保险机构关联交易

PAGEPAGE32银行业保险业关联交易（保险机构）第一部分引言银行业保险业关联交易监管系统（以下简称“关联交易监管系统”）旨在强化对银行业保险业关联交易的信息化管理，实现对银行保险机构关联方及关联交易监管。本规范依据《银行保险机构关联交易管理办法》及其他法律法规等要求制定，旨在收集填报保险机构的关联方信息，以及与关联方之间的各类关联交易数据。

第二部分一般说明1.填报机构：保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司。2.填报方式：通过关联交易监管系统向银保监会或其派出机构报送关联交易有关情况，以批量导入或手工填报的方式报送。3.批量导入数据格式：XML文件格式，具体数据填报模板可在关联交易监管系统中下载。4.数据单位：万元、百分比；“以上”含本数，“以下”不含本数；如无特殊说明“日”均指自然日。5.四舍五入要求：金额保留4位小数，百分比保留2位小数。报送百分比时不带%。6.日期类型：YYYYMMDD。7.数据填报更新的顺序：填报关联关系图谱或单笔关联交易前，应完善法人或非法人组织、自然人、金融产品基本信息；填报关联交易季报数据前，应先填报基础数据（包括资本净额、金融产品信息等）。8.填报币种：要求以本外币合计人民币填报。除权益类项目外，保险机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币兑美元、欧元、日元和港币的基准汇价进行折算。根据财政部金融企业会计制度的有关规定，权益类项目按历史汇率折合为人民币，不同时期汇率之间形成的差额，按相应规定进行会计处理。美元、欧元、日元和港币等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币兑美元汇率套算确定。

第三部分具体填报说明Ⅰ基础数据填报1.填报机构年度基础数据1.1数据报送范围本部分报送填报机构的年度基础数据，包括年度的总资产、净资产等。1.2填报内容及说明字段名称字段说明数据类型字符长度是否必填数据规则报送数据所属年份填报数据所属年份。数值型4是总资产即填报机构资产负债表年末经审计的总资产。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。净资产即填报机构会计口径年末经审计的净资产。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。1.3报送频度及时间按年度报送上年末经审计的总资产和净资产，次年第一季度及季后30日内。1.4报送方式手工填报。2.填报机构季度基础数据2.1数据报送范围本部分报送填报机构的季度基础数据，包括季度的总资产、净资产等。2.2填报内容及说明字段名称字段说明数据类型字符长度是否必填数据规则报送数据所属年份填报数据所属年份。数值型4是报送数据所属季度填报数据所属季度。文本型8是总资产填报机构季末的总资产，扣除债券回购融入资金余额和独立账户资产金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。净资产填报机构资产负债表季末的净资产。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。权益类资产投资上限比例填报机构报送根据《中国保监会关于加强和改进保险资金运用比例监管的通知》、《关于优化保险公司权益类资产配置监管有关事项的通知》等要求，投资权益类资产配置的上限比例。如填报机构为保险资产管理公司，该字段为非必填。数值型6条件必填按百分比报送。如填报机构上季末综合偿付能力充足率为100%以上（含此数）但不足150%的，该字段填报20.00。单位百分比。2.3报送频度及时间按季度报送季末的总资产、净资产和权益类资产投资上限比例，季后30日内报送。2.4报送方式手工填报。3.金融产品信息3.1数据报送范围为满足关联交易穿透管理要求，本部分报送在关联方认定或关联交易中涉及的金融机构资产管理产品，以便向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产。3.2填报内容及说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则金融产品全称金融产品在批准、注册或备案后的产品名称。文本型100是产品批准/注册/备案号产品批准、注册或备案机构配发的核准编号。如产品报送时产品批准、注册或备案号尚未公布，则填写产品管理人的内部编号，待后续产品批准、注册或备案号公布后及时更新。文本型100是内部编号为14位，规则为报送机构的统一社会信用代码第9-17位+3+4位顺序号。3代表关联方/关联方中间节点类型为金融产品等其他。产品代码由产品登记机构配发的产品代码。文本型100否产品分类数据字典项：01.银行非保本理财02.信托公司资管产品03.证券公司及其子公司资管产品04.基金管理公司及其子公司资管产品05.期货公司及其子公司资管产品06.保险资管产品07.金融资产投资公司资管产品08.公募基金09.私募机构私募基金99.其他字符型2是产品登记机构为产品信息及份额信息等提供登记、托管等服务的机构。文本型100否产品管理人全称发起产品设立、募集，并提供后续管理的金融机构。文本型100是管理人统一社会信用代码产品管理人的统一社会信用代码。文本型18是产品托管人全称负责本金融产品托管业务的金融机构。文本型100否托管人统一社会信用代码产品托管人的统一社会信用代码。文本型18否底层资产填报金融产品的底层资产情况。文本型2000是投资者填报金融产品的其他投资者情况。文本型2000否3.3报送口径、频度及时间金融产品信息根据关联方档案、单笔关联交易、关联交易季报等报送所需进行报送。3.4报送方式手工填报或批量导入，手工填报可新增或更新金融产品信息；批量导入可实现批量新增金融产品信息以及更新已有金融产品信息。Ⅱ关联方档案填报1.法人或非法人组织关联方1.1数据报送范围本部分报送法人或非法人组织关联方基础信息。在进行关联方认定时，应按照实质重于形式的原则认定。1.2填报内容及说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则法人名称法人或非法人组织关联方的名称应是经工商管理部门批准正式使用的全称，与关联方公章所使用的名称完全一致。文本型200是境内（外）数据字典项：1.境内2.境外字符型1是证件类型数据字典项：1.统一社会信用代码2.工商注册号3.境外有效代码99.其他字符型2是证件号码境内法人填报时必须按照技术监督部门发放的统一社会信用代码填写。统一社会信用代码是根据中华人民共和国国家标准《法人和其他组织统一社会信用代码编码规则》（GB32100-2015），由统一社会信用代码登记主管部门给每个企业、事业客户、机关和社会团体颁发的在全国范围内唯一的、始终不变的法定代码。境外法人机构优先填写全球法人识别编码（LEI）（《金融服务法人机构识别编码》（ISO17442：2012）国际标准），如无，则填写企业注册码、税务号等有效代码或机构自行编制代码。文本型100是如填写统一社会信用代码，则进行18位长度校验。自行编制代码为14位，规则为报送机构的统一社会信用代码第9-17位+1位关联方类型代码+4位顺序号，其中，第10位的关联方类型代码应填写1，代表关联方/关联方中间节点类型为法人或非法人组织。经济性质或类型参照工商登记信息填报。文本型1000条件必填与该关联方存在需报送的逐笔关联交易时，需填报该字段。主营业务或经营范围参照工商登记信息填报。文本型2000条件必填与该关联方存在需报送的逐笔关联交易时，需填报该字段。法定代表人参照工商登记信息填报。文本型100条件必填与该关联方存在需报送的逐笔关联交易时，需填报该字段。注册地参照工商登记信息填报。文本型1000条件必填与该关联方存在需报送的逐笔关联交易时，需填报该字段。注册资本参照工商登记信息填报。数值型20条件必填与该关联方存在需报送的逐笔关联交易时，需填报该字段。单位万元，最大整数16位，保留4位小数。1.3报送频度及时间按照监管规定获悉法人或非法人组织关联方相关信息后20个工作日内报送。1.4报送方式手工填报或批量导入。手工填报可新增或更新关联方信息，批量导入可新增关联方信息以及更新已有关联方信息。2.自然人关联方2.1数据报送范围本部分报送自然人关联方数据。在进行关联方认定时，应按照实质重于形式的原则认定。2.2填报内容及说明字段名称字段说明类型长度是否必填数据规则姓名填写合法身份证件上使用的姓名文本型200是境内（外）数据字典项：1.境内2.境外字符型1是证件类型数据字典项：1.居民身份证2.居民户口薄3.军官证4.护照5.其他证件字符型1是证件号码填写脱敏后证件号码。如果无法获取，可填写填报机构自行编制代码。字符型100是须采用MD5加密算法(32位小写)，加密前需将证件号码去除前后的空格；加密后“证件类型”字段仍按原证件类型填写对应数据字典项。同时确保报送数据的唯一性。自行编制代码为14位，规则为报送机构的统一社会信用代码第9-17位+1位关联方类型代码+4位顺序号，其中，第10位的关联方类型代码应填写2，代表关联方/关联方中间节点类型为自然人。自行编码请选择“证件类型”为“5”。2.3报送频度及时间按照监管规定获悉自然人关联方相关信息后20个工作日内报送。2.4报送方式手工填报或批量导入。手工填报可新增或更新关联方信息，批量导入可新增关联方信息以及更新已有关联方信息。3.关联关系图谱3.1数据报送范围本部分需报送形成自然人关联方、法人或非法人组织的关联关系，出于关联方穿透管理的需要，通过金融产品持股或施加重大影响形成的关联方，将相应金融产品作为关联方中间节点进行报送。数据报送以填报机构为最前一层关联方逐步向后扩展；两个关联方之间同一关联关系填报时，仅填报一个方向即可；自然人股东的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹持有或控制填报机构股份，持有或控制的股份应与自然人股东持有或控制填报机构股份分别填报。3.2填报内容及说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则关联方名称/关联方中间节点名称关联方名称填写法人或非法人组织的名称、自然人姓名。关联方中间节点名称填写金融产品名称文本型200是和系统中填报的关联方、金融产品基本信息进行校验。关联方代码/关联方中间节点代码关联方代码法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。关联方中间节点代码填写金融产品的批准、注册/备案号。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码、金融产品的批准、注册/备案号进行校验。关联方/关联方中间节点类型数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人3.金融产品等其他字符型1是前一层关联方名称/关联方中间节点名称填写前一层法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名、金融产品的产品全称。文本型200是和系统中填报的关联方、金融产品基本信息进行校验。前一层关联方代码/关联方中间节点代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码、金融产品的批准、注册/备案号。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码、金融产品的批准、注册/备案号进行校验。前一层关联方/关联方中间节点类型数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人3.金融产品等其他字符型1是与前一层的关联关系数据字典项：详细参见HYPERLINK关联关系代码表和报送示例。当同时存在多种关联关系时，优先填报109、111、112、116、119。字符型3是与前一层之间是否有权益份额数据字典项：2.是，对前一层持有1.是，被前一层持有0.否字符型1是持有比例与前一层之间是否有权益份额为1或2时，持有比例为必填。持有或被前一层关联方持有权益份额的比例。数值型6条件必填当“与前一层之间是否有权益份额”字段的字典值为“2是，对前一层持有”和“1是，被前一层持有”时，持有比例字段为必填。按百分比报送。如持股比例为10.5%，则填报10.50，不需要带百分号。质押股权比例当填报机构为前一层关联方时，关联方持有前一层关联方的质押股权数量占持有的股权总量的比例。数值型6条件必填当“与前一层之间是否有权益份额”字段的字典值为“2是，对前一层持有”和“1是，被前一层持有”时，持有比例字段为必填。按百分比报送。如质押股权数量占持股比例的50.3%，则填报50.30。关联关系说明形成关联关系的原因说明。文本型1000是该关系是否仍然有效数据字典项：1.是0.否字符型1是生效日期按照监管规定认定为关联方的时间。日期类型8是YYYYMMDD失效日期按照监管规定不再认定为关联方的时间。日期类型8条件必填YYYYMMDD当“该关系是否仍然有效”字段的字典值为0否时，失效日期字段为必填。关联关系仍然有效，失效日期不填，无效时必填。失效日期大于生效日期。关联关系代码表报送机构类型前一层关联方类别关联方类别关联关系代码填报机构法人或非法人组织/金融产品法人或非法人组织/金融产品100 被前一层共同控制102 被前一层控制103 被前一层施加重大影响104 对前一层共同控制106 对前一层控制107 对前一层施加重大影响108 一致行动人116 最终受益人118 按照实质重于形式和穿透的原则认定的关联方法人或非法人组织/金融产品自然人104 对前一层共同控制106 对前一层控制107 对前一层施加重大影响108 一致行动人109 董事111 高级管理人员112 监事116 最终受益人118 按照实质重于形式和穿透的原则认定的关联方119其他具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员自然人法人或非法人组织/金融产品100 被前一层共同控制102 被前一层控制103 被前一层施加重大影响108 一致行动人109 董事111 高级管理人员112 监事116 最终受益人118 按照实质重于形式和穿透的原则认定的关联方119其他具有大额授信、资产转移、保险资金运用等核心业务审批或决策权的人员自然人自然人108 一致行动人113 前一层的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹118 按照实质重于形式和穿透的原则认定的关联方关联关系填报示例关联方名称关联方/关联方中间节点类型关联方代码/关联方中间节点代码前一层关联方名称前一层关联方/关联方中间节点类型前一层关联方代码/关联方中间节点代码与前一层的关联关系是否持有前一层权益份额持有比例（%）关联关系说明该关系是否仍然有效生效日期失效日期A公司法人或非法人组织111111111111111000保险公司法人或非法人组织999999999999999000（106）对前一层控制（2）是，对前一层持有6A公司直接持股6%，通过B公司间接持股51%，实现对保险公司的间接控制。（1）是20130131A公司法人或非法人组织111111111111111000B公司法人或非法人组织222222222222222000（106）对前一层控制（2）是，对前一层持有100A公司持有B公司。（1）是20120320B公司法人或非法人组织222222222222222000保险公司法人或非法人组织999999999999999000（106）对前一层控制（2）是，对前一层持有51（1）是20120321C公司法人或非法人组织333333333333333000保险公司法人或非法人组织999999999999999000（107）对前一层施加重大影响（2）是，对前一层持有3C公司持有保险公司3%的股份，D自然人持有保险公司3%的股份，C与D签订一致行动协议，对保险公司共同施加重大影响。（1）是20120322D自然人自然险公司法人或非法人组织999999999999999000（107）对前一层施加重大影响（2）是，对前一层持有3D自然人持有保险公司3%的股份，C公司持有保险公司3%的股份，C与D签订一致行动协议，对保险公司共同施加重大影响。（1）是20150322C公司法人或非法人组织333333333333333000D自然人自然108）一致行动人（0）否C公司为D自然人关于保险公司的一致行动人。（1）是20150322E金融产品金融产品180025B公司法人或非法人组织222222222222222000（102）被前一层控制（1）是，被前一层持有80B公司持有E金融产品的80%的份额。（1）是20170322F公司法人或非法人组织555555555555555000E金融产品金融产品180025（103）被前一层施加重大影响（1）是，被前一层持有5E金融产品持有F公司5%的股份。（1）是20170322F公司法人或非法人组织555555555555555000B公司法人或非法人组织222222222222222000（102）被前一层控制（1）是，被前一层持有49（1）是20170322G自然人自然险公司法人或非法人组织999999999999999000（109）董事（0）否G自然人为保险公司的董事长。（0）否2018053120200830H自然人自然自然人自然113）前一层的配偶、父母、成年子女及兄弟姐妹（0）否G自然人为H自然人的配偶。（1）是20160531I公司法人或非法人组织666666666666666000H自然人自然102）被前一层控制（1）是，被前一层持有80（1）是20170531J自然人自然公司法人或非法人组织111111111111111000（109）董事（2）是，对前一层持有5J自然人为A公司的董事长，且持有A公司5%股份。（1）是201805313.3报送口径、频度及时间按照监管规定获悉关联关系相关信息后20个工作日内报送。3.4报送方式手工填报或批量导入。手工填报可新增或更新关联关系信息，批量导入的关联关系信息将全量覆盖当前版本中已保存的数据。Ⅲ单笔关联交易填报本部分报送的内容包括：重大关联交易，统一交易协议的签订、续签或实质性变更，银保监会要求报告的其他交易。1.资金运用类1.1数据报送范围本部分的数据报送范围包括在关联方办理银行存款；直接或间接买卖债券、股票等有价证券，投资关联方的股权、不动产及其他资产；直接或间接投资关联方发行的金融产品，或投资基础资产包含关联方资产的金融产品等。1.2填报内容及说明（1）要素说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则交易类型数据字典项：

1.资金运用字符型1是业务类型数据字典项

01.投资股权

02.投资不动产

03.办理银行存款

04.投资金融产品

05.买卖债券06.买卖股票99.投资其他资产字符型2是合同编号与关联方签署的交易协议的内部编号。如无协议，可提供唯一识别的交易编号、流水编号或内部编号。文本型50是本字段将作为系统内对该笔交易的唯一性校验依据。当出现同一合同编号对应多笔交易情况，机构可在合同编号后增加4位顺序号，如“合同编号_0001”。合同签订日期关联交易协议签署的日期。日期类型8是YYYYMMDD业务起始日期关联交易发生的起始日期。日期类型8是YYYYMMDD业务结束日期关联交易发生的结束日期。日期类型8否YYYYMMDD交易金额以保险资金投资金额计算交易金额；投资于关联方发行的金融产品且基础资产涉及其他关联方的，以投资金额计算交易金额；投资于关联方发行的金融产品且基础资产不涉及其他关联方的，以发行费或投资管理费计算交易金额；买入资产的，以交易价格计算交易金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数交易价格与关联方之间进行的资金运用类关联交易的交易单价。文本型300是定价政策交易对价的确定原则及定价方法。文本型1000是交易概述关联交易概述。文本型1000是交易标的说明交易标的情况。文本型1000是关联方类别数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人字符型1是关联方名称填写法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名。文本型200是和系统中填报的关联方基本信息进行校验。关联方代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码进行校验。单笔关联交易类型数据字典项：1.重大关联交易2.统一交易协议3.银保监会要求报告的其他交易 字符型1是达到重大关联交易的情形数据字典项：1.单笔达到2.累计达到字符型1条件必填当单笔关联交易类型为1.重大关联交易时，该项必填。是否境外投资数据字典项1.是0.否字符型1是投资方式数据字典项：1.直接投资2.间接投资文本型1是金融产品名称填报机构投资的关联方发行的金融产品或投资基础资产涉及关联方资产的金融产品。文本型100条件必填当业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。产品批准/注册/备案号产品批准、注册或备案机构配发的核准编号。如产品报送时产品批准、注册或备案号尚未公布，则填写产品管理人的内部编号，待后续产品批准、注册或备案号公布后及时更新。文本型100条件必填当业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。投资金融产品份额占比（%）保险机构购买该金融产品的份额占该产品发行总额的比例。数值型6条件必填当业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。百分数，保留小数点后2位。其他说明事项除上述关键信息以外，其他需说明的重要或特殊事项。文本型1000否（2）附件说明序号附件清单是否必需上传格式要求备注（有法律效力的文件需上传盖章扫描版）1穿透交易架构图否PDF/zip2资金运用类交易的协议是3填报机构控股股东及其关联方上年度经审计的财务报表否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，则必须上传4填报机构控股股东及其关联方上季度末征信评级等材料否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，则必须上传5交易基础资产涉及的相关法律文件否6交易涉及的有关审批文件是7中介服务机构出具的专业报告否如有中介服务机构出具的专业报告，则必须上传8股东（大）会、董事会决议是9关联交易控制委员会的意见或决议是10独立董事发表意见情况是11其他否1.3报送口径、频度及时间关联交易协议签署后15个工作日内报送。1.4报送方式手工填报和批量导入。若使用批量导入的方式报送，每次导入的交易都将作为新增数据上传至系统，对于已导入系统但还未提交报送的关联交易数据，仅可通过页面编辑修改。2.服务类2.1数据报送范围本部分的数据报送范围包括审计服务、精算服务、法律服务、咨询顾问服务、资产评估、技术和基础设施服务、委托或受托管理资产、租赁资产等。2.2填报内容及说明（1）要素说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则交易类型数据字典项：

2服务文本型1是业务类型数据字典项：

01.审计

02.精算

03.法律

04.资产评估

05.咨询顾问

06.技术和基础设施

07.委托或受托管理资产

08.租赁资产

99.其他服务文本型2是合同编号与关联方签署的交易协议或合同的内部编号。如无协议，可提供唯一识别的交易编号、流水编号或内部编号。文本型50是本字段将作为系统内对该笔交易的唯一性校验依据。当出现同一合同编号对应多笔交易情况，机构可在合同编号后增加4位顺序号，如“合同编号_0001”合同签订日期关联交易协议签署的日期。日期类型8是YYYYMMDD业务起始日期关联交易发生的起始日期。日期类型8是YYYYMMDD业务结束日期关联交易发生的结束日期。日期类型8否YYYYMMDD交易金额以业务收入或支出金额计算交易金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。交易方向填报机构与关联方之间发生服务类关联交易时，填报机构所处的交易方向。数据字典项：3.提供服务4.接受服务字符型1是交易价格提供或接受服务的单价。文本型300是定价政策交易对价的确定原则及定价方法。文本型1000是交易概述关联交易概述。文本型1000是交易标的与关联方之间关联交易的对象。文本型1000是关联方类别数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人字符型1是关联方名称填写法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名。文本型200是和系统中填报的关联方基本信息进行校验。关联方代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码进行校验。单笔关联交易类型数据字典项：1.重大关联交易2.统一交易协议3.银保监会要求报告的其他交易字符型1是达到重大关联交易的情形数据字典项：1.单笔达到2.累计达到字符型1条件必填当单笔关联交易类型为1.重大关联交易时，该项必填。其他说明事项除上述关键信息以外，其他需说明的重要或特殊事项。文本型1000否（2）附件说明序号附件清单是否必需上传格式要求备注（上传附件如无特殊说明，均要求为盖章扫描版）1穿透的交易架构图否PDF/zip2提供货物或服务类交易的协议是如为统一交易协议，则此处上传统一交易协议3填报机构控股股东及其关联方上年度经审计的财务报表否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，需提供4填报机构控股股东及其关联方上季度末征信评级报告否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，需提供5交易基础资产涉及的相关法律文件否6交易涉及的有关审批文件是7中介服务机构出具的专业报告否如交易中涉及，则必须上传。8股东（大）会、董事会决议是9关联交易控制委员会的意见或决议是10独立董事发表意见情况是11其他否如有其他补充说明文档，则可以上传。2.3报送口径、频度及时间关联交易协议签署后15个工作日内报送。2.4报送方式手工填报和批量导入。若使用批量导入的方式报送，每次导入的交易都将作为新增数据上传至系统，对于已导入系统但还未提交报送的关联交易数据，仅可通过页面编辑修改。3.利益转移类3.1数据报送范围本部分的数据报送范围包括赠与、给予或接受财务资助，权利转让，担保，债权债务转移，放弃优先受让权、同比例增资权或其他权利等。3.2填报内容及说明要素说明字段名称字段说明数据类型字符长度是否必填数据规则交易类型数据字典项：

3利益转移文本型1是业务类型数据字典项：

01.赠与、给予或接受财务资助

02.权利转让

03.担保

04.债权债务转移

05.放弃优先受让权、同比例增资权或其他权利99.其他文本型2是合同编号与关联方签署的交易协议或合同的内部编号。如无协议，可提供唯一识别的交易编号、流水编号或内部编号。文本型100是本字段将作为系统内对该笔交易的唯一性校验依据。当出现同一合同编号对应多笔交易情况，机构可在合同编号后增加4位顺序号，如“合同编号_0001”合同签订日期关联交易协议签署的日期。日期类型8是YYYYMMDD业务起始日期关联交易发生的起始日期。日期类型8是YYYYMMDD业务结束日期关联交易发生的结束日期。日期类型8否YYYYMMDD交易金额利益转移类以资助金额、交易价格、担保金额、标的市场价值等计算交易金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。交易方向填报机构与关联方之间发生提供利益转移等关联交易时，填报机构所处的交易方向。数据字典项：5.利益转入6.利益转出字符型1是交易价格利益转移类交易的单价。文本型300是定价政策交易对价的确定原则及定价方法。文本型1000是交易概述关联交易概述。文本型1000是交易标的与关联方发生关联交易的对象。文本型1000是关联方类别数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人字符型1是关联方名称填写法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名。文本型200是和系统中填报的关联方基本信息进行校验。关联方代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码进行校验。单笔关联交易类型数据字典项：1.重大关联交易2.统一交易协议3.银保监会要求报告的其他交易 字符型1是达到重大关联交易的情形数据字典项：1.单笔达到2.累计达到字符型1条件必填当单笔关联交易类型为1.重大关联交易时，该项必填。担保条件填报机构与关联方之间提供担保时的担保条件。文本型100条件必填业务类型为03.担保时必填。其他说明事项除上述关键信息以外，其他需说明的重要或特殊事项。文本型1000否（2）附件说明序号附件清单是否必需上传格式要求备注（有法律效力的文件需上传盖章扫描版）1穿透的交易架构图否PDF/zip2利益转移类交易的协议是如为统一交易协议，则此处上传统一交易协议3填报机构控股股东及其关联方上年度经审计的财务报表否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，则必须上传。4填报机构控股股东及其关联方上季度末征信评级报告否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，则必须上传。5交易基础资产涉及的相关法律文件否6交易涉及的有关审批文件是7中介服务机构出具的专业报告否8股东（大）会、董事会决议是9关联交易控制委员会的意见或决议是10独立董事发表意见情况是11其他否3.3报送口径、频度及时间关联交易协议签署后15个工作日内报送。3.4报送方式手工填报和批量导入。若使用批量导入的方式报送，每次导入的交易都将作为新增数据上传至系统，对于已导入系统但还未提交报送的关联交易数据，仅可通过页面编辑修改。4.保险业务和其他类4.1数据报送范围本部分的数据报送范围包括保险业务和其他类型关联交易，以及根据实质重于形式原则认定的可能引致保险机构利益转移的事项。4.2填报内容及说明（1）要素说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则交易类型数据字典项：

4.保险业务和其他文本型1是业务类型数据字典项：

01.保险业务02.其他文本型2是合同编号与关联方签署的交易协议或合同的内部编号。如无协议，可提供唯一识别的交易编号、流水编号或内部编号。文本型50是本字段将作为系统内对该笔交易的唯一性校验依据。当出现同一合同编号对应多笔交易情况，机构可在合同编号后增加4位顺序号，如“合同编号_0001”。合同签订日期关联交易协议签署的日期。日期类型8是YYYYMMDD业务起始日期关联交易发生的起始日期。日期类型8是YYYYMMDD业务结束日期关联交易发生的结束日期。日期类型8否YYYYMMDD交易金额关联交易的发生金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数.。交易价格保险业务或其他类关联交易的单价。文本型300是定价政策交易对价的确定原则及定价方法。文本型1000是交易概述关联交易概述。文本型1000是交易标的与关联方之间关联交易的对象。文本型1000是关联方类别数据字典项：1.法人或非法人组织2.自然人字符型1是关联方名称填写法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名。文本型200是和系统中填报的关联方基本信息进行校验。关联方代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码进行校验。单笔关联交易类型数据字典项：1.重大关联交易2.统一交易协议3.银保监会要求报告的其他交易 字符型1是达到重大关联交易的情形数据字典项：1.单笔达到2.累计达到字符型1条件必填当单笔关联交易类型为1.重大关联交易时，该项必填。其他说明事项除上述关键信息以外，其他需说明的重要或特殊事项文本型1000否（2）附件说明序号附件清单是否必需上传格式要求备注（上传附件如无特殊说明，均要求为盖章扫描版）1穿透的交易架构图否PDF/zip2交易协议是3填报机构控股股东及其关联方上年度经审计的财务报表否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，需提供4填报机构控股股东及其关联方上季度末征信评级报告否如关联交易涉及填报机构控股股东及其关联方的，需提供5交易基础资产涉及的相关法律文件否6交易涉及的有关审批文件是7中介服务机构出具的专业报告否如交易中涉及，则必须上传。8股东（大）会、董事会决议是9关联交易控制委员会的意见或决议是10独立董事发表意见情况是11其他否如有其他补充说明文档，则可以上传。4.3报送口径、频度及时间关联交易协议签署后15个工作日内报送。4.4报送方式手工填报和批量导入。若使用批量导入的方式报送，每次导入的交易都将作为新增数据上传至系统，对于已导入系统但还未提交报送的关联交易数据，仅可通过页面编辑修改。5.关联交易金额计算口径说明（季报、明细表、资金运用统计表等填报同此口径）根据《银行保险机构关联交易管理办法》第五十七条规定豁免审议和披露的关联交易无需填报。Ⅳ关联交易季报填报1.关联交易明细表1.1数据报送范围本部分报送报告期内填报机构与关联方之间发生的关联交易。1.2填报内容及说明（1）要素说明字段名称字段说明数据类型长度是否必填数据规则合同编号与关联方签署的交易协议或合同号。如无协议，可提供唯一识别的交易编号、流水编号或内部编号。文本型50是本字段将作为系统内对该笔交易的唯一性校验依据。当出现同一合同编号对应多笔交易情况，机构可在合同编号后增加4位顺序号，如“合同编号_0001”。合同签署日期协议签署的日期，如无，填写关联交易发生的起始日期。日期类型8是YYYYMMDD是否为统一交易协议针对填报机构与其关联方之间长期持续发生的关联交易所签订的协议。数据字典项：1.是0.否文本型1是统一交易协议执行情况说明执行情况。文本型2000条件必填当是否为统一交易协议填报为“1.是”时，该字段必填。交易标的填报机构与关联方之间发生关联交易的标的情况。文本型1000是关联交易类型数据字典项：1.资金运用2.服务3.利益转移4.保险业务和其他字符型1是业务类型数据字典项：当交易类型为1.资金运用时，业务类型：01.投资股权

02.投资不动产

03.办理银行存款

04.投资金融产品

05.买卖债券06.买卖股票99.投资其他资产当交易类型为2.服务时，业务类型下拉选择01.审计

02.精算

03.法律

04.资产评估

05.咨询顾问

06.技术和基础设施

07.委托或受托管理资产

08.租赁资产99.其他服务当交易类型为3.利益转移时，业务类型下拉选择01.赠与、给予或接受财务资助02.权利转让03.担保04.债权债务转移05.放弃优先受让权、同比例增资权或其他权利99.其他当交易类型为4.保险业务和其他类时，业务类型下拉选择01.保险业务02.其他字符型2是交易金额关联交易的金额。数值型20是单位万元，最大16位整数，4位小数。交易方向填报机构与关联方之间发生关联交易时，填报机构所处的交易方向。当交易类型为2.服务时，业务类型下拉选择：3.提供服务4.接受服务当交易类型为3.利益转移时，业务类型下拉选择：5.利益转入6.利益转出字符型1条件必填当交易类型为2.服务、3.利益转移时，该项必填。交易价格以单笔关联交易各类业务的交易价格说明为准。文本型300是定价政策交易对价的确定原则及定价方法。文本型1000是关联方名称填写法人或非法人组织的法人名称、自然人姓名。文本型200是和系统中填报的关联方基本信息进行校验。关联方代码填写法人或非法人组织的统一社会信用代码等有效代码、自然人的证件号码。文本型100是和系统中填报的关联方统一社会信用代码/证件号码进行校验。关联方类型数据字典项：1法人或非法人组织2自然人字符型1是金融产品名称填报机构投资的关联方发行的金融产品或投资基础资产涉及关联方资产的金融产品。文本型100条件必填当交易类型为1.资金运用，业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。产品批准/注册/备案号产品批准、注册或备案机构配发的核准编号。如产品报送时产品批准、注册或备案号尚未公布，则填写产品管理人的内部编号，待后续产品批准、注册或备案号公布后及时更新。文本型100条件必填当交易类型为1.资金运用，业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。投资金融产品份额占比（%）保险机构购买该金融产品的份额占该产品发行总额的比例。数值型6条件必填当交易类型为1.资金运用，业务类型为04.投资金融产品时，该项必填。百分数，保留小数点后2位。投资金融产品份额占比按照报送时间的比例计算。其他说明事项除上述关键信息以外，其他需说明的重要或特殊事项。文本型1000