2025年借壳上市客户服务合同

2025年借壳上市客户服务合同合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：____________________

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为提高上市成功率，甲方拟委托乙方提供全方位的上市咨询服务，双方经友好协商，达成如下共识：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保乙方能够为甲方提供专业、高效、优质的上市咨询服务，助力甲方顺利完成借壳上市。

二、签订背景

甲方在资本市场发展过程中，为提高企业竞争力，实现借壳上市目标，特委托乙方提供上市咨询服务。乙方具备丰富的上市服务经验，愿意接受甲方的委托，为甲方提供相关服务。

甲方与乙方本着平等互利、诚信合作的原则，签订本合同，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方应协助甲方进行借壳上市的前期准备工作，包括但不限于：

（1）市场调研与分析；

（2）企业估值与定价策略；

（3）财务报表调整与优化；

（4）合规性审查与风险控制；

（5）信息披露与投资者关系管理；

（6）证监会审核流程指导；

（7）其他甲方要求的上市相关服务。

二、服务质量标准

1.乙方应确保所提供的服务符合国家相关法律法规及行业规范；

2.乙方应按照甲方要求的时间节点完成各项工作，确保服务质量；

3.乙方应提供专业、高效、及时的服务，以满足甲方上市需求。

三、价格支付

1.乙方提供上市咨询服务的费用为人民币____元整，分____期支付；

2.首期费用为人民币____元整，甲方应在合同签订后____日内支付；

3.乙方完成相应工作后，甲方应在____日内支付下一期费用；

4.乙方提供的服务如未达到合同约定标准，甲方有权要求乙方退还相应费用。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及甲方企业信息负有保密义务；

2.未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或甲方企业信息；

3.保密期限自本合同生效之日起____年。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任；

2.乙方未按约定时间完成工作，甲方有权要求乙方支付违约金，违约金为____元/日；

3.甲方未按约定支付费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金，滞纳金为____%；

4.因一方违约导致合同解除，守约方有权要求违约方赔偿因其违约所造成的损失。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

1.任何一方违反本合同约定，严重损害对方权益，对方有权解除本合同；

2.因不可抗力导致合同无法履行，双方均可解除本合同；

3.合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务。

八、其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商解决；

2.本合同自双方签字盖章之日起生效；

3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供上市咨询服务；

（2）对乙方提供的服务进行监督和检查；

（3）在乙方违反合同约定时，要求乙方承担违约责任；

（4）在合同解除时，要求乙方退还未支付的费用。

2.义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）向乙方提供准确、完整、及时的相关资料；

（3）配合乙方完成上市咨询服务的各项工作；

（4）对乙方在履行合同过程中提出的合理意见和建议给予支持；

（5）遵守国家相关法律法规及行业规范。

二、乙方权利与义务

1.权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方违反合同约定时，要求甲方承担违约责任；

（3）在合同解除时，要求甲方支付剩余服务费用。

2.义务：

（1）按照合同约定，为甲方提供专业、高效、优质的上市咨询服务；

（2）保守甲方企业秘密，不得泄露甲方商业机密；

（3）严格按照甲方要求的时间节点完成各项工作；

（4）对甲方提供的资料进行保密，不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行过程中，如遇到不可抗力因素导致无法履行义务，应及时通知甲方，并积极寻求解决方案；

（6）对甲方在合同履行过程中提出的合理意见和建议给予关注，并尽力予以解决。

三、合作方式

1.双方应建立有效的沟通渠道，确保信息传递的及时性和准确性；

2.双方应定期召开会议，对项目进展情况进行汇报和讨论；

3.乙方应按照甲方要求，及时提交工作报告、项目进度表等文件；

4.甲方应积极配合乙方完成各项工作，确保项目顺利进行；

5.双方应共同遵守合同约定，确保合同目标的实现。

四、合同履行过程中双方的权利、义务及合作方式的具体说明：

1.乙方应在合同签订后____日内向甲方提交服务方案及时间表；

2.甲方应在收到乙方提交的服务方案及时间表后____日内给予回复；

3.乙方在合同履行过程中，如需调整服务方案，应提前____日向甲方提出书面申请；

4.甲方应在收到乙方调整申请后____日内给予回复；

5.双方应定期进行项目进度沟通，确保项目按计划推进；

6.如遇紧急事项，双方应通过电话或其他即时通讯工具进行沟通，并在____小时内予以处理；

7.双方在合同履行过程中，如发现对方存在违约行为，应立即书面通知对方，并要求对方在____日内予以整改；

8.如合同履行过程中出现争议，双方应首先通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均可依法向人民法院提起诉讼。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

2.本合同期满后，如双方无异议，可协商一致续签本合同。

二、合同的变更

1.双方在合同履行过程中，如需对合同内容进行变更，应书面提出变更请求，经双方协商一致后，签订书面变更协议。

2.变更协议与本合同具有同等法律效力，未经双方书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同的终止

1.本合同在以下情形下终止：

（1）合同期限届满，双方不再续签；

（2）合同因甲方或乙方违约而被解除；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

2.合同终止后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务。

四、合同的解除

1.双方在合同履行过程中，如遇以下情形，可解除合同：

（1）甲方或乙方严重违约，经书面通知对方____日内未予改正；

（2）合同目的不能实现；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）双方协商一致解除合同。

2.合同解除后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律；

2.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同经双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力；

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：合同是指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。本合同即为甲方与乙方之间关于借壳上市客户服务的协议。

2.违约责任：违约责任是指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定时，应当承担的民事责任。在本合同中，违约责任包括支付违约金、赔偿损失等。

3.保密条款：保密条款是指合同中约定的，双方对合同内容或相关商业秘密负有保密义务的条款。

4.不可抗力：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等，导致合同无法履行。

5.合同解除：合同解除是指合同当事人一方或双方基于约定或法定事由，使合同关系终止的法律行为。

6.争议解决：争议解决是指合同履行过程中，当事人之间因合同条款、履行方式等问题产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式予以解决。

7.法律适用：法律适用是指根据法律规定，对合同关系进行法律调整的过程。

8.管辖法院：管辖法院是指有权审理合同纠纷的法院，通常是指合同签订地、履行地或被告住所地法院。

9.民事权利义务：民事权利义务是指民事主体在民事活动中享有的权利和承担的义务，包括合同权利义务、侵权责任等。

10.商业机密：商业机密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.**问题**：乙方在服务过程中可能因专业知识不足导致服务质量不达标。

**注意事项**：在合同中明确服务质量标准和验收流程。

**解决办法**：

-甲方应要求乙方提供具备相应资质的专业人员；

-设立定期审查机制，对乙方服务质量进行监督；

-如发现服务质量问题，甲方有权要求乙方进行整改或重新提供服务。

2.**问题**：甲方可能因信息提供不准确或不及时影响乙方服务效率。

**注意事项**：明确甲方提供信息的义务和责任。

**解决办法**：

-甲方应确保提供的信息真实、准确、完整；

-建立信息反馈机制，确保信息及时传递；

-甲方未按时提供信息，乙方有权要求延期或调整服务计划。

3.**问题**：合同履行过程中可能因不可抗力事件导致合同无法履行。

**注意事项**：明确不可抗力事件的范围和处理方式。

**解决办法**：

-在合同中详细列明不可抗力事件的范围；

-发生不可抗力事件后，双方应及时沟通，采取必要措施减少损失；

-如合同无法履行，双方应根据不可抗力事件的影响协商解除合同或调整合同内容。

4.**问题**：合同解除后可能存在未支付费用或未完成工作的争议。

**注意事项**：明确合同解除的条件和未完成工作的处理方式。

**解决办法**：

-在合同中明确合同解除的条件和程序；

-对未完成工作的费用进行合理评估，确保双方权益；

-合同解除后，双方应按照约定支付或退还费用。

5.**问题**：合同履行过程中可能因沟通不畅导致误解或冲突。

**注意事项**：建立有效的沟通机制。

**解决办法**：

-定期召开会议，讨论项目进展和问题；

-设立专门的沟通渠道，如邮件、电话会议等；

-鼓励双方及时沟通，避免误解和冲突的扩大。

6.**问题**：合同履行过程中可能因法律法规变化导致合同内容不再适用。

**注意事项**：关注法律法规变化，及时调整合同内容。

**解决办法**：

-定期评估法律法规变化对合同的影响；

-如法律法规变化，双方应协商调整合同内容，确保合同的有效性。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市前的咨询服务需求：适用于拟通过借壳上市方式进入资本市场的企业，需要专业机构提供全方位上市前咨询服务。

2.上市准备工作：适用于处于上市准备阶段的企业，需要协助进行市场调研、财务报表优化、合规审查等上市准备工作。

3.信息披露与投资者关系管理：适用于已确定上市计划的企业，需要专业团队协助进行信息披露和投资者关系管理。

4.证监会审核流程指导：适用于正在接受证监会审核的企业，需要专业指导以确保审核顺利进行。

5.企业并购与重组：适用于涉及并购或重组的企业，需要专业服务以处理相关法律和财务问题。

6.企业战略规划：适用于需要进行战略调整和规划的企业，尤其是那些计划通过上市来提升市场地位和资本实力的企业。

7.企业风险管理：适用于关注风险管理的企业，需要专业咨询以识别和降低上市过程中的风险。

8.企业内部管理与流程优化：适用于需要提升内部管理和流程效率的企业，以支持上市准备工作。

9.企业与监管机构的沟通协调：适用于需要与证监会等监管机构进行沟通协调的企业。

10.企业外部关系网络建设：适用于需要建立和维护外部关系网络的企业，以支持上市过程中的各种活动。

所需附件列表：

1.甲方企业基本情况介绍，包括但不限于公司章程、营业执照、组织机构代码证等。

2.乙方资质证明文件，如营业执照、专业资格证书、相关行业认可证书等。

3.上市咨询服务方案及时间表，详细列出服务内容、工作计划、预期成果等。

4.保密协议，明确双方保密义务和保密期限。

5.项目进度表，包括关键时间节点、阶段性成果等。

6.工作报告模板，用于乙方向甲方汇报项目进展情况。

7.争议解决机制的具体操作指南，如协商、调解、仲裁或诉讼的具体流程。

8.不可抗力事件清单，明确哪些事件属于不可抗力范畴。

9.费用支付明细，包括服务费用、付款时间、支付方式等。

10.任何双方