迟报案件信息关联法规方案_第1页
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文档简介

方案十九：迟报、瞒报、漏报案件信息,,,,

"情况：迟报案件信息；瞒报、迟报案件风险信息；漏报、迟报案件信息。

建议关联：视案例案由具体情况，关联《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2011〕111号）、《中华人民共和国银行业监督管理法》（中华人民共和国主席令第五十八号）相关条款。",,,,

序号,案由,关联法规,关联条款,佐证案例

1,迟报案件信息,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）,第三条银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、真实的原则。,淮北银保监罚决字〔2019〕6号-2

2,,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2011〕111号）,"第十一条案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应当按照本办法的规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》（附件二）。案件信息报送的时点为案件确认后24小时之内。

案件的确认标准为：公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。",宁银保监罚决字〔2019〕8号

3,,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2011〕111号）,第二十二条各有关单位不得瞒报、漏报、迟报、错报相关信息，或者漏登、迟登、错登相应台账。违反本办法的，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定给予处罚。,邵银监罚决字〔2017〕17号

4,瞒报案件风险信息,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）,第三条银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、真实的原则。,

5,,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2011〕111号）,第二十二条各有关单位不得瞒报、漏报、迟报、错报相关信息，或者漏登、迟登、错登相应台账。违反本办法的，按照《中华人民共和国银行业监督管理法》的有关规定给予处罚。,

6,漏报案件信息,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2010〕111号）,第三条银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、真实的原则。,

7,,《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》（银监发〔2011〕111号）,第二十二条各有关单位不得瞒报、漏报、迟报、错报相关信息

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