2024金融机构风险评估合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024金融机构风险评估合同本合同目录一览第一条合同主体1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址第二条风险评估服务内容2.1风险评估范围2.2风险评估周期2.3风险评估方法与流程第三条风险评估报告3.1报告格式与内容3.2报告提交时间及方式3.3报告修正与重新提交第四条费用与支付4.1服务费用金额4.2费用支付方式与时间4.3额外费用事项第五条保密条款5.1保密信息范围5.2保密期限5.3保密义务的例外第六条违约责任6.1违约行为及后果6.2赔偿责任限制第七条争议解决7.1争议解决方式7.2诉讼管辖法院第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更程序8.3合同终止条件与后果第九条一般条款9.1合同的解释权9.2合同的附件9.3合同的修订第十条知识产权保护10.1知识产权归属10.2知识产权使用限制第十一条法律适用与合规11.1适用法律11.2合规要求第十二条其他约定12.1甲方员工培训12.2乙方现场服务人员安排第十三条辅助条款13.1风险评估数据提供13.2风险评估结果交流与反馈第十四条合同签署14.1合同签署日期14.2合同签署地点14.3合同签署人第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1甲方名称：银行1.1甲方地址：市区路号1.2乙方名称：风险评估咨询有限公司1.2乙方地址：市区路号第二条风险评估服务内容2.1风险评估范围：甲方全行范围内的信贷风险、市场风险、操作风险、流动性风险等。2.2风险评估周期：本合同有效期内，乙方应每半年对甲方进行一次全面风险评估，并提交评估报告。2.3风险评估方法与流程：乙方应根据《风险评估手册》规定的评估方法和流程，对甲方进行风险评估。第三条风险评估报告3.1报告格式与内容：乙方应按照《风险评估手册》规定的格式和要求，编制风险评估报告。报告内容应包括：风险评估方法、风险评估结果、风险应对措施等。3.2报告提交时间及方式：乙方应在每次风险评估完成后十个工作日内，将风险评估报告提交给甲方。提交方式可以为电子邮件、纸质报告等形式。3.3报告修正与重新提交：乙方应在收到甲方反馈后的十个工作日内，对评估报告进行修正，并重新提交给甲方。第四条费用与支付4.1服务费用金额：本合同的服务费用为人民币万元整。4.2费用支付方式与时间：甲方应在本合同签订后的十个工作日内，向乙方支付服务费用。支付方式可以为银行转账、支票支付等形式。4.3额外费用事项：如因乙方原因导致评估工作未能按照约定完成，甲方有权要求乙方支付额外费用。第五条保密条款5.1保密信息范围：本合同履行过程中，甲乙双方接触到的对方商业秘密、客户信息等。5.2保密期限：自本合同签订之日起，至合同终止或履行完毕之日止。5.3保密义务的例外：法律法规规定或双方另有约定的情况除外。第六条违约责任6.1违约行为及后果：甲乙双方如有一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2赔偿责任限制：除法律法规另有规定外，违约方的赔偿责任不应超过合同金额的20%。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。8.2合同变更程序：合同变更应由甲乙双方协商一致，并签订书面变更协议。8.3合同终止条件与后果：合同终止后，乙方向甲方提供的风险评估服务立即停止。除法律法规另有规定外，双方互不承担违约责任。第九条一般条款9.1合同的解释权：本合同的解释权归甲乙双方共同所有。9.2合同的附件：本合同的附件包括《风险评估手册》、《保密协议》等。9.3合同的修订：合同修订应由甲乙双方协商一致，并签订书面修订协议。第十条知识产权保护10.1知识产权归属：乙方对提供给甲方的风险评估报告及相关资料拥有知识产权。10.2知识产权使用限制：未经乙方书面同意，甲方不得将风险评估报告及相关资料提供给第三方使用。第十一条法律适用与合规11.1适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2合规要求：甲乙双方应遵守相关法律法规，确保合同的合规性。第十二条其他约定12.1甲方员工培训：乙方应根据甲方要求，为甲方员工提供风险评估培训。12.2乙方现场服务人员安排：乙方应根据评估工作需要，安排足够数量的现场服务人员。第十三条辅助条款13.1风险评估数据提供：甲方应按照乙方的要求，提供进行风险评估所需的数据和信息。13.2风险评估结果交流与反馈：乙方应定期与甲方进行风险评估结果的交流和反馈。第十四条合同签署14.1合同签署日期：本合同于年月日签署。14.2合同签署地点：市区路号。14.3合同签署人：甲方代表（签名）：_________，乙方代表（签名）：_________。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入1.1第三方定义：本合同所述第三方是指除甲乙双方外，参与或涉及本合同履行过程中的其他个人、法人或其他组织。1.2第三方介入情形：第三方介入包括但不限于中介方、监管机构、审计机构、专家等。第二条第三方责任2.1第三方责任限定：第三方应按照合同约定和法律法规要求，履行其在合同中的职责。第三方的责任限于其职责范围内，对于超出职责范围的行为，第三方不承担责任。2.2第三方权利与义务：第三方有权获得合同约定的报酬，并应遵守合同约定的保密义务。第三方应确保其提供的服务符合专业标准，不存在误导或虚假陈述。第三条第三方选择与指派3.1第三方选择：甲方有权根据合同需要，选择合适的第三方提供相关服务。3.2第三方指派：乙方应根据甲方的要求，配合甲方完成第三方服务的指派工作。第四条第三方费用4.1第三方费用承担：甲方应承担第三方费用，除非双方另有约定。4.2费用支付程序：甲方应在第三方服务完成后，按照合同约定支付相关费用。第五条第三方服务监督与评估5.1监督机制：甲方有权对第三方服务进行监督，确保服务符合合同要求。5.2评估程序：甲方应定期对第三方服务进行评估，并向乙方反馈评估结果。第六条第三方违约处理6.1违约情形：如第三方未能按照合同约定提供服务，或存在违约行为，甲方有权要求第三方承担违约责任。6.2违约处理：甲方应与第三方协商解决违约问题。如协商无果，甲方有权解除合同，并要求第三方赔偿因此造成的损失。第七条第三方与其他各方的关系7.1第三方与甲方：第三方应独立向甲方提供服务，并对其服务负责。7.2第三方与乙方：乙方应协助甲方与第三方沟通，确保服务顺利进行。7.3第三方与中介方：如存在中介方，第三方应遵守中介方的相关规定，并支付中介费用。第八条第三方责任限额8.1责任限额：第三方对甲乙双方的赔偿责任不应超过甲方支付的第三方服务费用。8.2例外情形：法律法规另有规定或双方另有约定的情况除外。第九条第三方保险9.1保险要求：第三方应根据合同风险程度，自行购买相应的职业责任保险。9.2保险有效期限：保险的有效期限应覆盖第三方服务全过程。第十条第三方退出10.2退出程序：第三方应按照甲方要求，办理退出手续，并移交相关工作。第十一条第三方替代11.1替代情形：如第三方未能按照合同约定提供服务，或存在违约行为，甲方有权要求乙方寻找替代的第三方。11.2替代程序：乙方应在甲方要求的时间内，提供符合合同要求的替代第三方。第十二条第三方信息披露12.1信息披露义务：第三方应按照甲方和乙方的要求，提供相关服务信息。12.2信息披露范围：第三方提供的信息应包括服务进度、服务成果等。第十三条第三方保密义务13.1保密信息范围：第三方应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方商业秘密、客户信息等保密。13.2保密期限：保密期限自合同签订之日起，至合同终止或履行完毕之日止。第十四条第三方合规要求14.1合规要求：第三方应遵守相关法律法规，确保其服务符合合规要求。14.2合规风险处理：如第三方服务存在合规风险，甲方有权要求第三方立即改正。第十五条第三方合同解除15.1解除条件：如第三方存在违约行为，甲方有权解除与第三方的合同。15.2解除程序：甲方应与第三方协商解除合同，并按照合同约定处理后续事宜。第十六条第三方与合同其他方之间的纠纷解决16.1纠纷解决方式：第三方与合同其他方之间的纠纷应通过友好协商解决。16.2诉讼管辖法院：如协商无果，纠纷应提交甲方所在地的人民法院管辖。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：《风险评估手册》附件2：《保密协议》附件3：风险评估报告模板附件4：第三方服务清单附件5：第三方服务费用明细表附件6：第三方职业责任保险保单副本附件7：第三方合规证明文件附件8：第三方评估结果反馈表格附件1《风险评估手册》详细要求：评估范围与方法评估流程与时间表风险分类与等级划分风险应对措施与策略附件2《保密协议》详细要求：保密信息范围与例外保密期限与义务违约行为与责任附件3风险评估报告模板详细要求：报告格式与结构报告内容与要素报告提交与反馈附件4第三方服务清单详细要求：第三方服务项目与任务第三方服务时间表与进度第三方服务人员名单与资质附件5第三方服务费用明细表详细要求：服务费用金额与支付方式额外费用事项与计算方式费用退还与违约金计算附件6第三方职业责任保险保单副本详细要求：保险条款与保险金额保险有效期限与续保条件保险理赔程序与联系方式附件7第三方合规证明文件详细要求：合规证书与有效期合规审查机构与标准合规风险管理计划附件8第三方评估结果反馈表格详细要求：评估结果记录与统计反馈意见与改进建议评估结果跟进与报告说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按约定时间支付服务费用。2.乙方未按约定时间提供风险评估报告。3.第三方未按约定提供服务或存在服务质量问题。4.甲方未按约定提供必要的信息和协助。5.乙方未按约定协助甲方与第三方沟通。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金。2.违约方的赔偿责任不应超过合同金额的20%。3.违约方应承担因违约导致的间接损失。示例说明：如果甲方未按约定时间支付服务费用，乙方有权暂停风险评估服务，并要求甲方支付违约金。如果第三方未按约定提供服务或存在服务质量问题，甲方有权要求第三方承担违约责任，并要求乙方协助处理。说明三：法律名词及解释：1.合同：本合同是指甲乙双方之间签订的，具有法律约束力的文件，明确了双方的权利和义务。2.甲方：指银行，本合同的一方，承担支付服务费用、提供信息和协助等义务。3.乙方：指风险评估咨询有限公司，本合同的一方，承担提供风险评估服务、协助沟通等义务。4.第三方：指除甲乙双方外，参与或涉及本合同履行过程中的其他个人、法人或其他组织。5.服务费用：指乙方提供风险评估服务所需的报酬，包