2024年：私募资金三方监管协议样本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年：私募资金三方监管协议样本本合同目录一览第一条私募基金基本信息1.1私募基金的名称1.2私募基金的成立日期1.3私募基金的基金管理人名称1.4私募基金的基金托管人名称1.5私募基金的注册地第二条参与方信息2.1投资者名称2.2投资者的注册资本2.3投资者的注册地址2.4投资者的联系电话2.5投资者的联系人第三条监管银行信息3.1监管银行的名称3.2监管银行的地址3.3监管银行的联系方式3.4监管银行的联系人第四条私募基金投资范围4.1私募基金可投资的资产类别4.2私募基金的投资限制4.3私募基金的投资决策程序第五条私募基金的募集与成立5.1私募基金的募集方式5.2私募基金的成立条件5.3私募基金的成立时间第六条私募基金的运作与管理6.1私募基金的运作模式6.2私募基金的管理费用6.3私募基金的投资收益分配方式第七条私募基金的信息披露7.1私募基金信息披露的内容7.2私募基金信息披露的方式7.3私募基金信息披露的频率第八条私募基金的终止与清算8.1私募基金终止的条件8.2私募基金清算的程序8.3私募基金清算后的资产分配方式第九条监管机构的权利与义务9.1监管机构的监管职责9.2监管机构对私募基金的信息查询权9.3监管机构对私募基金的现场检查权第十条投资者的权利与义务10.1投资者的出资义务10.2投资者的份额转让限制10.3投资者的知情权第十一条私募基金管理人的权利与义务11.1私募基金管理人的管理职责11.2私募基金管理人的合规义务11.3私募基金管理人的信息披露义务第十二条私募基金托管人的权利与义务12.1私募基金托管人的托管职责12.2私募基金托管人的保管职责12.3私募基金托管人的合规义务第十三条争议解决方式13.1争议解决的途径13.2争议解决的地域13.3争议解决的时效第十四条合同的生效、变更与解除14.1合同的生效条件14.2合同的变更程序14.3合同的解除条件第一部分：合同如下：第一条私募基金基本信息1.1私募基金的名称：X私募股权投资基金1.2私募基金的成立日期：2024年1月1日1.3私募基金的基金管理人名称：X投资管理有限公司1.4私募基金的基金托管人名称：X银行1.5私募基金的注册地：中华人民共和国北京市第二条参与方信息2.1投资者名称：XLimited2.2投资者的注册资本：1000万美元2.3投资者的注册地址：开曼群岛2.4投资者的联系电话：+138000000002.5投资者的联系人：第三条监管银行信息3.1监管银行的名称：X银行3.2监管银行的地址：中华人民共和国北京市X路X号3.3监管银行的联系方式：+1056783.4监管银行的联系人：第四条私募基金投资范围4.1私募基金可投资的资产类别：包括但不限于企业股权、债权、不动产、金融衍生品等4.2私募基金的投资限制：不得投资于违反中国法律法规、损害社会公共利益的项目4.3私募基金的投资决策程序：由基金管理人根据市场情况、投资策略和投资者利益制定并执行第五条私募基金的募集与成立5.1私募基金的募集方式：非公开募集5.2私募基金的成立条件：募集资金达到约定最低募集规模5.3私募基金的成立时间：自募集资金达到最低募集规模之日起不超过6个月第六条私募基金的运作与管理6.1私募基金的运作模式：封闭式运作，期限为____年6.2私募基金的管理费用：管理费率为____%，每年收取一次6.3私募基金的投资收益分配方式：按年分配，先回本后分收益，收益分配比例为投资者出资比例第八条私募基金的终止与清算8.1私募基金终止的条件：1)私募基金存续期限届满且投资者决定不再续期；2)私募基金实现全部投资退出；3)私募基金发生重大违约事件，经协商无法解决；4)法律、法规、政策规定应当终止的其他情形。8.2私募基金清算的程序：1)成立清算组，由基金管理人、基金托管人和投资者代表组成；2)清算组负责处理私募基金剩余资产，清偿私募基金债务；3)清算组编制清算报告，经审计后向投资者分配剩余资产；4)清算组完成清算工作后，向监管机构报告并注销私募基金登记。8.3私募基金清算后的资产分配方式：1)先清偿私募基金债务，包括清算费用、税费等；2)按照投资者出资比例分配剩余资产；3)如发生亏损，由投资者按照出资比例承担。第九条监管机构的权利与义务9.1监管机构的监管职责：1)对中国私募基金市场进行监督管理，维护市场秩序；2)对私募基金及其管理、托管等相关方进行现场检查；3)要求私募基金提供相关资料，进行信息披露。9.2监管机构对私募基金的信息查询权：1)监管机构有权查询私募基金的投资决策、运作状况等信息；2)私募基金应配合监管机构的查询工作，提供真实、准确、完整的资料。9.3监管机构对私募基金的现场检查权：1)监管机构有权对私募基金进行现场检查，了解私募基金的运作情况；2)私募基金应接受监管机构的检查，提供必要的协助。第十条投资者的权利与义务10.1投资者的出资义务：1)按照出资比例向私募基金出资；2)按照约定的期限和方式向私募基金出资。10.2投资者的份额转让限制：1)非公开募集的私募基金，投资者在募集期限内不得转让其份额；2)投资者在私募基金存续期内转让份额的，应遵守合同约定的转让程序。10.3投资者的知情权：1)投资者有权查阅私募基金的运作情况、财务报告等信息；2)私募基金应定期向投资者披露基金运作情况。第十一条私募基金管理人的权利与义务11.1私募基金管理人的管理职责：1)按照合同约定管理和运作私募基金；2)维护私募基金合法权益，确保私募基金合规运作；3)定期向投资者披露私募基金的运作情况。11.2私募基金管理人的合规义务：1)遵守中国法律法规，合规经营私募基金；2)严格按照合同约定履行管理职责；3)保护投资者的合法权益。11.3私募基金管理人的信息披露义务：1)定期向投资者披露私募基金的运作情况、财务报告等信息；2)按照监管机构的要求，及时报告私募基金的运作情况。第十二条私募基金托管人的权利与义务12.1私募基金托管人的托管职责：1)保管私募基金资产，确保私募基金资产安全；2)按照管理人的投资指令，办理私募基金的资金往来；3)定期对私募基金资产进行估值和净值计算。12.2私募基金托管人的保管职责：1)妥善保管私募基金相关文件，确保文件的真实、完整、有效；2)按照合同约定，办理私募基金的资产保管事项。12.3私募基金托管人的合规义务：1)遵守中国法律法规，合规经营私募基金托管业务；2)严格按照合同约定履行托管职责；3)保护投资者的合法权益。第十三条争议解决方式13.1争议解决的途径：1)通过友好协商解决；2)若协商不成，提交合同约定的仲裁机构仲裁；3)仲裁裁决生效后，各方均应遵守。13.2争议解决的地域：1)争议解决的地点为中华人民共和国北京市；2)适用中华人民共和国的法律。13.3争议解决的时效：1第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入是指在本合同执行过程中，除甲乙方外，其他参与合同执行或与合同执行相关的方，包括但不限于中介方、审计方、评估方、监管机构等。1.2第三方介入的范围包括：a)协助甲乙方履行合同义务；b)对合同执行过程进行监督、检查、评估；c)提供专业服务，如审计、评估、法律咨询等；d)参与合同的变更、解除或终止；e)其他与合同执行相关的活动。第二条第三方介入的义务与责任2.1第三方介入方应遵守中国法律法规，按照合同约定和相关业务规则，公正、客观、独立地履行其职责。2.2第三方介入方的责任限于其在合同中的约定职责，对于因其过失或疏忽导致的损失，第三方介入方应承担相应的赔偿责任。2.3第三方介入方在履行其职责时，应保护甲乙方及相关方的合法权益，不得泄露合同涉及的保密信息。第三条第三方介入的协调与管理3.2甲乙方有权对第三方介入方的工作进行监督，要求其按照合同约定履行职责。3.3甲乙方应在合同中明确第三方介入方的职责、权利和义务，以及第三方介入方与其他各方的关系。第四条第三方介入的费用与支付4.1第三方介入方所需的费用，包括但不限于服务费、差旅费、住宿费等，由甲乙方按照合同约定承担。4.2甲乙方应在合同中明确第三方介入方的费用支付方式、支付时间等事项。第五条第三方介入的责任限额5.1第三方介入方的责任限额应在合同中进行明确，包括但不限于赔偿限额、赔偿方式等。5.2甲乙方应根据合同约定和第三方介入方的职责，合理确定第三方介入方的责任限额。5.3若第三方介入方的责任限额无法涵盖其可能产生的损失，甲乙方有权要求第三方介入方增加责任限额。第六条第三方介入的变更与解除6.1甲乙方如需变更或解除与第三方介入方的合同，应遵循合同约定和相关法律法规的规定。6.2甲乙方在变更或解除与第三方介入方的合同时，应充分考虑合同的履行情况和第三方介入方的权益。6.3甲乙方与第三方介入方在合同变更或解除后，应按照约定处理相关事宜，包括但不限于费用结算、资料归档等。第七条第三方介入的违约处理7.1若第三方介入方未按照合同约定履行其职责，甲乙方有权要求第三方介入方承担违约责任。7.2甲乙方在发现第三方介入方违约行为时，应立即采取措施，防止损失扩大。7.3甲乙方有权解除与第三方介入方的合同，并要求其承担违约责任。第八条第三方介入的权益保护8.1甲乙方应保护第三方介入方的合法权益，不得擅自变更或解除与第三方介入方的合同。8.2甲乙方不得要求第三方介入方违反法律法规和合同约定，进行损害第三方介入方权益的行为。8.3甲乙方在处理与第三方介入方的事务时，应遵循公平、公正、公开的原则。第九条第三方介入的其他事项9.1甲乙方应在合同中明确与第三方介入方有关的其他事项，包括但不限于合同的签订、履行、变更、解除等。9.2甲乙方应确保与第三方介入方的合同不与本合同相冲突，不影响本合同的履行。9.3甲乙方在与第三方介入方签订合同时，应确保第三方介入方了解本合同的内容，并承诺遵守本合同的约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金登记证明附件二：私募基金合同附件三：私募基金招募说明书附件四：私募基金管理协议附件五：私募基金托管协议附件六：投资者出资证明附件七：投资者身份证明文件附件八：监管银行账户开设证明附件九：第三方介入方服务协议附件十：审计报告附件十一：评估报告附件十二：法律意见书附件十三：合同履行过程中产生的其他相关文件附件的详细要求和说明：1.私募基金登记证明：应由监管机构出具，证明私募基金已按照要求完成登记手续。2.私募基金合同：为本合同的主体文件，明确了甲乙方及第三方介入方的权利、义务和责任。4.私募基金管理协议：明确了基金管理人的职责、权利和报酬等。5.私募基金托管协议：明确了基金托管人的职责、权利和报酬等。6.投资者出资证明：证明了投资者的出资情况，包括出资金额、出资时间等。7.投资者身份证明文件：投资者的有效身份证件，如身份证、护照等。8.监管银行账户开设证明：证明了监管银行账户已按照要求开设。9.第三方介入方服务协议：明确了第三方介入方的职责、权利、义务和责任限额等。10.审计报告：由具有资质的审计机构出具，对私募基金的财务状况、运作情况进行审计。11.评估报告：由具有资质的评估机构出具，对私募基金的投资价值、风险等进行评估。12.法律意见书：由律师事务所出具，对私募基金的合法性、合规性等进行法律意见表述。13.合同履行过程中产生的其他相关文件：包括但不限于会议纪要、通讯记录、重大事项通知等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲乙方未按照合同约定履行出资义务；2.甲乙方未按照合同约定支付第三方介入方的费用；3.甲乙方未按照合同约定提供与私募基金相关的信息；4.甲乙方未按照合同约定进行投资决策；5.甲乙方未按照合同约定进行资金往来；6.甲乙方未按照合同约定进行信息披露；7.甲乙方未按照合同约定解除或终止合同；8.第三方介入方未按照合同约定履行其职责；9.第三方介入方未按照合同约定保护甲乙方及相关方的合法权益；10.监管机构未