2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.服务内容与范围2.1服务内容2.2服务范围3.服务期限3.1服务起始时间3.2服务结束时间4.服务费用4.1费用金额4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.服务提供方式5.1面对面服务5.2线上服务5.3其他服务方式6.服务提供地点6.1服务地点6.2服务时间7.保密条款7.1保密信息7.2保密义务7.3保密期限8.知识产权8.1知识产权归属8.2知识产权使用9.责任与义务9.1顾问责任9.2客户责任9.3双方义务10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决程序10.3争议解决机构11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件11.3合同解除与终止程序12.法律适用与争议管辖12.1法律适用12.2争议管辖13.其他条款13.1通知方式13.2不可抗力13.3修改与补充14.合同生效与终止第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“本合同”指本《2024版个人投资理财顾问服务协议》。1.1.2“甲方”指提供个人投资理财顾问服务的个人。1.1.3“乙方”指接受个人投资理财顾问服务的个人。1.1.4“服务”指甲方根据本合同约定，为乙方提供的个人投资理财咨询服务。1.1.5“服务内容”包括但不限于投资规划、资产配置、市场分析、风险评估等。1.1.6“服务期限”指本合同约定的甲方为乙方提供服务的起止时间。1.1.7“服务费用”指乙方支付给甲方的费用，用于补偿甲方提供服务的成本。1.2解释1.2.1本合同中未明确定义的术语，应按照行业惯例或相关法律法规进行解释。2.服务内容与范围2.1服务内容2.1.1甲方应提供投资理财建议，包括但不限于资产配置、投资组合设计、投资策略制定等。2.1.2甲方应定期向乙方提供市场分析报告，包括宏观经济、行业动态、市场趋势等。2.1.3甲方应针对乙方的投资需求，提供个性化的投资建议。2.2服务范围2.2.1服务范围包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等金融产品。2.2.2甲方应根据乙方的风险承受能力和投资目标，推荐合适的产品和服务。3.服务期限3.1服务起始时间3.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，服务期限为一年。3.1.2服务起始时间以合同约定的日期为准。3.2服务结束时间3.2.2乙方有权根据服务情况，决定是否续签本合同。4.服务费用4.1费用金额4.1.1服务费用为人民币元/年。4.1.2费用金额可根据市场情况和双方协商进行调整。4.2费用支付方式4.2.1乙方应在本合同生效之日起X个工作日内支付首期服务费用。4.2.2乙方应于每年服务期限届满前X个工作日内支付下一年的服务费用。4.3费用支付时间4.3.1首期服务费用应在合同生效后的X个工作日内支付。4.3.2下一年的服务费用应在服务期限届满前X个工作日内支付。5.服务提供方式5.1面对面服务5.1.1甲方应按照约定时间，提供面对面咨询服务。5.1.2面对面服务地点为双方约定地点。5.2线上服务5.2.1甲方应通过电话、网络等方式，提供线上咨询服务。5.2.2线上服务时间应满足乙方的需求。5.3其他服务方式5.3.1双方可根据实际情况，协商其他服务方式。6.服务提供地点6.1服务地点6.1.1面对面服务地点为双方约定地点。6.1.2线上服务地点为网络连接稳定、安全的环境。6.2服务时间6.2.1面对面服务时间为双方约定时间。6.2.2线上服务时间应满足乙方的需求，并确保甲方能够提供有效服务。7.保密条款7.1保密信息7.1.1本合同中涉及到的乙方个人信息、投资计划、财务状况等均为保密信息。7.2保密义务7.2.1甲方对本合同中涉及的保密信息负有保密义务。7.2.2乙方对本合同中涉及的保密信息负有保密义务。7.3保密期限7.3.1保密期限自本合同签订之日起至合同终止后X年止。8.知识产权8.1知识产权归属8.1.1本合同中涉及到的所有知识产权，包括但不限于研究报告、分析报告、投资建议等，均归甲方所有。8.1.2乙方在使用甲方提供的服务和知识产权时，不得侵犯甲方的知识产权。8.2知识产权使用8.2.1乙方有权在合同有效期内，根据本合同约定使用甲方提供的知识产权。8.2.2乙方在使用甲方知识产权时，不得将其用于任何商业用途或未经甲方同意的第三方。9.责任与义务9.1顾问责任9.1.1甲方应确保提供的服务符合相关法律法规和行业规范。9.1.2甲方应尽其所能，提供准确、及时的投资理财建议。9.2客户责任9.2.1乙方应提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况。9.2.2乙方应遵守投资理财的基本原则，根据自身风险承受能力进行投资决策。9.3双方义务9.3.1双方应遵守本合同的约定，履行各自的义务。9.3.2双方应保持沟通，及时解决合同履行过程中出现的问题。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中产生的争议。10.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同约定的仲裁机构仲裁。10.2争议解决程序10.2.1争议提交仲裁机构后，仲裁机构应按照其仲裁规则进行审理。10.2.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。10.3争议解决机构10.3.1争议解决机构为仲裁委员会。11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.1.1任何一方违反本合同约定，经另一方书面通知后，仍未在合理期限内纠正的，另一方有权解除合同。11.1.2发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行，双方均可解除合同。11.2合同终止条件11.2.1本合同服务期限届满，合同自动终止。11.2.2双方协商一致，可以终止合同。11.3合同解除与终止程序11.3.1解除合同的一方应提前X个工作日书面通知对方。11.3.2合同解除或终止后，双方应按照约定进行财务结算。12.法律适用与争议管辖12.1法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.2争议管辖12.2.1因本合同产生的或与本合同有关的任何争议，应提交至合同签订地人民法院管辖。13.其他条款13.1通知方式13.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送。13.1.2通知应以快递、电子邮件或其他双方认可的方式发送。13.2不可抗力13.2.1不可抗力事件包括自然灾害、战争、政府行为等无法预见、无法避免且无法克服的事件。13.3修改与补充13.3.1本合同的任何修改或补充均应以书面形式进行，并经双方签字（或盖章）确认。14.合同生效与终止14.1合同生效14.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2合同终止14.2.1本合同服务期限届满或因双方协商一致而终止。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定义与范围1.1定义1.1.1“第三方”指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，介入本合同关系的外部实体，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。1.1.2“第三方介入”指第三方根据本合同约定，协助甲乙双方履行合同义务或解决合同履行过程中出现的问题的行为。1.2范围1.2.1第三方介入的范围包括但不限于：提供专业咨询、评估、审计、调解、仲裁等服务。2.第三方介入的同意与程序2.1同意2.1.1第三方介入需经甲乙双方书面同意。2.1.2双方应在合同中明确约定第三方介入的条件和程序。2.2程序2.2.1甲乙双方应共同选定第三方。2.2.2第三方介入后，应向甲乙双方提供相应的服务或协助。3.第三方介入的费用承担3.1费用承担3.1.1第三方介入产生的费用由甲乙双方按照约定的比例分担。3.1.2如无约定，费用由介入方自行承担。4.第三方的责任与义务4.1责任4.1.1第三方应根据本合同约定，履行相应的责任。4.1.2第三方的责任限于其提供服务或协助的范围。4.2义务4.2.1第三方应确保其提供的服务或协助符合法律法规和行业规范。4.2.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密和隐私。5.第三方的责任限额5.1责任限额5.1.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，最高不超过人民币万元。5.1.2超过责任限额的部分，由甲乙双方另行协商解决。6.第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方的划分6.1.1第三方与甲方的关系为委托代理或合同关系。6.1.2第三方应根据甲方的要求，履行相应的义务。6.2第三方与乙方的划分6.2.1第三方与乙方的关系为委托代理或合同关系。6.2.2第三方应根据乙方的要求，履行相应的义务。6.3第三方与甲乙双方的关系6.3.1第三方与甲乙双方均为合同当事人。6.3.2第三方应同时履行对甲乙双方的责任和义务。7.第三方介入后的合同变更7.1变更内容7.1.1第三方介入后，合同中可能涉及的权利、义务、责任等内容可能发生变更。7.2变更程序7.2.1变更内容应以书面形式通知甲乙双方。7.2.2甲乙双方应就变更内容达成一致意见，并签订补充协议。8.第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式8.1.1第三方介入后的争议，甲乙双方应协商解决。8.1.2如协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同约定的仲裁机构仲裁。8.2争议解决机构8.2.1第三方介入后的争议解决机构仍为仲裁委员会。9.第三方介入后的合同终止9.1终止条件9.1.1第三方介入后，合同中可能涉及的权利、义务、责任等内容可能发生终止。9.2终止程序9.2.1合同终止应以书面形式通知甲乙双方。9.2.2甲乙双方应就合同终止达成一致意见，并签订终止协议。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：个人投资理财顾问服务协议详细要求：包括但不限于甲乙双方的基本信息、服务内容、服务期限、服务费用、保密条款、知识产权、责任与义务、争议解决、合同解除与终止等条款。说明：本附件为合同主体，是双方权利义务的基础。2.附件二：服务费用明细表详细要求：列出服务费用的具体金额、支付方式、支付时间等。说明：本附件用于明确服务费用的支付细节。3.附件三：第三方介入协议详细要求：包括第三方的基本信息、介入目的、服务内容、费用承担、责任与义务等。说明：本附件用于明确第三方介入的具体细节。4.附件四：服务记录表详细要求：记录每次服务的时间、地点、内容、结果等。说明：本附件用于跟踪服务过程和结果。5.附件五：争议解决记录表详细要求：记录争议发生的时间、原因、处理过程、结果等。说明：本附件用于跟踪争议解决的过程。6.附件六：合同终止通知详细要求：包括合同终止的原因、时间、后续事宜等。说明：本附件用于正式通知合同终止。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方违约行为未按时提供服务质量或未达到约定的服务质量标准。未按时收取或收取不合理的费用。泄露乙方个人信息或商业秘密。违反保密条款，未经乙方同意使用或公开乙方信息。1.2乙方违约行为未按时支付服务费用。提供虚假信息或未提供真实、完整的个人信息。未按照甲方建议进行投资决策，造成损失。违反保密条款，未经甲方同意使用或公开甲方信息。2.责任认定标准2.1甲方违约责任甲方应退还乙方已支付的部分或全部服务费用。甲方应承担由此给乙方造成的直接经济损失。甲方应承担由此给乙方造成的名誉损失和精神损害赔偿。2.2乙方违约责任乙方应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。乙方应承担由此给甲方造成的名誉损失和精神损害赔偿。3.违约示例说明3.1甲方违约示例甲方未按时提供市场分析报告，导致乙方投资决策失误，造成损失。甲方应退还乙方已支付的服务费用，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。3.2乙方违约示例乙方未按时支付服务费用，甲方有权暂停或终止服务。乙方应支付滞纳金，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。全文完。2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.服务内容2.1投资咨询2.2理财规划2.3产品推荐2.4投资组合管理3.服务期限3.1服务起始日期3.2服务结束日期4.服务费用4.1费用构成4.2费用支付方式4.3费用调整5.投资风险5.1投资风险概述5.2风险评估5.3风险控制措施6.信息披露6.1信息披露原则6.2信息披露内容6.3信息披露方式7.客户义务7.1提供真实信息7.2配合顾问工作7.3投资决策自主权8.顾问义务8.1专业服务8.2保密义务8.3客户权益保护9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序12.合同终止12.1合同终止条件12.2合同终止程序13.合同附件13.1附件一：投资理财顾问服务协议13.2附件二：客户信息登记表14.其他约定14.1法律适用14.2合同生效14.3合同变更14.4合同份数第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“投资理财顾问”指为客户提供投资理财咨询、规划、产品推荐等服务的专业机构或个人。（2）“客户”指与投资理财顾问签订本合同的，接受投资理财顾问服务的自然人。（3）“服务内容”指投资理财顾问根据客户需求提供的投资理财咨询、规划、产品推荐等具体服务。（4）“投资组合”指客户在投资理财顾问指导下所持有的各类投资产品的组合。1.2解释本合同中，若对本合同条款有歧义或争议，双方应友好协商解决。如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第二条服务内容2.1投资咨询（1）根据客户风险承受能力、投资目标和资金状况，提供投资建议。（2）定期向客户报告市场动态、政策变化等可能影响投资决策的信息。2.2理财规划（1）制定符合客户投资目标的理财规划方案。（2）根据客户需求，调整理财规划方案。2.3产品推荐（1）符合客户投资目标和风险承受能力的金融产品。（2）具有市场竞争力、风险可控的金融产品。2.4投资组合管理（1）根据客户需求，建立投资组合。（2）定期对投资组合进行风险评估和调整。第三条服务期限3.1服务起始日期本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，服务期限为____年。3.2服务结束日期本合同服务期限届满或双方协商一致解除本合同时，服务结束。第四条服务费用4.1费用构成本合同服务费用包括：（1）投资咨询费用；（2）理财规划费用；（3）产品推荐费用；（4）投资组合管理费用。4.2费用支付方式客户应按本合同约定的时间和方式支付服务费用。4.3费用调整如服务费用发生变动，投资理财顾问应提前____个工作日通知客户，经双方协商一致后，按调整后的费用执行。第五条投资风险5.1投资风险概述投资理财顾问应向客户说明投资理财过程中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。5.2风险评估投资理财顾问应定期对客户投资组合进行风险评估，并向客户报告评估结果。5.3风险控制措施（1）根据客户风险承受能力，合理配置投资组合；（2）密切关注市场动态，及时调整投资策略；（3）加强客户风险教育，提高客户风险意识。第六条信息披露6.1信息披露原则（1）真实性、准确性、完整性；（2）及时性、公平性、公正性；（3）充分性、一致性。6.2信息披露内容（1）投资理财顾问的基本情况；（2）服务内容、费用及调整情况；（3）投资组合的配置情况；（4）投资风险及风险控制措施；（5）其他可能影响客户投资决策的信息。6.3信息披露方式（1）书面报告；（2）电话沟通；（3）电子邮件；（4）其他双方约定的方式。第七条客户义务7.1提供真实信息客户应向投资理财顾问提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便投资理财顾问为其提供合适的服务。7.2配合顾问工作客户应积极配合投资理财顾问的工作，包括但不限于提供相关资料、参加投资理财顾问安排的会议等。7.3投资决策自主权客户有权根据自身需求和风险承受能力，自主作出投资决策。投资理财顾问仅提供投资建议，不承担投资决策责任。第八条顾问义务8.1专业服务投资理财顾问应具备相应的专业资格和经验，为客户提供专业、高效的投资理财服务。8.2保密义务投资理财顾问对客户提供的个人信息、财务状况及投资决策等保密，未经客户同意，不得向任何第三方泄露。8.3客户权益保护投资理财顾问应维护客户合法权益，不得利用客户信息从事损害客户利益的行为。第九条违约责任9.1违约情形（1）投资理财顾问未按约定提供服务的；（2）客户未按约定支付费用的；（3）任何一方违反合同约定的保密义务的；（4）任何一方违反合同约定的其他义务的。9.2违约责任承担（1）违约方应向守约方支付违约金，违约金数额按合同约定执行；（2）因违约给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任；（3）违约方应承担因违约而产生的其他费用。第十条争议解决10.1争议解决方式双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构如双方同意，可约定仲裁机构解决争议。第十一条合同解除11.1合同解除条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）任何一方违约，经对方催告后仍未履行；（5）法律、法规规定的其他解除情形。11.2合同解除程序（1）解除合同的通知应明确解除原因；（2）双方应在收到解除通知之日起____个工作日内办理合同解除手续；（3）合同解除后，双方应按约定支付已提供服务的费用。第十二条合同终止12.1合同终止条件（1）合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致终止合同；（3）因不可抗力导致合同无法履行；（4）合同解除；（5）法律、法规规定的其他终止情形。12.2合同终止程序（1）终止合同的通知应明确终止原因；（2）双方应在收到终止通知之日起____个工作日内办理合同终止手续；（3）合同终止后，双方应按约定支付已提供服务的费用。第十三条合同附件13.1附件一：投资理财顾问服务协议13.2附件二：客户信息登记表第十四条其他约定14.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.3合同变更本合同如有变更，应书面通知对方，经双方签字（或盖章）后生效。14.4合同份数本合同一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义在本合同中，“第三方”指除甲方（投资理财顾问）和乙方（客户）以外的，参与本合同执行过程中的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、评估机构、托管机构、监管机构等。1.2第三方类型（1）中介方：协助甲方与乙方建立联系，提供信息对接服务的机构或个人。（3）托管机构：负责保管乙方资产，确保资产安全、合规的机构。（4）监管机构：对甲方和乙方进行监管，确保合同履行符合法律法规的机构。第二条第三方责任界定2.1第三方责任概述（1）独立责任原则：第三方对自身行为承担责任，不因甲方或乙方的行为而免除或减轻责任。（2）直接责任原则：第三方仅对其直接参与的行为承担责任。（3）合理预见原则：第三方应尽合理注意义务，避免因自身原因导致合同无法履行。2.2第三方责任限额（1）第三方在本合同中的责任限额，应依据其提供的具体服务类型和约定标准确定。（2）如第三方因自身原因导致合同无法履行，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。第三条第三方权利义务3.1第三方权利（1）第三方有权根据本合同约定，获取其提供服务的相应报酬。（2）第三方有权要求甲方和乙方履行合同约定的义务，包括提供必要的信息、资料等。3.2第三方义务（1）第三方应按照本合同约定，履行其提供服务的义务。（2）第三方应遵守相关法律法规，确保其提供的服务合法合规。（3）第三方应保守客户隐私，未经甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露客户信息。第四条第三方与其他各方关系4.1第三方与甲方关系（1）第三方应与甲方签订合作协议，明确双方的权利义务。（2）第三方应遵守甲方提供的操作规程，确保服务质量和效率。4.2第三方与乙方关系（1）第三方应与乙方签订服务协议，明确双方的权利义务。（2）第三方应尊重乙方意愿，不得强制乙方接受其提供的服务。第五条第三方介入时的额外条款5.1第三方介入条件（1）甲方或乙方根据本合同需要第三方介入时，应提前向对方告知。（2）第三方介入应经甲方和乙方协商一致，并签订相关协议。5.2第三方介入程序（1）甲方或乙方向对方提出第三方介入申请，并提供第三方基本信息。（2）对方同意第三方介入后，甲方、乙方与第三方签订合作协议。（3）合作协议应明确第三方的权利义务，以及与甲方、乙方的关系。第六条第三方介入后的合同履行6.1合同主体变更第三方介入后，本合同主体仍为甲方和乙方，第三方作为合同履行过程中的参与者。6.2合同履行责任（1）甲方、乙方应按照本合同约定，继续履行合同义务。（2）第三方在履行其提供的服务过程中，应遵守本合同约定，确保服务质量。6.3合同变更与解除（1）如因第三方介入导致合同履行出现障碍，甲方、乙方可协商一致变更或解除合同。a.明确变更或解除原因；b.双方应在收到通知之日起____个工作日内办理变更或解除手续；c.变更或解除合同后，双方应按约定支付已提供服务的费用。第七条第三方介入后的争议解决7.1争议解决方式第三方介入后，争议解决方式仍遵循本合同第十条的规定。7.2争议解决机构如双方同意，可约定第三方介入后的争议解决机构。第八条第三方介入后的合同终止8.1合同终止条件第三方介入后，合同终止条件仍遵循本合同第十二条的规定。8.2合同终止程序第三方介入后，合同终止程序仍遵循本合同第十二条的规定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：投资理财顾问服务协议详细要求：本附件应包含合同双方的基本信息、服务内容、服务期限、费用、双方的权利义务、违约责任、争议解决等条款。说明：本附件为合同的主体部分，是双方权利义务的集中体现。2.附件二：客户信息登记表详细要求：本附件应包含客户的基本信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等。说明：本附件用于记录客户的基本信息，为投资理财顾问提供服务提供依据。3.附件三：投资咨询报告详细要求：本附件应包含投资理财顾问根据客户需求提供的投资建议、市场分析、风险评估等内容。4.附件四：理财规划方案详细要求：本附件应包含理财规划的目标、策略、实施步骤、预期收益等内容。说明：本附件用于记录理财规划的具体方案，供客户执行。5.附件五：产品推荐报告详细要求：本附件应包含产品推荐的理由、产品特点、风险提示等内容。说明：本附件用于记录投资理财顾问推荐的产品信息，供客户选择。6.附件六：投资组合管理报告详细要求：本附件应包含投资组合的配置情况、风险控制措施、业绩报告等内容。说明：本附件用于记录投资组合的管理情况，供客户监督。7.附件七：服务费用明细详细要求：本附件应包含服务费用的构成、支付方式、调整情况等内容。说明：本附件用于记录服务费用的相关信息，供客户查询。8.附件八：合同变更协议详细要求：本附件应包含合同变更的原因、内容、生效日期等内容。9.附件九：合同解除协议详细要求：本附件应包含合同解除的原因、生效日期等内容。10.附件十：争议解决协议详细要求：本附件应包含争议解决的方式、机构、程序等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方违约行为：a.未按约定提供服务；b.提供虚假信息或误导性信息；c.未履行保密义务；d.违反法律法规。乙方违约行为：a.未按约定支付费用；b.提供虚假信息或误导性信息；c.未履行保密义务；d.违反法律法规。2.责任认定标准：甲方违约责任：a.未按约定提供服务：甲方应退还已收取的费用，并支付违约金；b.提供虚假信息或误导性信息：甲方应承担相应的赔偿责任；c.未履行保密义务：甲方应承担相应的赔偿责任；d.违反法律法规：甲方应承担相应的法律责任。乙方违约责任：a.未按约定支付费用：乙方应支付欠款及滞纳金；b.提供虚假信息或误导性信息：乙方应承担相应的赔偿责任；c.未履行保密义务：乙方应承担相应的赔偿责任；d.违反法律法规：乙方应承担相应的法律责任。3.违约示例说明：甲方违约示例：甲方未按约定时间提供投资咨询报告，导致乙方未能及时作出投资决策，造成损失。全文完。2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本2本合同目录一览1.定义和解释1.1合同定义1.2术语解释2.双方当事人信息2.1投资者信息2.2顾问信息3.服务内容和范围3.1投资理财顾问服务内容3.2服务范围限制4.服务期限和费用4.1服务期限4.2服务费用5.投资策略和风险管理5.1投资策略5.2风险管理6.信息披露和保密6.1信息披露6.2保密条款7.知识产权7.1知识产权归属7.2侵权责任8.责任和限制8.1顾问责任8.2投资者责任8.3责任限制9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.通知和通讯10.1通知方式10.2通讯地址11.合同的变更和解除11.1合同变更11.2合同解除12.附件和补充协议12.1附件一12.2补充协议13.合同的生效和终止13.1合同生效13.2合同终止14.其他14.1合同签署14.2合同适用法律第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1合同定义1.2术语解释（1）“投资者”指甲方，即投资理财服务的接受方；（2）“顾问”指乙方，即提供投资理财顾问服务的个人；（3）“投资理财顾问服务”指乙方根据甲方提供的信息和需求，提供包括但不限于投资建议、资产配置、风险提示等专业服务；（4）“投资产品”指乙方根据甲方需求推荐的各类金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、信托、保险等；（5）“服务期限”指本合同生效之日起至合同终止之日止的时间段。2.双方当事人信息2.1投资者信息甲方全称：__________________甲方地址：__________________甲方联系方式：__________________2.2顾问信息乙方全称：__________________乙方地址：__________________乙方联系方式：__________________3.服务内容和范围3.1投资理财顾问服务内容（1）分析甲方的财务状况和风险承受能力；（2）制定投资理财方案；（3）推荐适合甲方的投资产品；（4）跟踪甲方的投资情况，提供投资建议；（5）定期向甲方报告投资进展。3.2服务范围限制（1）乙方提供的服务仅限于投资理财顾问服务，不涉及具体投资操作；（2）乙方不承担甲方的投资盈亏责任；（3）乙方不对甲方的其他财务问题提供咨询。4.服务期限和费用4.1服务期限本合同自双方签署之日起生效，服务期限为一年。4.2服务费用（1）乙方根据服务内容向甲方收取服务费用，费用标准如下：方案制定费：__________________跟踪服务费：__________________（2）服务费用需在合同生效后一次性支付。5.投资策略和风险管理5.1投资策略（1）资产配置建议；（2）投资组合调整；（3）投资期限规划。5.2风险管理乙方将根据甲方的风险承受能力，对投资产品进行风险评估，并提供相应的风险控制措施。6.信息披露和保密6.1信息披露（1）投资理财顾问服务的性质和内容；（2）投资产品的风险和收益；（3）服务费用和支付方式。6.2保密条款乙方应严格遵守保密义务，对甲方的财务状况、投资意向等信息予以保密。未经甲方同意，乙方不得向任何第三方披露上述信息。8.责任和限制8.1顾问责任乙方承诺按照合同约定提供专业、诚信的投资理财顾问服务，并对提供的服务质量承担责任。乙方在提供服务过程中，因故意或重大过失导致甲方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2投资者责任甲方应如实提供个人信息和财务状况，并对投资决策负责。甲方在投资过程中，应遵循乙方提供的投资建议，并自行承担投资风险。8.3责任限制（1）本合同项下乙方对甲方的责任，以乙方实际收取的服务费用为限；（2）乙方对因不可抗力、政策调整等原因导致的损失不承担责任；（3）乙方对因甲方提供虚假信息或未遵守投资建议导致的损失不承担责任。9.争议解决9.1争议解决方式本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。9.2争议解决机构（1）中国国际经济贸易仲裁委员会；（2）乙方所在地仲裁委员会。10.通知和通讯10.1通知方式（1）邮寄；（2）电子邮件；（3）传真；（4）直接交付。10.2通讯地址（1）甲方通讯地址：__________________（2）乙方通讯地址：__________________11.合同的变更和解除11.1合同变更本合同任何条款的变更，必须以书面形式经双方签署同意，方为有效。11.2合同解除（1）如一方违反合同约定，另一方有权解除合同；（2）如本合同约定的服务期限届满，合同自动终止；（3）如遇不可抗力，双方可协商解除合同。12.附件和补充协议12.1附件一本合同附件一为《投资理财顾问服务协议》的具体条款。12.2补充协议本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。13.合同的生效和终止13.1合同生效本合同自双方签署之日起生效。13.2合同终止（1）本合同约定的服务期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）合同因其他原因终止。14.其他14.1合同签署本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同适用法律本合同适用中华人民共和国法律。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义本合同中所述的“第三方”是指在本合同履行过程中，因甲方或乙方的需要，被引入合同关系中的独立第三方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、法律顾问等。15.2第三方介入的情形（1）甲方或乙方在履行本合同时，需要第三方提供专业服务或协助；（2）为保障合同履行，需要第三方进行监督或担保；（3）合同履行过程中发生争议，需要第三方进行调解或仲裁。15.3第三方介入的程序（1）甲方或乙方在需要第三方介入时，应提前通知对方，并说明介入的原因和预期效果；（2）双方同意第三方介入后，应与第三方签订相应的协议，明确各方的权利和义务；（3）第三方介入后，应按照合同约定和协议内容履行职责。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲方额外条款（1）甲方应确保第三方提供的服务或协助不违反本合同约定；（2）甲方应对第三方提供的服务或协助进行监督，确保其符合合同要求；（3）甲方应承担因第三方介入而产生的合理费用。16.2乙方额外条款（1）乙方应确保第三方提供的服务或协助不违反本合同约定；（2）乙方应配合第三方履行其职责，并提供必要的协助；（3）乙方应承担因第三方介入而产生的合理费用。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任第三方在本合同履行过程中，因故意或重大过失导致甲方或乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。17.2第三方的责任限额（1）第三方对本合同项下