2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准本合同目录一览1.行政处罚裁量基准的适用范围1.1金融机构的违法行为1.2金融市场主体的违法行为1.3金融业务领域的违法行为2.行政处罚裁量基准的依据2.1法律法规2.2政策文件2.3行业规范3.行政处罚裁量基准的分类3.1违法行为性质3.2违法行为情节3.3违法行为后果4.行政处罚裁量基准的裁量标准4.1违法行为性质的严重程度4.2违法行为情节的严重程度4.3违法行为后果的严重程度5.行政处罚裁量基准的裁量程序5.1调查取证5.2审查核实5.3裁量决定5.4送达处罚决定书6.行政处罚裁量基准的执行6.1处罚决定的执行期限6.2处罚决定的执行方式6.3处罚决定的执行监督7.行政处罚裁量基准的变更与终止7.1变更的条件7.2变更的程序7.3终止的条件7.4终止的程序8.行政处罚裁量基准的申诉与复议8.1申诉的条件8.2申诉的程序8.3复议的条件8.4复议的程序9.行政处罚裁量基准的解释与适用9.1解释的原则9.2解释的程序9.3适用范围10.行政处罚裁量基准的保密与公开10.1保密的范围10.2保密的程序10.3公开的范围10.4公开的程序11.行政处罚裁量基准的监督与评估11.1监督的方式11.2监督的程序11.3评估的方式11.4评估的程序12.行政处罚裁量基准的实施与责任12.1实施的主体12.2实施的程序12.3责任的承担13.行政处罚裁量基准的附则13.1生效日期13.2解释权13.3约束力14.行政处罚裁量基准的附件第一部分：合同如下：1.行政处罚裁量基准的适用范围1.1金融机构的违法行为1.1.1银行、信用合作社等吸收公众存款的金融机构1.1.2证券公司、基金管理公司等从事证券业务的金融机构1.1.3保险公司、保险资产管理公司等从事保险业务的金融机构1.2金融市场主体的违法行为1.2.1交易场所、清算机构等金融市场基础设施1.2.2证券公司、基金管理公司等从事证券业务的机构1.2.3保险公司、保险资产管理公司等从事保险业务的机构1.3金融业务领域的违法行为1.3.1融资租赁、信托等非银行金融业务1.3.2金融衍生品交易、资产管理等金融创新业务1.3.3金融信息服务、支付结算等金融支持业务2.行政处罚裁量基准的依据2.1法律法规2.1.1《中华人民共和国银行业监督管理法》2.1.2《中华人民共和国证券法》2.1.3《中华人民共和国保险法》2.2政策文件2.2.1中国人民银行、银保监会、证监会等发布的政策文件2.2.2行业协会、自律组织发布的行业规范2.3行业规范2.3.1金融机构内部管理制度2.3.2金融市场基础设施运行规则3.行政处罚裁量基准的分类3.1违法行为性质3.1.1轻微违法行为3.1.2一般违法行为3.1.3严重违法行为3.2违法行为情节3.2.1违法行为次数3.2.2违法行为金额3.2.3违法行为后果3.3违法行为后果3.3.1对金融市场秩序的影响3.3.2对金融消费者权益的侵害3.3.3对金融机构信誉的损害4.行政处罚裁量基准的裁量标准4.1违法行为性质的严重程度4.1.1违法行为性质的认定4.1.2违法行为性质的量化标准4.2违法行为情节的严重程度4.2.1违法行为次数的认定4.2.2违法行为金额的认定4.2.3违法行为后果的认定4.3违法行为后果的严重程度4.3.1对金融市场秩序的影响程度4.3.2对金融消费者权益的侵害程度4.3.3对金融机构信誉的损害程度5.行政处罚裁量基准的裁量程序5.1调查取证5.1.1调查取证的范围5.1.2调查取证的方法5.2审查核实5.2.1审查核实的内容5.2.2审查核实的程序5.3裁量决定5.3.1裁量决定的依据5.3.2裁量决定的程序5.4送达处罚决定书5.4.1送达处罚决定书的方式5.4.2送达处罚决定书的期限6.行政处罚裁量基准的执行6.1处罚决定的执行期限6.1.1处罚决定的生效日期6.1.2处罚决定的执行期限6.2处罚决定的执行方式6.2.1罚款、没收违法所得6.2.2暂停业务、吊销许可证6.2.3其他行政处罚措施6.3处罚决定的执行监督6.3.1执行监督的主体6.3.2执行监督的程序6.3.3执行监督的结果处理8.行政处罚裁量基准的申诉与复议8.1申诉的条件8.1.1申诉人必须是受到行政处罚的当事人8.1.2申诉应当自收到行政处罚决定书之日起六十日内提出8.2申诉的程序8.2.1申诉人应当向作出行政处罚决定的机关提交申诉书8.2.2机关应当自收到申诉书之日起三十日内作出处理决定，并通知申诉人8.3复议的条件8.3.1当事人对行政处罚决定不服的，可以自收到行政处罚决定书之日起六十日内向上一级行政机关或者同级行政复议机关申请复议8.4复议的程序8.4.1申请复议的，应当提交复议申请书8.4.2复议机关应当自收到复议申请书之日起六十日内作出复议决定，并通知申请人9.行政处罚裁量基准的解释与适用9.1解释的原则9.1.1符合法律法规的原则9.1.2维护金融市场秩序的原则9.1.3保护金融消费者权益的原则9.2解释的程序9.2.1由作出行政处罚决定的机关负责解释9.2.2解释应当以书面形式作出，并送达当事人9.3适用范围9.3.1本基准适用于2025年度金融市场监管综合执法中的行政处罚裁量10.行政处罚裁量基准的保密与公开10.1保密的范围10.1.1与行政处罚决定相关的个人信息10.1.2金融机构的商业秘密10.2保密的程序10.2.1机关应当建立健全保密制度10.2.2保密人员应当接受保密培训10.3公开的范围10.3.1行政处罚裁量基准的内容10.3.2行政处罚裁量基准的变更情况10.4公开的程序10.4.1机关应当通过官方网站、公告栏等渠道公开10.4.2公开内容应当准确、完整11.行政处罚裁量基准的监督与评估11.1监督的方式11.1.1内部监督11.1.2社会监督11.2监督的程序11.2.1监督机关应当定期对行政处罚裁量基准的实施情况进行检查11.2.2发现问题应当及时纠正11.3评估的方式11.3.1定期评估11.3.2应对突发事件进行专项评估11.4评估的程序11.4.1评估应当由专业的评估机构或者专家团队进行11.4.2评估结果应当作为改进行政处罚裁量基准的依据12.行政处罚裁量基准的实施与责任12.1实施的主体12.1.1行政处罚裁量基准由金融市场监管综合执法机关实施12.1.2机关应当指定专人负责行政处罚裁量基准的实施12.2实施的程序12.2.1严格按照法律法规和行政处罚裁量基准的规定进行12.2.2保障当事人的合法权益12.3责任的承担12.3.1机关工作人员违反规定实施行政处罚的，应当承担相应的责任12.3.2当事人对行政处罚裁量基准的实施有异议的，可以向上一级行政机关或者同级行政复议机关投诉13.行政处罚裁量基准的附则13.1生效日期13.1.1本基准自2025年1月1日起生效13.2解释权13.2.1本基准由中国人民银行、银保监会、证监会联合解释13.3约束力13.3.1本基准对2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量具有约束力14.行政处罚裁量基准的附件14.1行政处罚裁量基准的具体标准14.2行政处罚裁量基准的案例解析14.3行政处罚裁量基准的实施指南第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与范围15.1第三方的定义15.1.1第三方是指在本合同履行过程中，由甲乙双方一致同意介入的，与甲乙双方均有业务往来的独立第三方机构或个人。15.1.2第三方不包括甲乙双方的关联方或利益冲突方。15.2第三方介入的范围15.2.1第三方介入的范围包括但不限于提供专业咨询、技术支持、评估鉴定、调解仲裁等。15.3第三方介入的条件15.3.1甲乙双方一致同意。15.3.2第三方具备相应的资质和能力。15.3.3第三方的介入不违反法律法规和合同约定。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申请16.1.1甲乙双方协商一致后，向第三方发出介入申请。16.1.2第三方在收到申请后，应在七个工作日内回复是否接受介入。16.2第三方介入的确认16.2.1甲乙双方与第三方达成书面协议，明确第三方介入的具体事项、权限和责任。16.2.2协议需经甲乙双方签字盖章后生效。16.3第三方介入的实施16.3.1第三方按照协议约定履行职责。16.3.2甲乙双方应积极配合第三方的介入工作。17.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款17.1甲乙双方在合同中明确第三方介入的具体条款，包括介入目的、介入内容、介入期限、费用承担等。17.2甲乙双方应保证第三方介入过程中所获取的信息的保密性。18.第三方的责任限额18.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在协议中明确。18.2第三方的责任限额包括但不限于：18.2.1第三方在介入过程中因自身原因造成的损失。18.2.2第三方因违反法律法规或合同约定造成的损失。18.3第三方的责任限额不应影响甲乙双方根据合同约定应承担的责任。19.第三方与其他各方的划分说明19.1第三方在介入过程中，其职责仅限于合同约定的范围，不得超越权限。19.2第三方与其他各方的关系如下：19.2.1第三方与甲乙双方的关系为合同关系，第三方对甲乙双方负责。19.2.2第三方与监管机构的关系为监管关系，第三方应遵守相关法律法规。19.2.3第三方与其他第三方的关系为独立第三方关系，各第三方之间互不干涉。20.第三方介入的终止20.1.1第三方完成合同约定的任务。20.1.2甲乙双方协商一致同意终止第三方介入。20.1.3第三方因自身原因无法继续履行职责。20.2第三方介入终止后，甲乙双方应共同确认第三方的工作成果，并对第三方的工作进行评价。21.第三方介入的争议解决21.1甲乙双方与第三方在介入过程中发生争议，应通过协商解决。21.2协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.行政处罚裁量基准具体标准文件要求：详细列明各类违法行为的处罚标准，包括罚款金额、暂停业务、吊销许可证等。说明：此文件为行政处罚裁量基准的核心附件，用于指导执法机关进行行政处罚。2.第三方介入协议要求：明确第三方介入的具体事项、权限、责任、费用及保密条款。说明：此协议为甲乙双方与第三方达成的一致意见，确保第三方介入的合法性和有效性。3.第三方资质证明文件要求：第三方需提供其资质证明文件，包括营业执照、专业资格证书等。说明：此文件用于证明第三方具备相应的资质和能力，以确保其介入的合法性和专业性。4.行政处罚裁量基准案例解析说明：此文件有助于执法机关更好地理解和应用行政处罚裁量基准。5.行政处罚裁量基准实施指南要求：详细说明行政处罚裁量基准的实施步骤和注意事项。说明：此文件为执法机关提供操作指南，确保行政处罚裁量基准的正确实施。6.甲乙双方协商记录要求：记录甲乙双方在合同履行过程中的协商内容，包括变更、补充等。说明：此记录有助于双方了解合同履行过程中的沟通情况，保障双方的权益。7.第三方工作成果报告要求：第三方在介入完成后，提交工作成果报告，包括工作内容、结论和建议等。8.第三方介入终止确认书要求：甲乙双方与第三方共同签署终止介入确认书，明确介入终止的时间、原因等。说明：此文件用于正式确认第三方介入的终止，确保各方权益。说明二：违约行为及责任认定：1.违法行为未按期报告责任认定：违法行为未按期报告的，当事人应承担相应的法律责任。示例：金融机构未按时报送违法违规行为的，依法给予警告、罚款等处罚。2.违法行为情节严重，造成重大损失责任认定：违法行为情节严重，造成重大损失的，当事人应承担相应的法律责任。示例：金融机构的违法行为导致客户资金损失，依法给予罚款、暂停业务等处罚。3.第三方介入过程中泄露保密信息责任认定：第三方在介入过程中泄露保密信息的，依法承担相应的法律责任。示例：第三方泄露客户信息，依法承担侵权责任。4.第三方未按期完成工作任务责任认定：第三方未按期完成工作任务的，依法承担相应的违约责任。示例：第三方未按约定时间提交工作成果，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。5.甲乙双方未按合同约定履行义务责任认定：甲乙双方未按合同约定履行义务的，依法承担相应的违约责任。示例：甲乙双方未按约定支付费用，对方有权要求支付违约金。6.监管机构对甲乙双方的处罚决定责任认定：监管机构对甲乙双方的处罚决定，甲乙双方应依法接受并执行。示例：监管机构对甲乙双方进行行政处罚，甲乙双方应配合监管机构执行处罚决定。全文完。2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准1合同目录第一章总则1.1合同依据1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同生效条件1.5合同解释第二章监管执法原则2.1法律依据2.2执法原则2.3公平公正2.4及时高效2.5保密原则第三章行政处罚裁量基准3.1调裁量权范围3.2调裁量权依据3.3调裁量权标准3.4调裁量权程序3.5调裁量权监督第四章违法行为认定4.1违法行为种类4.2违法行为构成要件4.3违法行为情节认定4.4违法行为责任追究第五章行政处罚种类5.1警告5.2罚款5.3没收违法所得5.4没收非法财物5.5限制从事特定活动5.6限制从业资格第六章行政处罚程序6.1受理举报6.2调查取证6.3处罚决定6.4处罚执行6.5处罚复议第七章执法机构职责7.1组织实施7.2指导协调7.3监督检查7.4情报信息7.5案件审查第八章争议解决8.1争议解决方式8.2争议处理程序8.3争议处理机构8.4争议处理期限8.5争议处理结果第九章违规处罚9.1违规处罚行为9.2违规处罚责任9.3违规处罚程序9.4违规处罚处理9.5违规处罚监督第十章执法机构内部管理10.1组织机构10.2职责分工10.3工作流程10.4信息管理10.5考核评估第十一章合同生效、变更与解除11.1合同生效11.2合同变更11.3合同解除11.4合同终止11.5合同争议第十二章保密条款12.1保密信息范围12.2保密义务12.3保密期限12.4保密责任第十三章违约责任13.1违约行为种类13.2违约责任承担13.3违约赔偿13.4违约争议解决第十四章合同终止与清算14.1合同终止条件14.2合同清算14.3合同终止后的责任14.4合同终止后的债权债务处理合同编号_________第一章总则1.1合同依据1.1.1《中华人民共和国行政处罚法》1.1.2《中华人民共和国金融法》1.1.3《金融市场监管综合执法规定》1.2合同目的1.2.1规范金融市场监管综合执法行为1.2.2维护金融市场秩序1.2.3保护金融消费者权益1.3合同适用范围1.3.1适用范围：全国范围内的金融市场监管综合执法活动1.3.2适用于各类金融机构、金融产品和金融活动1.4合同生效条件1.4.1合同自双方签字盖章之日起生效1.4.2合同内容符合法律法规要求1.4.3合同签订各方具备相应的法律主体资格1.5合同解释1.5.1合同条款以书面形式为准1.5.2解释权归合同签订各方共同享有第二章监管执法原则2.1法律依据2.1.1执法行为依据《中华人民共和国行政处罚法》及相关法律法规2.2执法原则2.2.1合法原则2.2.2公正原则2.2.3公开原则2.2.4效率原则2.3公平公正2.3.1对待当事人公平公正，依法依规处理2.3.2防止滥用职权，确保执法公正2.4及时高效2.4.1及时发现和处理违法行为2.4.2高效推进案件调查和处理2.5保密原则2.5.1对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息严格保密第三章行政处罚裁量基准3.1调裁量权范围3.1.1调裁量权适用于违法行为情节、后果等方面3.1.2调裁量权不适用于法律明确规定的处罚种类和幅度3.2调裁量权依据3.2.1法律、法规、规章的规定3.2.2行业标准和市场规则3.2.3国际惯例和最佳实践3.3调裁量权标准3.3.1违法行为情节轻重3.3.2违法行为后果严重程度3.3.3当事人悔改表现3.3.4当事人违法前后的情况3.4调裁量权程序3.4.1依法进行调查取证3.4.2进行内部审议3.4.3提请集体决策3.5调裁量权监督3.5.1建立内部监督机制3.5.2接受社会监督第四章违法行为认定4.1违法行为种类4.1.1金融市场违规行为4.1.2金融机构违规行为4.1.3金融产品违规行为4.1.4金融活动违规行为4.2违法行为构成要件4.2.1违法行为的主体要件4.2.2违法行为的客体要件4.2.3违法行为的客观要件4.2.4违法行为的主观要件4.3违法行为情节认定4.3.1违法行为次数4.3.2违法行为严重程度4.3.3违法行为的社会影响4.4违法行为责任追究4.4.1追究直接责任人的责任4.4.2追究相关责任人的责任4.4.3追究金融机构的责任第五章行政处罚种类5.1警告5.1.1对轻微违法行为给予警告5.1.2警告不具有经济处罚性质5.2罚款5.2.1对违法行为给予罚款5.2.2罚款金额根据违法行为的情节和后果确定5.3没收违法所得5.3.1没收违法行为所获得的非法所得5.3.2没收的非法所得上缴国库5.4没收非法财物5.4.1没收违法使用的非法财物5.4.2没收的非法财物上缴国库5.5限制从事特定活动5.5.1对严重违法行为限制从事特定活动5.5.2限制期限根据违法行为的情节和后果确定5.6限制从业资格5.6.1对严重违法行为限制从业资格5.6.2限制期限根据违法行为的情节和后果确定第六章行政处罚程序6.1受理举报6.1.1对金融违法行为进行举报6.1.2及时调查处理举报事项6.2调查取证6.2.1依法进行调查取证6.2.2保障当事人的合法权益6.3处罚决定6.3.1根据调查结果作出处罚决定6.3.2处罚决定应明确法律依据和处罚理由6.4处罚执行6.4.1依法执行处罚决定6.4.2及时反馈处罚执行情况6.5处罚复议6.5.1当事人对处罚决定不服，可以申请复议6.5.2复议程序按照相关法律法规执行第七章执法机构职责7.1组织实施7.1.1组织协调金融市场监管综合执法工作7.1.2制定执法工作计划7.2指导协调7.2.1指导地方执法机构开展工作7.2.2协调跨地区、跨部门执法活动7.3监督检查7.3.1对执法机构及其工作人员进行监督检查7.3.2确保执法行为合法、公正、高效7.4情报信息7.4.1收集、整理、分析金融市场监管信息7.4.2为执法工作提供情报支持7.5案件审查7.5.1对重大、疑难案件进行审查7.5.2确保案件处理的合法性和公正性第八章争议解决8.1争议解决方式8.1.1当事人之间发生争议，应通过协商解决8.1.2协商不成的，可以向有管辖权的行政机关申请调解8.1.3调解不成的，当事人可以依法向人民法院提起诉讼8.2争议处理程序8.2.1协商程序：双方应在平等自愿的基础上进行8.2.2调解程序：调解应在法定期限内完成8.2.3诉讼程序：按照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定进行8.3争议处理机构8.3.1协商：由当事人自行选择协商代表8.3.2调解：由有管辖权的行政机关指定的调解机构8.3.3诉讼：由人民法院负责8.4争议处理期限8.4.1协商：不受期限限制8.4.2调解：应在三个月内完成8.4.3诉讼：按照《中华人民共和国行政诉讼法》规定的期限8.5争议处理结果8.5.1协商和调解的结果应形成书面协议8.5.2诉讼结果以人民法院的生效判决为准第九章违规处罚9.1违规处罚行为9.1.1执法机构及其工作人员违反法定程序的行为9.1.2执法机构及其工作人员滥用职权的行为9.2违规处罚责任9.2.1对违规处罚行为，应当追究相关责任人的责任9.2.2追究责任的形式包括行政处分、纪律处分等9.3违规处罚程序9.3.1违规处罚的调查和处理程序9.3.2违规处罚决定的作出程序9.4违规处罚处理9.4.1对违规处罚行为，应当依法作出处理9.4.2处理结果应予以公布9.5违规处罚监督9.5.1建立健全违规处罚监督机制9.5.2接受社会公众的监督第十章执法机构内部管理10.1组织机构10.1.1执法机构的组织架构10.1.2各部门职责分工10.2职责分工10.2.1明确各部门及工作人员的职责10.2.2建立责任追究制度10.3工作流程10.3.1执法工作流程规范10.3.2严格执行工作流程10.4信息管理10.4.1信息收集、整理、归档10.4.2信息保密10.5考核评估10.5.1定期对执法机构及其工作人员进行考核评估10.5.2考核结果作为奖惩依据第十一章合同生效、变更与解除11.1合同生效11.1.1合同自双方签字盖章之日起生效11.1.2合同生效前，各方应遵守合同约定11.2合同变更11.2.1合同变更需经双方协商一致11.2.2合同变更应以书面形式确认11.3合同解除11.3.1合同解除需符合法定条件11.3.2合同解除应以书面形式通知对方11.4合同终止11.4.1合同终止后，各方应按照约定处理剩余事项11.5合同争议11.5.1合同争议应通过协商或争议解决机制解决第十二章保密条款12.1保密信息范围12.1.1保密信息包括但不限于法律、法规、规章、政策、内部文件等12.2保密义务12.2.1各方应对保密信息严格保密12.3保密期限12.3.1保密期限自合同终止之日起计算12.4保密责任12.4.1对泄露保密信息的行为，应依法追究责任第十三章违约责任13.1违约行为种类13.1.1当事人违反合同约定的行为13.2违约责任承担13.2.1当事人应承担相应的违约责任13.3违约赔偿13.3.1违约赔偿包括但不限于实际损失、合理费用等13.4违约争议解决13.4.1违约争议应通过协商或争议解决机制解决第十四章合同终止与清算14.1合同终止条件14.1.1合同履行完毕14.1.2合同期限届满14.1.3合同解除14.2合同清算14.2.1合同终止后，应进行清算14.2.2清算包括但不限于财产清算、债权债务处理等14.3合同终止后的责任14.3.1合同终止后，各方应按照约定承担相应的责任14.4合同终止后的债权债务处理14.4.1合同终止后的债权债务应按照法律规定处理合同编号：_________甲方（执法机构）：____________________乙方（当事人）：____________________签订日期：____________________甲方代表（签字）：____________________乙方代表（签字）：____________________多方为主导时的，附件条款及说明附件一：甲方为主导时的附加条款及说明1.1.1甲方有权根据市场情况变化调整监管措施，并应及时通知乙方。说明：此条款确保甲方在监管过程中的灵活性，同时保障乙方及时了解监管政策的变化。2.2.1甲方应确保执法程序的透明度，对于执法过程的关键信息应及时向乙方通报。说明：此条款保障乙方在执法过程中的知情权和参与权。3.3.1甲方对乙方的违法行为的认定应提供充分的事实和证据支持。说明：此条款确保甲方在执法过程中的证据充分性，防止错误执法。4.4.1甲方应在收到乙方书面请求后，及时进行执法决定复核。说明：此条款赋予乙方对执法决定的复核权，确保执法决定的公正性。5.5.1甲方应定期向乙方提供监管报告，内容包括执法情况、市场动态等。说明：此条款确保乙方了解监管工作进展和市场动态，便于其合规经营。附件二：乙方为主导时的附加条款及说明1.1.1乙方有权要求甲方提供必要的协助，以保障其合法权益。说明：此条款确保乙方在执法过程中得到必要的支持和协助。2.2.1乙方有权要求甲方对其提出的合理疑问进行解释和说明。说明：此条款保障乙方在执法过程中的沟通权和疑问解答权。3.3.1乙方有权对甲方的执法决定提出异议，并要求甲方向其说明理由。说明：此条款确保乙方对执法决定的异议权和知情权。4.4.1乙方有权要求甲方在法定期限内对其违法行为进行处理。说明：此条款保障乙方的合法权益，防止执法过程中的拖延。5.5.1乙方有权要求甲方对执法过程中的违法行为进行纠正。说明：此条款确保乙方在执法过程中的监督权，防止滥用职权。附件三：第三方中介时的附加条款及说明1.1.1第三方中介机构应具备相关资质，并确保其独立性。说明：此条款确保第三方中介机构的专业性和中立性。2.2.1第三方中介机构在执行职责过程中，应严格保密，不得泄露任何一方信息。说明：此条款保障各方信息的安全性和保密性。3.3.1第三方中介机构应按照合同约定，对案件进行独立、客观、公正的调查。说明：此条款确保第三方中介机构在调查过程中的公正性和客观性。4.4.1第三方中介机构应在法定期限内完成调查报告，并向各方提交。说明：此条款确保第三方中介机构的效率和工作期限。5.5.1第三方中介机构在调查过程中，如发现涉嫌违法的行为，应及时通报相关执法机构。说明：此条款确保第三方中介机构在发现违法行为时的报告义务。6.6.1第三方中介机构的调查报告作为执法依据，甲方和乙方应予以尊重。说明：此条款确保第三方中介机构调查报告的权威性和有效性。7.7.1第三方中介机构的费用由合同约定，甲乙双方应按约定支付。说明：此条款明确第三方中介机构费用的支付方式和责任分配。8.8.1如第三方中介机构因故无法履行职责，合同各方应协商替换合适的第三方中介机构。说明：此条款确保在第三方中介机构无法履行职责时的解决方案。附件及其他补充说明一、附件列表：1.甲方为主导时的附加条款及说明2.乙方为主导时的附加条款及说明3.第三方中介时的附加条款及说明二、违约行为及认定：1.违约行为：甲方未按合同约定调整监管措施，未及时通知乙方。甲方未确保执法程序的透明度，未及时通报关键信息。甲方未提供充分的事实和证据支持对乙方的违法行为的认定。甲方未在收到乙方书面请求后及时进行执法决定复核。甲方未定期向乙方提供监管报告。乙方未按要求提供必要的协助。乙方未要求甲方解释和说明合理疑问。乙方未对甲方的执法决定提出异议，未要求说明理由。乙方未要求甲方在法定期限内处理违法行为。乙方未要求甲方对执法过程中的违法行为进行纠正。第三方中介机构不具备相关资质，未保持独立性。第三方中介机构泄露了任何一方信息。第三方中介机构未按照合同约定进行调查。第三方中介机构未在法定期限内完成调查报告。第三方中介机构未及时通报涉嫌违法行为。第三方中介机构的费用支付不符合约定。第三方中介机构无法履行职责时未协商替换。2.违约行为的认定：违约行为的认定依据合同条款、法律法规以及相关证据。甲方和乙方应共同认定违约行为，并采取措施予以纠正。三、法律名词及解释：1.行政处罚：指行政机关依法对违反行政管理秩序的行为人给予的制裁。2.违法行为：指违反法律法规、规章、政策等规定的行为。3.情节：指违法行为的具体情况，包括违法行为的次数、严重程度、社会影响等。4.后果：指违法行为所造成的直接或间接影响，包括经济损失、社会影响等。5.保密信息：指涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的信息。6.违约责任：指当事人违反合同约定所应承担的法律责任。7.清算：指合同终止后，对合同双方的权利义务进行清理和结算。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：执法机构与当事人沟通不畅。解决办法：建立有效的沟通机制，定期召开会议，及时交流信息。2.问题：第三方中介机构选择不当。解决办法：严格按照资质要求选择中介机构，确保其专业性和独立性。3.问题：执法决定执行不力。解决办法：加强执法监督，确保执法决定的执行力度。五、所有应用场景：1.金融市场监管综合执法活动。2.金融机构、金融产品和金融活动的监管。3.金融消费者权益保护。4.金融违法行为调查和处理。5.金融市场监管法律法规的执行。全文完。2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准2合同编号_________一、合同主体1.1甲方：名称：_________________________地址：_________________________联系人：_________________________联系电话：_________________________1.2乙方：名称：_________________________地址：_________________________联系人：_________________________联系电话：_________________________1.3其他相关方：（如有，请填写）二、合同前言2.1背景鉴于我国金融市场监管体系日益完善，为加强金融市场监管，规范市场秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政处罚裁量基准》等相关法律法规，甲方决定制定本合同，以明确金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准。2.2目的本合同旨在明确金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准，规范金融市场监管综合执法行为，维护金融市场秩序，保障金融消费者合法权益，促进金融业健康发展。三、定义与解释3.1专业术语为便于本合同的执行，下列术语定义如下：（1）金融市场监管：指对金融市场、金融机构、金融市场交易活动及金融市场参与者进行监督管理的行为。（2）综合执法：指金融监管部门在金融市场监管过程中，对违法行为实施行政处罚的行为。（3）裁量基准：指金融监管部门在行政处罚过程中，依据法律法规及本合同的规定，对违法行为实施行政处罚的标准。3.2关键词解释（1）金融市场监管综合执法行政处罚：指金融监管部门对违反金融市场监管法律法规的行为，依法给予行政处罚的行为。（2）裁量：指金融监管部门在行政处罚过程中，根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等因素，对违法行为实施行政处罚的自由裁量权。四、权利与义务4.1甲方的权利和义务4.1.1甲方有权依法对金融市场、金融机构、金融市场交易活动及金融市场参与者进行监督管理。4.1.2甲方有权对违反金融市场监管法律法规的行为，依法实施行政处罚。4.1.3甲方有权根据本合同的规定，对违法行为实施裁量基准。4.2乙方的权利和义务4.2.1乙方应遵守国家有关金融市场监管法律法规，积极配合甲方进行监督管理。4.2.2乙方在受到行政处罚时，应依法履行行政处罚决定，不得拖延、抗拒。五、履行条款5.1合同履行时间本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期至2026年12月31日。5.2合同履行地点本合同履行地点为甲方所在地。5.3合同履行方式甲方按照法律法规及本合同的规定，对违反金融市场监管法律法规的行为，依法实施行政处罚。乙方应依法履行行政处罚决定，积极配合甲方进行金融市场监管。六、合同的生效和终止6.1生效条件本合同经双方签字盖章后生效。6.2终止条件（1）合同到期自然终止；（2）双方协商一致解除合同；（3）法律法规规定应终止合同的其他情形。6.3终止程序（1）合同到期自然终止的，无需办理任何手续；（2）双方协商一致解除合同的，应书面通知对方，并签订解除合同协议；（3）法律法规规定应终止合同的其他情形，按照法律法规的规定办理。6.4终止后果（1）合同终止后，双方应按照约定办理相关事宜；（2）合同终止后，本合同对双方具有法律约束力，任何一方不得以终止合同为由拒绝履行本合同约定的义务。七、费用与支付7.1费用构成（1）行政执法费用：包括但不限于调查、取证、处理等行政执法活动的必要费用。（2）行政处罚费用：包括但不限于行政处罚决定书的制作、送达等费用。（3）其他费用：根据实际情况可能产生的其他费用。7.2支付方式（1）行政执法费用：甲方根据实际情况，可采用现金、银行转账等方式支付。（2）行政处罚费用：乙方根据行政处罚决定书的要求，可采用现金、银行转账等方式支付。7.3支付时间（1）行政执法费用：甲方应在完成行政执法活动后，及时向乙方支付。（2）行政处罚费用：乙方应在收到行政处罚决定书后的规定时间内支付。7.4支付条款（1）甲方支付行政执法费用时，应出具合法的支付凭证。（2）乙方支付行政处罚费用时，应按照行政处罚决定书的要求进行支付。八、违约责任8.1甲方违约若甲方未按照本合同约定履行职责，导致行政处罚工作受到严重影响，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。8.2乙方违约若乙方未按照本合同约定履行支付义务，甲方有权采取法律手段追讨欠款，并要求乙方支付相应的违约金。8.3赔偿金额和方式违约方的赔偿金额和方式，应根据违约行为的性质、程度及给对方造成的损失来确定，具体赔偿金额和方式由双方协商确定。九、保密条款9.1保密内容本合同涉及的所有信息，包括但不限于法律法规、市场数据、调查结果等，均为保密内容。9.2保密期限保密期限自本合同签订之日起至2025年度金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准实施完毕之日止。9.3保密履行方式（1）双方应建立健全保密制度，确保保密内容的安全。（2）双方工作人员应对保密内容严格保密，不得泄露给任何第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、台风等自然灾害；（2）战争、暴乱、罢工等社会事件；（3）政府行为、政策调整等。10.3不可抗力发生时的责任和义务（1）在不可抗力事件发生期间，双方应立即采取必要措施，减轻不可抗力事件造成的损失。（2）不可抗力事件发生后，双方应尽快协商解决由此产生的问题。10.4不可抗力实例（1）地震导致甲方办公场所受损，影响行政处罚工作的正常进行；（2）战争导致乙方所在地交通中断，影响行政处罚决定的送达。十一、争议解决11.1协商解决若双方在履行本合同过程中发生争议，应通过友好协商解决。11.2调解、仲裁或诉讼若协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼，或请求仲裁机构进行仲裁。十二、合同的转让12.1转让规定本合同未经双方书面同意，任何一方不得转让合同项下的权利和义务。12.2不得转让的情形（1）涉及国家秘密、商业秘密等保密内容的；（2）法律法规规定不得转让的其他情形。十三、权利的保留13.1权力保留本合同中未明确规定的事项，双方均保留相应的权利，包括但不限于解释权、修改权、终止权等。13.2特殊权力保留（1）甲方保留在必要时对金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准进行调整、修改的权利。（2）乙方保留在必要时对行政处罚决定书进行解释和说明的权利。十四、合同的修改和补充14.1修改和补充程序若双方需对本合同进行修改或补充，应书面通知对方，并经双方协商一致后，签订补充协议。14.2修改和补充效力补充协议与本合同具有同等法律效力，自双方签字盖章之日起生效。十五、协助与配合15.1相互协作事项双方应在本合同履行过程中，相互协助，共同推进金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准的实施。15.2协作与配合方式（1）定期召开会议，讨论金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准的实施情况。（2）相互提供必要的信息和数据，确保行政处罚工作的顺利进行。十六、其他条款16.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律法规，若法律法规发生变更，本合同条款亦随之变更。16.2合同的完整性和独立性本合同构成双方之间就金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准的全部协议，具有独立性和完整性。16.3增减条款本合同如有增减条款，应以书面形式通知对方，并经双方签字盖章后生效。十七、签字、日期、盖章甲方（签字）：乙方（签字）：日期：____年____月____日甲方（盖章）：乙方（盖章）：附件及其他说明解释一、附件列表：1.《中华人民共和国行政处罚法》2.《中华人民共和国行政处罚裁量基准》3.《金融市场监管综合执法行政处罚裁量基准》4.甲方、乙方营业执照复印件5.双方签订的补充协议（如有）6.不可抗力事件证明材料（如有）7.违约行为相关证据材料二、违约行为及认定：1.甲方违约：未按合同约定履行金融市场监管职责，导致行政处罚工作受到影响。未按合同约定支付行政执法费用或行政处罚费用。2.乙方违约：未按合同约定履行支付义务，导致行政处罚工作受到影响。未按合同约定