中国自贸区建设与战略主动

中国自贸区建设与战略主动国家行政学院许正中教授世界创新与产业化联盟轮值主席亚洲创新峰会主席香港科技园资深顾问国家重大科技专项首席管理专家中国区域经济学会理事（滨海新区、北部湾、中原经济区、山东海洋经济区）中华职教社专家委员会副主任委员世界银行项目咨询专家国家纳米技术产业化基地首席政策专家一、开放经济条件下的全球化竞争二、自由贸易区是国家竞争主抓手三、国际自由贸易区建设经验探索四、上海自贸区的政策探索及推广“全球化1.0”：始于1492年哥伦布打开世界的贸易大门，直至公元1820年，劳动力，国家间竞争。“全球化2.0”：1820年－2000年，硬件——从蒸汽船、铁路再到电话和计算机的普及，公司间竞争。“全球化3.0”：2000年至今，软件的不断创新让大洋两岸的人们可以通过海底光缆轻松实现自己的社会分工，个人成为主角全球化的新征程新时代新常态当代世界创富的六大法宝一、创富机会二、商业模式三、产业联盟四、金融催化五、透明政府六、国际网联构建开放型经济新体制是赢得战略主动权的重要契机

重点任务改革涉外投资管理体制扩大内陆和沿边开放多边贸易体系和自贸区战略同步推进中国构建开放型经济新体制的三项重点任务8世界各国通过采取三位一体的方式来化解“留权在手”和“国民待遇”之间的矛盾●对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式

凡是在负面清单内的领域外资不享受国民待遇，禁止外资进入或有限制条件进入；凡是负面清单以外享受国民待遇，无针对外资的准入限制条件。●实施国家安全审查制度属于“核武器”，不能作为日常监管的方式。●实施事中事后监管制度

是一种常态化管理，在“三位一体”解决方案中处于基础支撑地位。9习近平的历史担当（时空布局）一带一路的战略空间布局全球新秩序的创建性布局实现中国世纪的“战略再平衡”在地缘战略上，实施“东稳西进”战略

充分发挥我海陆兼备的“中央王国”地缘优势，主动塑造世界地缘政治版图一大：“中美新型大国关系”（MAD）一路：“海上丝绸之路”（30亿）一带：“丝绸之路经济带”（30亿）亚投行与“一带一路”项目

将改变二战以来整个世界运营的大格局中国已发展成为世界第二大经济体和第一大贸易国，经济产出已占全球的16%，但在世行只拥有4.42%的表决权。1112美国著名经济学家约瑟夫·斯蒂格利茨（JosephE.Stiglitz）在《名利场》（VanityFair）发表题为《中国的世纪》（ChineseCentury）的文章称，中国世纪从2015启元

中国的对外开放程度有待进一步提高中国高度限制行业40国平均分值中国分值中国排名快递0.260.871公路运输0.190.381电信0.220.532流

通0.130.362商业银行0.190.493保险0.200.50318行业平均值0.230.45

OECD：中国服务贸易限制概况表WTO：160个服务贸易部门54个全面开放46个开放，外资不得控股、独资60个未开放《外商投资产业指导目录》鼓励类制造业278条，30项外资不得控股或独资新能源汽车电池汽车整车

钢铁

外资持股不得超过50%

中国对外开放程度有待进一步提高5396亿美元1239亿美元

2013年中国服务贸易和双向投资情况服务进出口额吸收外资对外投资14.7%，世界第3,是美国的49.6%2.3%，世界第2,是美国的66.1%1010亿美元

15%，世界第3，是美国的29.9%外汇多VS中国吸收外资相对规模不大主要国家/地区外资存量占全球外资存量的比重美国：19.4%英国：6.3%中国香港：5.7%法国：4.3%中国内地：3.8%其他：60.6%中国是美国引资存量的1/5世界经济格局“东升西降”17一、开放经济条件下的全球化竞争二、自由贸易区是国家竞争主抓手三、国际自由贸易区建设经验探索四、上海自贸区的政策探索及推广自贸区：全球化的重要端口网联全球资源自贸区网联全球信息、资金、技术、人才等资源，为参与全球产业立体分工，实现生产要素及资源实现全球化配置和流动创造跳板。促进贸易便利化

自由贸易区减少区域内的贸易壁垒，补充多边贸易合作机制，推动世界贸易自由化、便利化，有利于资源在世界范围内的有效配置，实现世界范围的福利最大化。自贸区带来战略新机遇21世纪，依托自由贸易区，构筑利益共同体、生命共同体、责任共同体已成为世界各国应对国际竞争、提升国家竞争力的重要抓手。自贸区为签约国在经济、政治、社会、文化等多个领域的全方位合作提供平台，通过发掘利益汇合点，深化和拓展共同利益，实现多赢发展。

自贸区的功能贸易便利化：贸易便利化是资源自由流动的基础。贸易便利化包括通关便利化、人才流动便利化、结算便利化和法律便利化。价值保全：投资资本的完整性和权益不受侵蚀。国际网联：网联全球信息、资金、技术、人才等资源。货币通兑：实现资本项目下的无条件可兑换。经济全球化实现路径转变多边谈判自贸区和区域合作22美国：力推TPP和TTIP，与韩国、哥伦比亚、巴拿马签署FTA，与ASEAN启动EEE谈判，与非洲多国签订TIFA；欧盟：积极响应TTIP，与韩国、新加坡、秘鲁等签署FTA，与加拿大、越南、马来西亚等谈判进展迅速；日本：与13国签署EPA，与欧盟、加拿大、澳大利亚、印度等启动FTA谈判，对TPP和RCEP两面下注；俄罗斯：俄白哈关税同盟，欧亚经济共同体。自贸区成为国家资源配置中心

市场化、一体化推动着世界经济地理呈现出沿海化、城市化、城市群化发展的特征。资源不断集中推动经济加速发展，提高经济密度、减少分割、缩短距离成为实现不平衡发展与包容性增长的重要措施。▪

世界3236个投资协定大部分：投资促进、保护极少数：投资市场开放▪

美国1994年

NAFTA含投资市场开放

33个（BIT+FTA投资章节）有31个有投资市场开放

推进TPP、TTIP

▪

中国有132个BIT和12个FTA投资章节

：均无市场开放投资协定、自贸协定（FTA）新变化美国“一体两翼”自贸区布局25一体：北美自贸区西翼：TPP东翼：TTIP美全力争夺经贸规则制定权打造国际服务贸易和投资新规则服务贸易协定（TISA）：金融、海运、电子商务、信息通信技术、政府采购等领域；双边投资2012年范本：准入前国民待遇和负面清单、国有企业、劳工标准、环境保护等新条款。主导更高标准新自贸协定引领全球贸易新规则TPP：所有产品零关税，服务贸易全面开放，实质性取消外资审批，引入知识产权、环境保护、劳工权益、国有企业竞争中立等新条款；TTIP：就新条款建章立制，规范传统属于一国主权范畴内的“边境后”经贸问题。26自贸区建设步伐滞后自贸区规模小已签署11个自贸协定，除台港澳外仅占中国外贸总额12%自贸区范围窄19个国家和地区中，仅新西兰、冰岛两个发达国家，自贸伙伴经济总量偏小自贸区层次低主要关注传统议题，对新标准、新规则重视不够27迫切需要以开放促改革为发展提供新动力经济进入调档减速阶段，中国也成为中高等收入国家，要避免跌入“中等收入陷阱”经济发展中不平衡、不协调、不可持续问题日益突出过去30多年，通过对外开放，成功实现促改革促发展，当前仍然面临如何以开放促改革促发展这一重大课题28一、开放经济条件下的全球化竞争二、自由贸易区是国家竞争主抓手三、国际自由贸易区建设经验探索四、上海自贸区的政策探索及推广

动态效应贸易和投资创造效应：贸易成本降低刺激新的市场需求

自由贸易区的经济效果（理论与经验）.EconomiceffectsofFTA(TheoriesandExperiences静态效应静态效应t贸易转移效应：由于缔约国之间贸易成本降低彼此之间的贸易会替代部分与其他经济体之间贸易竞争促进效果：市场统一和自由化，竞争压力上升完善外商投资国家安全审查机制提高立法层级完善审查范围提高运行机制效率提高信息化水平平衡扩大开放与维护国家安全发挥防火墙、玻璃门作用

高水平自由贸易协定的主要内容Main

contents

ofFTA货物贸易零关税服务贸易自由化投资自由化经济合作实例：中国成为东盟最大贸易伙伴

ChinahasbecomeAsean’slargestimportpartnerandbiggestexportmarket:MoreobviouswhencomputedaccordingtoAseanstatistics

——根据东盟统计结果相互重要性提升效果更明显投资的整个生命周期设立取得扩大管理经营出售其他处置准入前阶段准入后阶段负面清单的内涵和国际比较国民待遇负面清单不符措施外资待遇不低于内资负面清单协定义务：国民待遇、最惠国待遇、业绩要求、高管要求投资环节：准入前阶段+准入后阶段，整个周期调整空间：不可加严+可以加严不符措施：水平措施+具体行业措施负面清单的管理框架图负面清单国民待遇最惠国待遇业绩要求高管要求负面清单管理的国际比较负面清单一般出现在国际协定中体现的是针对四项义务的例外负面清单的内涵和国际比较外资：较大的自由度东道国：较多限制，“冻结”作用透明度和开放度更高，政策稳定性更强规范政府行为，营造稳定、透明、可预期的营商环境美国负面清单的内容：双边投资协定中通常是4大类类别内容禁止外资拥有或控制的领域5个领域。如，核能利用、海关经纪服务、美国国内客运及货运航空服务等外资准入后会受到一定限制的领域10个领域。如，外资在美国部分州开设分行、外资银行对联邦储备银行董事的投票权、外资为海上船只提供保险等外资准入后的限制可以基于互惠原则予以解除的领域7个领域。如，油气管道通行权、有线电视运营、专业航空服务等其他限制7个领域。如，无线电广播、各种社会服务领域、对少数民族的优惠项目，在航空、渔业、海事和电信领域，根据多双边协议确定资料来源：美中贸易全国委员会

负面清单内在形式调整法律法规，新一轮扩大开放，转变外资管理方式长期目标探索准入前国民待遇加负面清单管理模式外在形式投资协定中的中方负面清单，承诺外资限制性措施范围近期目标提出对外谈判负面清单，以外促内推进负面清单管理模式的工作思路透明度是美方入世谈判以来一直关注的问题

◆没有通过统一的官方刊物发布所有法律法规及其他措施，中国国务院各部委仅在各自网站上公布法律法规；

◆一些法律法规和规章以及大量规范性文件在起草过程中未公开征求意见，有些虽公开征求意见，但公众评论期少于30天；

◆《中国对外经济贸易文告》应当涵盖一切与贸易有关的法律法规，而不仅仅限于与“对外贸易”有关的法律法规；

◆部分政策未经公布便开始实施。

•在中美投资协定谈判过程中，美方多次表示，很看重中方提出的第一份负面清单，因为这表示中方推进投资协定谈判和改革涉外投资审批体制的决心，负面清单不能把现行所有限制外资的规定都列进去，希望中方在缩短负面清单方面尽快取得进展。中国们目前在上海自贸区推进的改革试点，正是为制定负面清单积累经验。

•

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出：进一步简政放权，最大限度减少中央政府对微观事务的管理，市场机制能有效调节的经济活动，一律取消审批。免税自贸区外资100%控股

0个人所得税100%利润和资本可转移0公司营业税简单和透明的管理规则简单的进出口手续快速的审批手续（注册和执照）获取国际雇员的通道安全的自贸区各种政府服务网络化管理全面的政府管理服务迪拜自贸区的优势设施租赁(办公室,轻工业单元，土地&其他)签发营业执照全面的行政支持社区住宅和员工宿舍餐馆,娱乐中心,健身俱乐部,银行&零售商店驻地海关，医院，电信公司，邮局，交通局，水电局迪拜自贸区的一站式服务

DubaiAutoZone（迪拜汽车产业园）

迪拜汽车产业园目标成为中东最全面的汽车交易市场专业的汽车工业枢纽致力提升和支持汽车工业中所有环节的发展各种设施满足工业，贸易和零售产业的需求www.ducamz.ae一、开放经济条件下的全球化竞争二、自由贸易区是国家竞争主抓手三、国际自由贸易区建设经验探索四、上海自贸区的政策探索及推广作为中国内地第一个自由贸易实验区，上海自贸区成立一年多来，新设企业数量超过1.2万家，超过前20年保税区所有企业的总量。其中，外资企业占比超过一成。中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况习近平总书记在上海考察时要求自贸试验区“播下良种，精心耕作，精心管护，期待有好的收成，并且把培育良种的经验推广开来”。中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况自贸试验区的总体目标加快转变政府职能着力培育国际化和法治化的营商环境建设具有国际水准的自由贸易试验区探索资本项目可兑换和

金融服务业全面开放发展总部经济

和新型贸易业态推进服务业扩大开放和改革外商投资管理体制探索建立货物状态分类监管模式一中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况自贸试验区的核心任务制度创新投资管理贸易监管政府事中事后监管金融开放中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况探索投资领域

制度改革2实施外商投资管理制度改革I制定发布首份负面清单投资管理制度创新3创新商事登记制度5实施境外投资管理方式改革4实施企业准入“单一窗口”制度中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况创新“一线放开、二线安全高效管住、区内自由”的监管制度海关19

项凭舱单“先进区、后报关”、“批次进出、集中申报”、自动审放、自主保税、联网监管、优化查验等。检验检疫23

项预检验、第三方检验结果采信、全球维修业务监管等。“一次申报、一次查验、一次放行”监管试点。联动实施贸易监管制度创新中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况推进货物状态分类监管制度联网监管库位管理实时核注保税货物非保税货物口岸货物同仓存储INOUTMOVESTAY目前，已制定货物状态分类监管试点方案，并确定了试点企业。贸易监管制度创新中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况探索建立国际贸易“单一窗口”管理制度

建立贸易、运输、加工、仓储等业务的跨部门综合管理服务平台，企业通过单一窗口一次接入、一次性递交电子信息，处理结果也通过单一窗口反馈。贸易监管制度创新中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况金融制度创新创新有利于风险管理的账户体系6月18日自由贸易账户业务启动，7家银行与相关企业签订了自由贸易账户开立仪式，并开立了首个自有贸易账户。自贸试验区内居民可通过设立本外币自由贸易账户实现分账核算管理，非居民可在区内银行开立本外币非居民自由贸易账户，按准入前国民待遇原则享受相关金融服务。中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况探索投融资汇兑便利完善外债管理制度促进企业和个人境内外投融资便利

推动资本市场双向开放支持区内

金融机构发展跨境融资业务推进跨境投资金融服务金融制度创新中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况扩大人民币跨境使用

发布人民币跨境使用实施细则

启动跨境人民币双向资金池、跨境人民币借款、第三方支付机构参与自贸试验区跨境人民币支付等新兴业务

简化经常和直接投资项下人民币跨境使用流程金融制度创新中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况探索和建立完善金融监管和防范金融风险的机制明确业务管理主体明确区内金融业务管理部门、机制和责任启动区内金融监管协调机制TitleinhereTitleinhereTitleinhere监管协调机制、跨境资金监测机制反洗钱、反恐融资、反逃税监管机制金融宏观审慎管理措施人民银行加强资金监控发布自贸试验区反洗钱、反恐融资和反逃税细则加强跨境资金流动监测和跟踪分析金融制度创新银监局发布金融监管制度中国（上海）自由贸易试验区主要进展情况完善法制保障国家层面：全国人大常委会针对自贸试验区试点内容已暂时调整实施3部法律的部分规定。国务院针对自贸试验区试点内容已暂时调整实施15部行政法规和3部国务院文件的部分规定。17个国家相关部门已出台商事登记、贸易航运、金融财税、服务业开放等的支持意见和实施细则。市级层面：2013年9月29日发布自贸试验区《管理办法》。2014年7月25日发布《中国（上海）自由贸易试验区条例》。市级层面还先后出台了57个配套文件。负面清单管理模式定义外商投资准入前国民待遇和负面清单管理模式，是指在企业设立、取得、扩大等阶段，普遍给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇，但将凡是针对外国投资者及其投资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或与业绩要求、高管要求等方面不符的管理措施均以清单方式列明（即负面清单）。准入前国民待遇和负面清单管理模式

四项任务1、制订外商投资与国民待遇等不符的负面清单2、对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，将外商投资企业合同章程审批改为备案管理3、工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程4、完善国家安全审查等事中事后监管制度，构建安全高效的开放型经济体系准入前国民待遇和负面清单管理模式

2014年负面清单缩短了负面清单的长度，提高了透明度调整了负面清单的结构扩大了外商投资项目备案的范围特别管理措施由190调整为139条，调整率达26.8%第二产业66条第三产业67条限制性措施110条禁止性措施29条准入前国民待遇和负面清单管理模式

在编制负面清单的同时研究制定配套制度外商投资企业设立备案管理制度

备案的主要功能是信息采集特点

强化综合监管强化对投资者的管理公开备案结果，接受社会监督通过信息共享等手段对投资者的承诺事项事后检查

最大限度方便投资者备案采用全程网上办理实行告知承诺准入前国民待遇和负面清单管理模式

外商投资项目备案管理制度特点

减少前置条件，优化管理流程

简化申报内容，突出审查重点

缩短审查时限，提高工作效率在编制负面清单的同时研究制定配套制度准入前国民待遇和负面清单管理模式

将规划、用地、环评、节能审查等前置条件调整至项目备案之后；且无须提交融资意向书备案采用格式化申请表和格式化审查意见备案时限缩短至5个工作日商事登记制度改革主要内容

注册资本认缴制

统一营业执照样式

年度报告公示制度在编制负面清单的同时研究制定配套制度准入前国民待遇和负面清单管理模式

取消最低注册资本、首次出资额和出资比例、货币出资金额比例及缴足出资的期限等要求由年检制改为年度报告公示制企业准入“单一窗口”制度服务模式

一表申报

一口受理

并联办事在编制负面清单的同时研究制定配套制度准入前国民待遇和负面清单管理模式

由工商窗口集中受理通过自贸试验区“投资办事直通车”一表申报商务、发改、工商、质监、税务并联办事重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏观监管制度一、安全审查制度

扩大安全审查范围和内容

建立发现识别机制

建立初步审查机制

探索建立信息共享和定期巡查机制审查范围由并购扩大至新设，审查内容增加了对国家文化安全、公共道德和国家网络安全的影响系统自动比对+专人复核上海市相关部门组成自贸试验区安全审查联席会议国家相关部门通过自贸试验区信息共享系统，对安审工作进行实时监测和动态管理重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏观监管制度二、反垄断工作机制

反价格垄断、垄断协议和滥用市场支配地位的反垄断工作，形成行为发现、分析甄别、案件移送等机制

经营者集中反垄断工作，形成识别、申报、审查、监督的工作流程

建立反垄断工作联席会议，加强信息互通和会商协调重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏观监管制度三、健全社会信用体系

建设信用信息服务平台

建立跨领域的信用联动奖惩机制

推进社会应用形成自贸试验区信用体系的数据基础，提供信息公示、信用警示、信息查询等服务功能推动政府管理部门加强信用信息和信用产品的应用和共享，形成具有自贸试验区特点的信用制度和规范促进信用服务行业加快发展推动设立第三方专业信用评级机构重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏观监管制度四、建立企业年报公示和经营异常名录制度

企业通过信用信息公示系统报送年度报告并对信息的真实性、合法性负责自贸试验区年度报告公示办法、经营异常名录管理办法已于今年3月1日实施。10315家提交年度报告企业提交会计事务所审计报告企业7394家

工商部门抽查企业年报，对隐瞒真实情况、弄虚作假的依法予以处罚，并将有失信行为和违法违规记录的市场主体列入经营异常的黑名单，依法有序向社会公布重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏观监管制度五、健全信息共享和综合执法制度

建设信息共享和服务平台

建立各部门联合执法、协调合作机制通过各部门监管信息的归集应用和全面共享，推动跨部门联合监管通过信息公开、协同服务等方式，形成服务企业和社会参与的对外服务系统相对集中执法事权，拓展自贸试验区管委会综合执法领域探索采用网上执法办案系统、移动终端“执法通”、数据远程联网等智能化手段，提高执法办案效能建立自贸试验区管委会与海关、检验检疫、工商、税务等驻区管理机构联动监管执法机制重点建立和完善了6项宏观监管制度和若干项微观监管制度事中事后监管、创新政府管理方式

宏