2025年借壳上市金融合作协议

2025年借壳上市金融合作协议合同/协议编号：____________

本合同（以下简称“本合同”）由以下双方于____年____月____日就共同合作事宜签订：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

地址：____________________

法定代表人：____________________

鉴于甲方具备借壳上市所需的条件，乙方愿意与甲方合作，共同推进借壳上市事宜，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就合作事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同的签订，旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务及责任，确保双方合作顺利进行，实现甲方借壳上市的目标。

二、合同签订背景

甲乙双方在充分了解对方的资质、实力及合作意愿的基础上，经多次协商，认为双方具备合作基础，为了实现共同发展，甲方愿意借助乙方的资源优势，乙方愿意协助甲方完成借壳上市事宜。

三、合作内容

（一）甲方负责提供借壳上市所需的各项条件，包括但不限于：公司资产、业务、财务状况等。

（二）乙方负责协助甲方进行借壳上市的具体操作，包括但不限于：寻找壳资源、股权收购、资产重组、信息披露等。

（三）双方共同推进借壳上市事宜，确保项目顺利实施。

四、合作期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，合作期限为____年。

五、保密条款

（一）双方对本合同内容以及合作过程中所涉及的商业秘密负有保密义务。

（二）未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或合作过程中的商业秘密。

本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照甲方要求，协助甲方完成借壳上市所需的各项准备工作，包括但不限于：

（1）寻找合适的壳资源，并进行尽职调查；

（2）协助甲方完成股权收购、资产重组等法律程序；

（3）协助甲方编制及披露相关信息，包括但不限于招股说明书、上市公告等；

（4）协助甲方与监管机构沟通，确保上市申请顺利通过；

（5）提供必要的财务、法律、市场等咨询服务。

二、质量标准

2.1乙方提供的服务应满足以下质量标准：

（1）所寻找的壳资源应具备上市条件，且不存在重大法律、财务等问题；

（2）股权收购、资产重组等法律程序合法合规，符合相关法律法规要求；

（3）信息披露真实、准确、完整，符合监管机构要求；

（4）协助甲方与监管机构沟通，确保上市申请顺利通过。

三、价格支付

3.1本合同服务费用总额为人民币____元整（大写：____元整），具体支付方式如下：

（1）签订本合同时，甲方支付乙方人民币____元整（大写：____元整）作为定金；

（2）在乙方完成本合同约定的部分服务后，甲方支付乙方人民币____元整（大写：____元整）；

（3）在乙方完成全部服务后，甲方支付乙方剩余人民币____元整（大写：____元整）。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及合作过程中所涉及的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或合作过程中的商业秘密。

4.3保密期限自本合同签订之日起至合作结束后的____年内。

五、违约责任

5.1若乙方未按照本合同约定履行服务内容，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：

（1）退还已收取的款项；

（2）支付违约金，违约金金额为本合同服务费用总额的____%；

（3）赔偿甲方因此遭受的损失。

5.2若甲方未按照本合同约定支付费用，乙方有权要求甲方支付逾期付款的利息，并有权暂停或终止提供服务。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同解除

7.1在以下情况下，任何一方均有权解除本合同：

（1）一方违反本合同约定，严重损害对方权益；

（2）一方无法履行本合同约定的义务，经对方催告后仍未履行；

（3）法律法规或政策变化导致本合同无法继续履行。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方权利：

（1）要求乙方按照合同约定提供高质量的服务；

（2）在乙方未履行合同义务时，要求乙方承担违约责任；

（3）在合同履行过程中，有权对乙方的服务质量进行监督和评估。

1.2甲方义务：

（1）向乙方提供真实的公司信息、财务数据等，确保乙方能够准确了解甲方的状况；

（2）积极配合乙方的尽职调查工作，提供必要的文件和资料；

（3）按照合同约定支付乙方服务费用；

（4）在合同履行过程中，遵守相关法律法规，确保借壳上市过程的合法性；

（5）在乙方完成合同约定的服务后，按照约定支付剩余款项。

二、乙方权利与义务

2.1乙方权利：

（1）按照合同约定，收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方未按照合同约定支付费用时，有权暂停或终止提供服务；

（3）在合同履行过程中，有权要求甲方提供必要的协助和配合。

2.2乙方义务：

（1）按照合同约定，全面履行服务内容，确保服务质量；

（2）对甲方提供的信息和资料进行保密；

（3）在甲方配合下，完成尽职调查，确保所提供的壳资源符合上市条件；

（4）协助甲方完成股权收购、资产重组等法律程序，确保合法合规；

（5）协助甲方编制及披露相关信息，确保信息披露的真实、准确、完整；

（6）在甲方要求下，提供必要的财务、法律、市场等咨询服务；

（7）在合同履行过程中，遵守相关法律法规，确保借壳上市过程的合法性。

三、合作方式

3.1双方应定期召开会议，就借壳上市事宜进行沟通和协调。

3.2双方应保持密切联系，及时交流信息，确保合作顺利进行。

3.3甲方应按照乙方的要求，在规定时间内提供必要的文件和资料。

3.4乙方应在收到甲方提供的文件和资料后，及时进行尽职调查，并在合理时间内向甲方反馈调查结果。

3.5双方在合作过程中应保持诚信，遵守合同约定，共同推进借壳上市事宜。

四、合同履行过程中的权利与义务

4.1双方应按照合同约定的服务内容和质量标准，履行各自的权利与义务。

4.2在合同履行过程中，若出现争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.3若一方违反合同约定，导致合同无法履行，另一方有权要求违约方承担违约责任，包括但不限于退还已收取的款项、支付违约金、赔偿损失等。

4.4双方应遵守国家法律法规和政策，确保借壳上市过程的合法性。

五、合同变更与解除

5.1在合同履行过程中，如遇国家法律法规、政策变动，导致合同无法履行或履行成本发生重大变化，双方可协商变更或解除合同。

5.2在以下情况下，任何一方均有权解除合同：

（1）一方违反合同约定，严重损害对方权益；

（2）一方无法履行合同约定的义务，经对方催告后仍未履行；

（3）法律法规或政策变化导致本合同无法继续履行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年。

1.2合同到期前，双方可协商一致，签订续约协议，以延续合同期限。

二、合同变更

2.1本合同在履行过程中，如遇国家法律法规、政策变动，导致合同无法履行或履行成本发生重大变化，双方可协商一致，对合同内容进行变更。

2.2任何合同变更均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。

三、合同终止

3.1本合同在以下情况下终止：

（1）合同约定的有效期限届满，双方未续约；

（2）一方违反合同约定，经对方催告后仍未履行；

（3）因不可抗力导致合同无法履行；

（4）法律法规或政策变化导致合同无法继续履行；

（5）双方协商一致解除合同。

3.2合同终止后，双方应按照约定处理未完成的工作和未支付的款项。

四、争议解决机制

4.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

4.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

4.3诉讼过程中，双方应继续履行合同约定的义务，直至法院作出判决。

五、法律适用

5.1本合同适用中华人民共和国法律。

5.2双方在履行本合同过程中产生的争议，应按照中华人民共和国法律进行解释和解决。

六、管辖法院

6.1本合同产生的任何争议，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

6.2双方同意接受合同签订地人民法院的管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2若本合同中的任何条款与法律法规相冲突，该条款应视为无效，但不影响其他条款的效力。

7.3本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。任何补充协议均应与本合同具有同等法律效力。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：是指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.尽职调查：是指乙方对甲方提供的资料和信息进行详细审查，以了解甲方的真实情况，确保所提供的服务符合甲方的需求。

3.商业秘密：是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

4.违约责任：是指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

5.争议解决：是指解决合同履行过程中发生的争议的方法和程序。

6.不可抗力：是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

7.法律适用：是指根据合同争议的性质和情况，适用相应的法律法规进行解释和解决。

8.管辖法院：是指根据合同约定或者法律规定，有管辖权的法院。

9.合同效力：是指合同在法律上是否具有约束力，能否对当事人产生法律上的权利义务关系。

10.法院判决：是指法院根据案件事实和法律规定作出的具有法律效力的裁决。

11.补充协议：是指在原有合同基础上，双方就未约定事项或者对原合同内容进行补充、修改而签订的协议。

12.法律法规：是指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的行为规范总和。

13.法律解释：是指对法律条文的含义、适用范围、效力等进行说明和解释的活动。

14.民事权利义务：是指民事主体在民事法律关系中享有的权利和承担的义务。

15.签字盖章：是指当事人对合同内容表示同意并加盖公章或签字确认的行为。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：尽职调查过程中，乙方可能发现甲方提供的信息与实际情况不符。

注意事项：确保甲方提供的信息真实、准确。

解决办法：要求甲方提供相关证明文件，必要时进行二次调查或委托第三方机构进行核实。

2.问题：合同履行过程中，可能因政策变化导致合同无法继续履行。

注意事项：密切关注政策动态，及时评估政策变化对合同履行的影响。

解决办法：双方协商一致，根据政策变化调整合同内容或终止合同。

3.问题：合同履行过程中，甲方可能未能按时支付服务费用。

注意事项：建立严格的支付流程，确保甲方按时支付费用。

解决办法：设定逾期付款的利息，并对逾期付款进行催收。

4.问题：合同履行过程中，乙方可能未能按期完成服务。

注意事项：设定合理的服务期限和进度要求，并进行定期跟踪。

解决办法：要求乙方按照合同约定的时间节点完成服务，并对延误的服务进行赔偿。

5.问题：合同履行过程中，双方可能对合同条款的理解产生分歧。

注意事项：在合同签订前，确保双方对合同条款的理解一致。

解决办法：通过书面解释、沟通协商或法律咨询的方式，解决双方对合同条款的分歧。

6.问题：合同履行过程中，可能发生不可抗力事件。

注意事项：在合同中明确不可抗力的定义和处理方式。

解决办法：根据合同约定，双方应尽力减轻不可抗力带来的影响，并按照约定处理合同关系。

7.问题：合同解除后，可能存在未完成的工作和未支付的款项。

注意事项：在合同解除时，明确双方的权利义务和责任。

解决办法：双方协商确定未完成工作的处理方式，并对未支付的款项进行结算。

8.问题：合同履行过程中，可能因沟通不畅导致误解和争议。

注意事项：建立有效的沟通机制，确保信息传递的及时性和准确性。

解决办法：定期召开会议，及时交流信息，记录会议内容，并确保双方对会议内容的理解一致。

9.问题：合同执行过程中，可能因市场变化导致服务费用调整。

注意事项：在合同中明确服务费用的调整机制。

解决办法：根据市场变化和合同约定，合理调整服务费用。

10.问题：合同履行过程中，可能因一方违约导致合同无法继续履行。

注意事项：在合同中明确违约责任和赔偿条款。

解决办法：根据合同约定，要求违约方承担违约责任，并采取措施减少损失。

本合同/协议适用场景：

1.金融公司借壳上市合作：适用于金融公司寻求通过借壳上市的方式进入资本市场，需要与具有相关资源和能力的合作伙伴进行合作的情况。

2.资产重组与并购：适用于需要通过资产重组或并购来实现借壳上市目的的公司，与专业机构合作进行操作。

3.法律、财务、市场咨询服务：适用于在借壳上市过程中，需要专业机构提供法律、财务和市场等方面的咨询和服务的公司。

4.壳资源寻找与尽职调查：适用于需要寻找合适的壳资源，并对壳资源进行尽职调查以评估其适合度的公司。

5.信息披露与合规：适用于在借壳上市过程中，需要确保信息披露真实、准确、完整，并符合监管机构要求的公司。

6.上市申请与监管沟通：适用于在借壳上市过程中，需要协助公司完成上市申请，并与监管机构进行有效沟通的公司。

7.合同纠纷解决：适用于合同双方在履行合同过程中出现纠纷，需要依据合同条款和相关法律法规进行解决的情况。

8.政策变动应对：适用于合同履行过程中遇到政策变动，需要双方协商调整合同内容或终止合同的情况。

9.资金支付与结算：适用于合同履行过程中涉及资金支付、收取和结算的金融合作。

10.保密与知识产权保护：适用于合同双方在合作过程中涉及商业秘密和知识产权保护的需求。

11.争议解决与仲裁：适用于合同双方在履行合同过程中出现争议，需要通过仲裁或其他争议解决机制进行解决的情况。

12.合同变更与解除：适用于合同履行过程中，因各种原因需要变更或解除合同的情况。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件（如营业执照、法人代表身份证明等）。

2.甲方公司基本信息文件（如公司章程、组织机构代码证等）。

3.乙方公司基本信息文件（如公司章程、组织机构代码证等）。

4.甲方公司财务报表及审计报告。

5.甲方公司资产评估报告。

6.甲方公司历史沿革及重大事项记录。

7.甲方公司股权结构及股东信息。

8.甲方公司涉及的诉讼、仲裁及其他法律纠纷文件。

9.乙方公司资质证明文件（如专业资质证书、服务能力证明等）。

10.壳资源公司基本信息文件（如公司章程、组织机构代码证等）。

11.壳资源公司财务报表及审计报告。

12.壳资源公司资产评估报告。

13.壳资源公司历史沿革及重大事项记录。

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