政府经济学（第四版）课件 第4章 公共选择

政府经济学（第四版）

主编：潘明星韩丽华

副主编：董西明李一花投票规则利益集团与寻租官僚理论与政府规模政治性经济周期与政府失灵1234第四章公共选择第四章官僚理论与政府规模学习重点通过本章的学习，应大体了解各种投票规则，把握利益集团的成因与寻租的基本理论，明确官僚机构和官僚集团的特点，掌握公共选择理论对政府规模迅速增长作出的解释，明确政府失灵的表现及根源，通过对公共选择理论的把握，探索优化政府行为的途径和策略。4.1投票规则4.1.1一致同意规则它可以有效避免“搭便车”行为所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现优点4.1投票规则4.1.1一致同意规则基本不具备稳定性4非常复杂、费时、昂贵1容易引起冲突、威胁和恫吓2会鼓励人采取策略行为35缺点4.1投票规则4.1.2多数票规则简单多数规则要求一项议案的赞同人数只要超过投票人的半数以上即可通过。比例多数规则在赞同者超过半数的基础上还要达到一个特定更高的比例，比如2/3、3/5或4/5。4.1投票规则4.1.2多数票规则不同意的少数派的利益往往被忽略甚至被损害；其决策结果具有强制性，它允许多数人将自己的意愿强加于少数人，从而使他们成为“倒霉的少数”容易造成投票悖论；难以避免集体决策中参与者之间的策略行为。特点4.1投票规则4.1.2多数票规则梅氏定理决策性中立性不记名正向反应梅氏定理说明，在只有两个备选方案时，一旦加上以上四个条件，同时满足这四个条件的只有多数票规则。4.1投票规则4.1.3投票悖论定义早在18世纪80年代，法国人孔多塞注意到多数票规则的一个重要特性——它不能在多个备选方案中达成均衡，而是在各种选择之间循环，这种现象被称为投票悖论。4.1投票规则4.1.3投票悖论例子假定有三个人，他们被标为个人1、个人2、个人3，三个备选项分别标为A、B、C，其中三个选项分别代表低预算、中间预算和高预算。每个人的偏好顺序以他对于这三种方案的排列顺序表示出来，如表4—1所示：4.1投票规则4.1.3投票悖论第一选择第二选择第三选择个人1ABC个人2BCA个人3CAB在少数服从多数的情况下投票表决，将会出现2/3的人认为A优于B，2/3的人认为C优于A，2/3的人认为B优于C，此时投票结果不可传递。4.1投票规则4.1.4阿罗不可能定理社会选择的两个公理：公理1：连贯性（connectedness）：对于所有的选择项X和Y，一定有X≥Y或Y≥X。公理2：传递性（transitivity）:对于所有的选择项X、Y和Z，如果X≥Y，Y≥Z，则有X≥Z。4.1投票规则1

23454.1.4阿罗不可能定理与选择方案无关的独立性假设理性假设

帕累托效率状态

定义域的非限制性假定

非个人独裁假定

五个考虑社会选择规则的最低必要条件4.1投票规则4.1.4阿罗不可能定理阿罗认为，任何投票规则都必须同时满足这两个公理和五个条件，才能把个人偏好顺序转换为社会偏好顺序，但事实上它们不可能同时得到满足。4.1投票规则4.1.5投票悖论的摆脱邓肯·布莱克单峰偏好唐斯中间投票人定理4.1投票规则4.1.6偏好强度与投票交易在多数投票的模型中，个人无法表达他对一个选项相对于另一个选项的偏好程度。模仿市场价格机制，可以设计出一种多数票程序，称为“打分投票制”。假定有3个投票者，每人被给予100分，允许每人将分数相应地打在A、B、C三种不同的方案上，对每个选择方案打多少分就显示了投票者的偏好强度。偏好强度4.1投票规则4.1.6偏好强度与投票交易偏好的另一种表达方式是通过投票交易来实现的，这通常指的是互投赞成票。投票交易状况的产生，必须是以出现了一些经济主体的成本和收益不对称的情况，并且对一项政策的偏好胜过另一项的程度已经公开为前提。对于投票交易，人们的看法是不一致的。在西方国家的预算决算过程中，投票交易屡见不鲜，通过个人之间交换投票，一个更容易被通过的结果就可能确立了，这也算是解决投票悖论的出路之一。投票交易4.2投票规则4.2.1利益集团

利益集团的成因传统观点

奥尔森的集体行动逻辑

政治企业家理论4.2投票规则4.2.1利益集团公共选择中的利益集团奥尔森对利益集团在公共选择中发挥的作用的评价基本是负面的。他认为利益集团在获得来自政府支出增加的效益的同时，必然要以损害其他人的境况为前提。斯宾格勒模型对利益集团的评价更为糟糕，他提出的“俘虏理论”认为：在政府和利益集团之间存在着合作关系，产业的管制机关往往会被管制对象所俘虏并受其控制。多元论者乐观地认为：虽然同一个政策提案会给不同的集团或个体带来不同的利益影响，但是数量众多的压力集团相互作用将会形成一种代表全社会利益的均衡。4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租行为有如下三种形式：通过游说或贿赂等手段直接获取租金。形式一过各种手段改变政策环境来间接获取租金形式二表面上开展生产性的投资活动，但真正目的在于达到政府所确定的某种标准，并据此获得政府的补贴性租金形式三4.2投票规则4.2.2寻租理论政府的“无意”设租政府的“主动”设租政府的“被动”设租租金来源4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租的社会成本布坎南《寻租与寻利》（1）垄断权潜在获得者的努力和支出；（2）政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出作出反应的努力；（3）作为寻租活动的一种结果，垄断本身或政府政策所引发的第三方资源配置的扭曲。4.2投票规则4.2.2寻租理论假定所有的寻租者都是中性的，以货币单位来计量效用，则一个人的初始效用等于它的收入，即U=Y。令I为已投入的数量，R是潜在的租金，假定所有寻租者具有相同的初始投入，每个寻租者将选择投资相同的数额I，那么每个寻租者将具有赢得该租金的相同概率。如果进入寻租行列是自由的，那么寻租者的进入将持续到这样一个点，在该点上，寻租者人数n使得一个寻租者的预期收入等于一个非寻租者的预期收入E(Y)=1/n*（Y-I+R)+(n-1)/n*(Y-I)=Y从中可以推出Y-I+R+(n-1)(Y-I)=Ny因此有R=nI。

当寻租的总投入完全抵消租金R时，寻租行为停止。4.2投票规则4.2.2寻租理论寻租行为的最大受益者往往是设租的官僚。4.3官僚理论与政府规模4.3.1官僚机构和官僚集团的特点

特点官僚实行任命制

官僚行为具有相对独立性

官僚集团有着强大的影响力4.3.2官僚的追求——预算最大化双边垄断信息不对称预算最大化尼斯坎南模型的三个假设4.3官僚理论与政府规模丹尼斯·C·缪勒在修正尼斯坎南模型的基础上，提出了一个新的模型：（1）通过核算总局这类的监控机构识破并惩罚官僚机构的超额预算，惩罚形式既可以是削减未来预算，也可以直接制裁当事人。（2）监控官僚部门并收集信息。（3）给官僚部门设立竞争者，然后让每个部门必须宣布它的价格产出水平，购买者可以比较各部门的报价以衡量某项公共物品的真实成本。4.3官僚理论与政府规模4.3.2官僚的追求——预算最大化4.3.3政府规模的增长4.3官僚理论与政府规模利益集团促进政府规模增长官僚体制和政府增长2财政幻觉假说314.4政治性经济周期与政府失灵4.4.1政治性经济周期主要内容（1）自从凯恩斯时代以来，政策制定者有了刺激经济的工具；（2）选民喜欢低失业、高增长和低通货膨胀；（3）政治家喜欢连选连任。4.4政治性经济周期与政府失灵4.4.2政府失灵没有代表性的政府1政府目光短浅和行为短期化2政府活动的低效率3表现4.4政治性经济周期与政府失灵4.4.2政府失灵（1）“政治人”误区——内部性。（2）公共利益的不确定。（3）中间投