，违反合同约定的其他义务。8.2违约责任支付违约金，违约金为合同总金额的[百分比]；采取补救措施，修复违约行为造成的损失；承担因违约行为给对方造成的直接经济损失；承担因违约行为给对方造成的间接经济损失；如有法律规定的其他违约责任，应依法承担。8.3争议解决方式双方因履行本合同发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.合同解除条件9.1解除条件双方协商一致解除合同；因不可抗力导致合同无法履行；一方违约，经对方催告后仍未履行；一方违反保密义务，造成对方重大损失；法律、行政法规规定的其他解除条件。9.2解除程序一方提出解除合同，应提前[具体天数]书面通知对方。双方应在接到通知后[具体天数]内协商解除事宜。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3解除后果乙方应退还甲方已支付的部分费用；双方应相互返还因履行合同而产生的财产；双方应承担因解除合同而产生的合理费用。10.合同生效和终止10.1生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2生效日期本合同生效日期为[具体日期]。10.3终止条件合同履行完毕；合同解除；法律、行政法规规定的其他终止条件。11.合同附件和补充协议11.1附件清单甲方内部控制制度相关文件；审查计划；审查结果报告；其他双方约定的附件。11.2补充协议的效力本合同附件及补充协议与本合同具有同等法律效力。12.其他约定事项12.1知识产权归属本合同中涉及到的知识产权归各自所有者所有，未经许可不得使用。12.2不可抗力因不可抗力导致本合同无法履行时，双方应相互理解，并采取一切可能的措施减轻损失。12.3合同的修改和补充本合同的修改和补充，必须以书面形式进行，并由双方签字（或盖章）确认。13.合同份数及使用13.1合同份数本合同一式[具体份数]份，甲乙双方各执[具体份数]份。13.2份数使用本合同各份具有同等法律效力，任何一方不得以份数不足为由拒绝履行合同。13.3份数效力本合同各份效力相同，以签署的版本为准。14.合同签署及生效日期14.1签署本合同由甲乙双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）后生效。14.2生效日期本合同生效日期为[具体日期]。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义及范围1.1第三方定义在本合同中，第三方是指除甲乙双方外的其他任何个人或单位，包括但不限于中介方、咨询服务提供方、审计机构、法律顾问等。1.2第三方介入范围提供专业咨询服务，协助甲乙双方解决合同履行过程中遇到的问题；作为独立第三方进行审计或评估，确保合同的履行符合约定；协调甲乙双方之间的关系，促进合同的顺利履行。2.第三方介入的程序2.1第三方选定甲乙双方应协商一致，共同选定第三方。选定后，应书面通知对方，并取得对方的同意。2.2第三方授权第三方在介入本合同时，应获得甲乙双方的书面授权，明确其权利和义务。3.第三方的责任和权利3.1第三方的责任严格按照甲乙双方的授权范围行事，不得超越授权；确保其提供的服务或咨询符合相关法律法规和行业标准；对其提供的服务或咨询结果负责，但责任范围限于其专业能力范围内。3.2第三方的权利收取合理的服务费用；要求甲乙双方提供必要的信息和资料；在其专业能力范围内，独立提出建议和意见。4.第三方责任限额4.1责任限额的定义本合同中的第三方责任限额是指第三方因履行本合同义务而发生的任何直接损失，甲方和乙方对第三方的赔偿责任不得超过[具体金额]元。4.2责任限额的适用第三方因履行本合同义务而产生的任何直接损失；第三方因违反保密义务而产生的任何直接损失；第三方因自身原因导致的任何直接损失。4.3责任限额的排除第三方因故意或重大过失造成的损失；第三方因甲乙双方违反合同约定而产生的损失；第三方因不可抗力造成的损失。5.第三方与其他各方的划分说明5.1责任划分第三方在介入本合同时，其责任仅限于其提供的服务或咨询范围，与甲乙双方的责任划分如下：甲方对自身的行为和责任承担全部责任；乙方对自身的行为和责任承担全部责任；第三方对其提供的服务或咨询承担责任。5.2义务划分第三方在介入本合同时，其义务仅限于其接受甲乙双方授权的范围，与甲乙双方的义务划分如下：甲方对合同的履行承担主要义务；乙方对合同的履行承担次要义务；第三方对其接受授权的服务或咨询承担相应义务。5.3利益划分第三方在介入本合同时，其利益仅限于其收取的服务费用，与甲乙双方的利益划分如下：甲方享有合同约定的权利和利益；乙方享有合同约定的权利和利益；第三方享有其提供服务的合理费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方内部控制制度相关文件要求：提供完整的内部控制制度文件，包括但不限于内部控制手册、操作规程、管理制度等。说明：文件需加盖公章，并确保文件内容真实、完整。2.审查计划要求：详细列出审查时间表、审查步骤、审查方法等。说明：审查计划需经甲乙双方共同确认，并作为审查工作的指导文件。3.审查结果报告要求：报告应包括审查发现的问题、改进建议、风险评估等内容。说明：报告需客观、公正，并提出具有可操作性的改进建议。4.甲乙双方签字盖章的合同文本要求：合同文本需完整，包括合同、附件、补充协议等。说明：合同文本需加盖甲乙双方公章，并由法定代表人或授权代表签字。5.第三方授权书要求：授权书需明确第三方的权利和义务，并经甲乙双方共同确认。说明：授权书需加盖甲乙双方公章，并由法定代表人或授权代表签字。6.服务费用支付凭证要求：提供服务费用支付的相关凭证，包括但不限于银行汇款凭证、发票等。说明：凭证需真实、有效，并加盖公章。7.不可抗力证明文件要求：如发生不可抗力事件，需提供相关证明文件。说明：证明文件需具有法律效力，并由相关机构出具。8.争议解决相关文件要求：如发生争议，需提供与争议解决相关的文件，包括但不限于调解协议、仲裁裁决等。说明：文件需具有法律效力，并由相关机构出具。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未按照合同约定的时间和进度完成审查工作责任认定：乙方应支付违约金，违约金为合同总金额的[百分比]。示例：若乙方未在合同约定的时间内完成审查工作，应向甲方支付违约金。2.乙方未按照合同约定的质量标准完成审查工作责任认定：乙方应承担因违约行为给甲方造成的直接经济损失。示例：若乙方提供的审查结果报告存在重大失误，导致甲方遭受经济损失，乙方应赔偿甲方损失。3.甲方未按照合同约定支付费用责任认定：甲方应向乙方支付逾期付款的违约金，违约金为逾期付款金额的[百分比]。示例：若甲方未在合同约定的时间内支付费用，应向乙方支付逾期付款违约金。4.一方违反保密义务责任认定：违约方应承担因违反保密义务给对方造成的直接经济损失。示例：若一方泄露了对方的商业秘密，应赔偿对方因此遭受的经济损失。5.因不可抗力导致合同无法履行责任认定：双方互不承担违约责任，但应采取一切可能的措施减轻损失。示例：若因自然灾害导致合同无法履行，双方均不承担违约责任。6.一方违反合同约定责任认定：违约方应承担因违反合同约定给对方造成的直接经济损失。示例：若一方未履行合同约定的义务，应赔偿对方因此遭受的经济损失。全文完。2024年度内部控制制度体系内控合规性审查合同1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1合同双方名称1.2合同双方地址1.3合同双方联系方式2.合同标的2.1内部控制制度体系2.2内控合规性审查3.合同期限3.1合同开始时间3.2合同结束时间4.合同金额4.1审查费用总额4.2付款方式4.3付款时间5.审查内容5.1内部控制制度体系审查5.2内控合规性审查具体内容6.审查流程6.1审查前期准备6.2审查实施6.3审查报告编制6.4审查结果反馈7.责任和义务7.1审查方责任7.2客户方责任8.保密条款8.1保密内容8.2保密期限8.3违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决期限10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序11.合同终止11.1合同终止条件11.2合同终止程序12.合同附件12.1附件一：内部控制制度体系清单12.2附件二：内控合规性审查清单13.合同生效13.1合同生效条件13.2合同生效日期14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1合同双方名称审查方：[审查方全称]客户方：[客户方全称]1.2合同双方地址审查方地址：[审查方详细地址]客户方地址：[客户方详细地址]1.3合同双方联系方式审查方联系人：[审查方联系人姓名]审查方联系电话：[审查方联系电话]客户方联系人：[客户方联系人姓名]客户方联系电话：[客户方联系电话]2.合同标的2.1内部控制制度体系审查方需对客户方现有的内部控制制度体系进行全面审查，包括但不限于组织架构、风险管理、内部审计、财务报告流程等。2.2内控合规性审查审查方需对内部控制制度体系的合规性进行审查，确保其符合国家相关法律法规、行业规范和内部管理制度的要求。3.合同期限3.1合同开始时间合同自双方签字盖章之日起生效，合同开始时间为[具体日期]。3.2合同结束时间审查工作预计在[具体日期]前完成，合同结束时间为[具体日期]。4.合同金额4.1审查费用总额本合同审查费用总额为人民币[金额]元整。4.2付款方式客户方应按照本合同约定的付款时间，通过银行转账方式支付审查费用。4.3付款时间第一笔付款：合同生效后[天数]日内支付总额的[百分比]。第二笔付款：审查工作完成后[天数]日内支付剩余总额的[百分比]。5.审查内容5.1内部控制制度体系审查审查方将对客户方的内部控制制度体系进行审查，包括但不限于制度完整性、执行有效性、风险控制等。5.2内控合规性审查具体内容1.内部控制制度与国家法律法规的一致性；2.内部控制制度与行业规范的一致性；3.内部控制制度与内部管理制度的一致性；4.内部控制制度执行的有效性；5.内部控制制度在应对突发事件时的适应性。6.审查流程6.1审查前期准备审查方将根据客户方提供的资料，制定详细的审查计划和实施方案。6.2审查实施审查方将按计划对客户方进行现场审查，包括但不限于访谈、查阅文件、现场观察等。6.3审查报告编制审查方将根据审查结果编制审查报告，报告内容应包括但不限于审查发现的问题、原因分析、改进建议等。6.4审查结果反馈审查方将在审查结束后[天数]内向客户方提交审查报告，并进行反馈会议，解答客户方疑问。8.保密条款8.1保密内容双方在本合同履行过程中所获得的对方商业秘密、技术秘密、经营信息等，均属于本条款所称的保密信息。8.2保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同终止后[年数]年。8.3违约责任如一方违反保密义务，导致对方商业秘密或其他保密信息泄露，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构本合同争议解决机构为[具体名称]。9.3争议解决期限争议发生后，双方应在[天数]内协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.合同解除10.1合同解除条件1.一方严重违反合同约定，经另一方书面通知后[天数]日内仍未纠正；2.一方发生重大经营困难，导致无法履行合同；3.国家法律法规或政策变化，导致合同履行成为不合法或不经济。10.2合同解除程序合同解除需书面通知对方，并自通知送达对方之日起[天数]后生效。11.合同终止11.1合同终止条件合同履行完毕或双方协商一致解除合同，合同即终止。11.2合同终止程序合同终止后，双方应按照合同约定办理相关手续，包括但不限于：1.审查方提交审查报告；2.客户方支付剩余款项；3.双方签署合同终止确认书。12.合同附件12.1附件一：内部控制制度体系清单列明客户方现有的内部控制制度体系，包括但不限于：1.组织架构制度2.风险管理制度3.内部审计制度4.财务报告流程制度12.2附件二：内控合规性审查清单列明内控合规性审查的具体内容，包括但不限于：1.法律法规合规性2.行业规范合规性3.内部管理制度合规性4.执行有效性5.风险控制13.合同生效13.1合同生效条件本合同经双方签字盖章后，自[具体日期]起生效。13.2合同生效日期合同生效日期为[具体日期]。14.其他约定事项14.1本合同一式[份数]份，双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.2本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.3本合同签订后，如有修改、补充或变更，应以书面形式进行，并经双方签字盖章确认。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本条款中的“第三方”指任何非合同双方的主体，包括但不限于中介方、咨询方、评估方、专家顾问等。15.2第三方介入的情形1.需要专业的技术支持或服务；2.需要进行专项评估或审计；3.需要解决复杂的法律或技术问题。16.第三方选择16.1第三方选择权甲方或乙方均有权选择合适的第三方介入本合同，但应确保第三方具备相应的资质和能力。16.2第三方资质要求1.符合国家相关法律法规规定的资质；3.具有完成本合同所需的专业知识和技能。17.第三方责任17.1第三方责任范围第三方在本合同中的责任范围限于其提供的服务或咨询内容，不包括但不限于：1.本合同项下的审查、评估或审计结果；2.本合同项下的任何违约责任；3.本合同项下的任何争议解决。17.2第三方责任限额第三方的责任限额为本合同审查费用总额的[百分比]%，超出部分由甲方或乙方自行承担。18.第三方权利18.1第三方权利内容第三方有权根据其提供的服务或咨询内容，获得相应的报酬。18.2第三方报酬支付第三方报酬由甲方或乙方支付，支付方式和时间由双方另行约定。19.第三方与其他各方的划分说明19.1甲方与第三方的划分甲方与第三方之间的关系由双方另行签订协议约定，与本合同无关。19.2乙方与第三方的划分乙方与第三方之间的关系由双方另行签订协议约定，与本合同无关。19.3第三方与审查方的划分第三方与审查方之间的关系由双方另行签订协议约定，与本合同无关。20.第三方介入后的合同修改20.1合同修改第三方介入后，如需对本合同进行修改，应经甲方、乙方和第三方三方协商一致，并签订书面修改协议。20.2合同修改效力本合同修改协议与本合同具有同等法律效力。21.第三方介入后的争议解决21.1争议解决方式第三方介入后发生的争议，仍适用本合同第9条“争议解决”条款。21.2争议解决机构第三方介入后发生的争议，争议解决机构仍为第9条“争议解决”条款中约定的机构。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：内部控制制度体系清单详细要求：列明客户方现有的内部控制制度体系，包括但不限于组织架构、风险管理、内部审计、财务报告流程等。每项制度需明确制度名称、制度目的、制度内容、责任部门和责任人。附件说明：本附件用于审查方了解客户方的内部控制制度体系，为审查工作提供依据。2.附件二：内控合规性审查清单详细要求：列明内控合规性审查的具体内容，包括但不限于法律法规合规性、行业规范合规性、内部管理制度合规性、执行有效性、风险控制等。每项审查内容需明确审查标准、审查方法和预期结果。附件说明：本附件用于审查方在审查过程中对照执行，确保审查的全面性和准确性。3.附件三：合同履行情况报告详细要求：报告内容应包括但不限于审查进度、发现的问题、改进建议、验收意见等。报告需由审查方负责人签字确认。附件说明：4.附件四：第三方介入协议详细要求：协议内容应包括但不限于第三方职责、服务内容、报酬、保密条款、争议解决等。协议需由甲方、乙方和第三方三方签字确认。附件说明：本附件用于明确第三方在本合同中的职责和权利，确保第三方介入的合法性和有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为审查方未按时提交审查报告责任认定标准：审查方未按时提交审查报告，应向客户方支付违约金，违约金为合同总金额的[百分比]%。示例说明：如审查方未在合同约定的时间内提交审查报告，应向客户方支付违约金人民币[金额]元。客户方未按时支付审查费用责任认定标准：客户方未按时支付审查费用，应向审查方支付滞纳金，滞纳金为应付款项的[百分比]%。示例说明：如客户方未在合同约定的时间内支付审查费用，应向审查方支付滞纳金人民币[金额]元。第三方违反保密条款责任认定标准：第三方违反保密条款，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。示例说明：如第三方泄露客户方商业秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿客户方损失人民币[金额]元。全文完。2024年度内部控制制度体系内控合规性审查合同2本合同目录一览1.合同概述1.1合同名称1.2合同编号1.3合同签订日期1.4合同双方1.5合同期限1.6合同金额2.审查范围2.1审查对象2.2审查内容2.3审查依据3.审查程序3.1审查准备3.2审查实施3.3审查报告3.4审查反馈4.审查方法4.1内部控制制度检查4.2内部控制制度测试4.3内部控制制度评估4.4内部控制制度咨询5.审查人员5.1审查人员资质5.2审查人员职责5.3审查人员纪律6.审查成果6.1审查报告6.2审查结论6.3审查建议6.4审查整改措施7.信息保密7.1信息保密原则7.2信息保密措施7.3信息保密责任8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决程序8.3争议解决费用9.合同解除9.1合同解除条件9.2合同解除程序9.3合同解除后果10.合同生效10.1合同生效条件10.2合同生效日期11.合同变更11.1合同变更条件11.2合同变更程序11.3合同变更内容12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序12.3合同终止后果13.违约责任13.1违约情形13.2违约责任承担13.3违约责任减免14.其他约定14.1法律适用14.2争议管辖14.3合同份数14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名称：本合同名称为“2024年度内部控制制度体系内控合规性审查合同”。1.2合同编号：合同编号为2024ICRA001。1.3合同签订日期：本合同签订日期为2024年1月15日。1.4合同双方：1.4.1审查方：内部控制审计有限公司1.4.2被审查方：股份有限公司1.5合同期限：本合同有效期为自2024年1月15日至2024年6月30日。1.6合同金额：本合同金额为人民币伍拾万元整（￥500,000.00）。2.审查范围2.1审查对象：股份有限公司内部控制制度体系。2.2审查内容：2.2.1内部控制制度设计合理性审查。2.2.2内部控制制度执行有效性审查。2.2.3内部控制制度合规性审查。2.3审查依据：2.3.1国家相关法律法规。2.3.2企业内部控制基本规范。2.3.3企业内部控制评价指引。3.审查程序3.1审查准备：3.1.1审查方制定详细的审查计划。3.1.2审查方与被审查方沟通审查事宜。3.1.3审查方组建审查小组。3.2审查实施：3.2.1审查方对被审查方内部控制制度进行现场审查。3.2.2审查方对被审查方内部控制制度进行抽样测试。3.2.3审查方对被审查方内部控制制度进行风险评估。3.3审查报告：3.3.1审查方完成审查后，向被审查方提交书面审查报告。3.3.2审查报告应包括审查目的、范围、方法、结论和建议等内容。3.4审查反馈：3.4.1被审查方应在收到审查报告后15个工作日内给予书面反馈。3.4.2审查方根据反馈意见对审查报告进行修改和完善。4.审查方法4.1内部控制制度检查：4.1.1对内部控制制度文本进行检查，确保其符合相关法律法规和规范要求。4.1.2对内部控制制度实施情况进行调查，了解其实际执行情况。4.2内部控制制度测试：4.2.1对内部控制制度进行抽样测试，验证其有效性和可靠性。4.2.2对内部控制制度测试结果进行分析，评估其合规性。4.3内部控制制度评估：4.3.1对内部控制制度进行全面评估，分析其风险点和改进空间。4.3.2提出针对性的改进建议，以提升内部控制制度的有效性。4.4内部控制制度咨询：4.4.1为被审查方提供内部控制制度咨询和培训服务。4.4.2帮助被审查方解决内部控制制度实施过程中遇到的问题。5.审查人员5.1审查人员资质：5.1.1审查人员应具备相关专业资格和丰富实践经验。5.1.2审查人员应熟悉国家相关法律法规和内部控制制度。5.2审查人员职责：5.2.1审查人员应严格遵守审查程序和纪律。5.2.2审查人员应独立、客观、公正地开展审查工作。5.3审查人员纪律：5.3.1审查人员不得泄露被审查方的商业秘密。5.3.2审查人员不得收受被审查方的任何贿赂或不当利益。8.信息保密8.1信息保密原则：8.1.1审查方和被审查方均应遵守保密原则，保护双方的信息安全。8.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露合同内容或审查过程中的信息。8.2信息保密措施：8.2.1审查方和被审查方应采取必要的技术和管理措施，确保信息不被未授权访问。8.2.2审查方和被审查方应制定内部信息保密规定，并确保员工知晓和遵守。8.3信息保密责任：8.3.1若因一方违反保密义务导致信息泄露，责任方应承担相应的法律责任。8.3.2受害方有权要求责任方采取补救措施，包括但不限于赔偿损失。9.争议解决9.1争议解决方式：9.1.1通过友好协商解决争议。9.1.2若协商不成，争议双方同意提交仲裁委员会仲裁解决。9.2争议解决程序：9.2.1争议发生后，任何一方应立即通知对方，并提供书面争议描述。9.2.2仲裁委员会应在收到争议通知后30日内组成仲裁庭。9.3争议解决费用：9.3.1仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁庭另有裁决。10.合同解除10.1合同解除条件：10.1.1合同一方严重违反合同条款，经另一方书面通知后，另一方有权解除合同。10.1.2因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致后可解除合同。10.2合同解除程序：10.2.1提出解除合同的一方应向对方发出书面解除通知。10.2.2收到解除通知的一方应在收到通知后15个工作日内给予书面答复。10.3合同解除后果：10.3.1合同解除后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的部分。10.3.2双方应相互返还已收到的款项，并承担相应的违约责任。11.合同生效11.1合同生效条件：11.1.1双方签署并加盖公章。11.1.2合同经市场监督管理局备案。11.2合同生效日期：11.2.1合同自双方签署之日起生效。11.3合同变更：11.3.1合同任何条款的变更，需经双方书面同意并签署书面变更协议。12.合同终止12.1合同终止条件：12.1.1合同期限届满且双方无续约意向。12.1.2合同因一方违约而被解除。12.2合同终止程序：12.2.1双方应在合同终止前30日书面通知对方。12.2.2合同终止后，双方应按照合同约定处理未履行完毕的部分。12.3合同终止后果：12.3.1合同终止后，双方应相互返还已收到的款项，并承担相应的违约责任。13.违约责任13.1违约情形：13.1.1一方未按照合同约定履行义务。13.1.2一方未按照合同约定的时间履行义务。13.2违约责任承担：13.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失。13.2.2违约方应支付因违约造成的额外费用。13.3违约责任减免：13.3.1如违约是由于不可抗力造成的，违约责任可相应减免。14.其他约定14.1法律适用：14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2争议管辖：14.2.1除非合同另有约定，任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应提交人民法院管辖。14.3合同份数：14.3.1本合同一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。14.4合同附件：14.4.1本合同附件包括但不限于审查计划、审查报告、变更协议等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念：15.1.1本合同中的“第三方”是指除合同双方外的任何个人或组织，包括但不限于中介机构、咨询公司、审计机构、法律顾问等。15.1.2第三方介入是指根据本合同的约定，由第三方参与合同项下的某些活动或提供特定服务。15.2第三方介入的条件：15.2.1第三方介入需经合同双方书面同意。15.2.2第三方介入的目的是为了提高合同的执行效率或满足特定需求。15.3第三方责任限额：15.3.1第三方在合同项下的责任限额由合同双方在签订合同时约定，并在合同中明确列出。15.3.2若第三方责任限额未在合同中约定，则视为无责任限额，但第三方仍需遵守法律法规和合同约定。15.4第三方介入的程序：15.4.1第三方介入前，合同双方应与第三方签订书面协议，明确第三方在合同项下的权利和义务。15.4.2第三方介入后，合同双方应向第三方提供必要的协助和支持。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时需增加的额外条款及说明16.1甲方责任：16.1.1甲方应确保第三方具备完成合同项下工作的能力和资质。16.1.2甲方应与第三方签订书面协议，明确第三方在合同项下的权利和义务。16.1.3甲方应监督第三方的工作进度和质量，确保其符合合同要求。16.2乙方责任：16.2.1乙方应配合甲方选择合适的第三方，并提供必要的资料和信息。16.2.2乙方应与第三方保持沟通，确保第三方的工作符合合同要求。16.2.3乙方应监督第三方的工作进度和质量，并及时向甲方报告。17.第三方与其他各方的划分说明17.1第三方与甲方的关系：17.1.1第三方与甲方之间是委托与被委托的关系。17.1.2第三方应遵守甲方的指示和合同约定，完成相关工作。17.2第三方与乙方的关系：17.2.1第三方与乙方之间是服务与接受服务的关系。17.2.2