《桐庐县磁性材料产业合规指引》

PAGE23-桐庐县磁性材料产业合规指引第一章总则第一条【总体目标和法律依据】为引导磁性材料产业加强依法经营、依法管理和防范合规风险的能力，维护产业良性竞争秩序，保障磁性材料产业及其从业人员的合法权益，推动磁性材料产业持续健康高质量发展。根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国消防法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国噪声污染防治法》《中华人民共和国土壤污染防治法》《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国进出口商品检验法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国税收征收管理法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国统计法》《住房公积金管理条例》《残疾人就业条例》《排污许可管理条例》《浙江省高新技术促进条例》《建设项目环境保护管理条例》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》《企业信息公示暂行条例》《劳务派遣暂行规定》《最高人民法院关于竞业限制的司法解释》等法律法规规章，结合磁性材料产业在生产、经营过程中的实际问题，制定本指引。第二条【适用范围】本指引所称的磁性材料企业是指在合法经营范围内，从事生产、经营磁性材料产业等相关业务的主体。桐庐县域范围内磁性材料企业以及从事磁性材料产业的人员适用本指引（下文简称从业人员）。第三条【基本概念】本指引所称合规，是指上述磁性材料企业以及从业人员的生产、经营、管理行为认真遵守法律法规规章，自觉接受行政机关监督管理，依法开展的经营管理活动。本指引所称违规风险点，是指桐庐县域内磁性材料企业以及从业人员因其不合规行为可能被行政机关行政处罚，甚至是刑事追责的违法活动。本指引所称合规经营，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和从业人员生产、经营、管理行为为对象，开展依法劳动用工、生态环境保护、依法规范经营、依法安全生产、职业病害防治等重点风险方面领域依法依规开展的管理活动。第四条【工作指导】磁性材料企业主管部门、相关职能部门按照各自法定职责做好相关企业及从业人员合规经营的监督、指导等工作。第五条【工作原则】（一）合法性原则。合规工作要遵循法治原则和法律规定。（二）诚实信用原则。在经营过程中应当恪守诚信，不采取违法手段牟取利益。（三）公序良俗原则。遵守商业道德规范和公序良俗，履行企业主体责任和社会责任，形成良好经营作风，树立良好商业信誉。（四）独立性原则。磁性材料企业合规主管部门或合规岗位的运行不受任何不当干扰和压力；承担合规管理职责的人员应独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。合规管理风险防范要点第一节企业信息真实第六条【公司登记事项变更】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国市场主体登记管理条例》）：公司登记事项发生变更时，未依照规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。（二）合规建议：建议磁性材料企业在变更公司登记事项时，及时到相关部门办理有关变更登记。第七条【公示年度报告】（一）违规风险点（涉及《企业信息公示暂行条例》）：企业未按照规定的期限公示年度报告或者未按照工商行政管理部门责令的期限公示有关企业信息的，公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假的，由县级以上工商行政管理部门列入经营异常名录，通过企业信用信息公示系统向社会公示，提醒其履行公示义务，情节严重的，由有关主管部门依照有关法律、行政法规规定给予行政处罚，造成他人损失的，依法承担赔偿责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）合规建议：建议磁性材料企业在经营管理过程中，在规定期限内如实报送公示年度报告，及时公示相关信息。第八条【配合统计】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国统计法》）：1.企业拒绝提供统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料的，提供不真实或者不完整的统计资料的，拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书的，拒绝、阻碍统计调查、统计检查的，转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计调查表及其他相关证明和资料的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以予以通报、并处5万元以下的罚款；情节严重的，并处5万元以上20万元以下的罚款。2.企业迟报统计资料，或者未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的，由县级以上人民政府统计机构责令改正，给予警告，可以并处1万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业依法配合政府统计工作，如实依法提供统计调查所需资料。第二节依法劳动用工第九条【劳动用工】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》）：1.用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍工资；用人单位违反规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的，自应当订立无固定期限劳动合同之日起向劳动者每月支付二倍的工资。2.用人单位非法招用未满十六周岁未成年人的，由劳动行政部门责令改正，处以罚款；情节严重的，由市场监督管理部门吊销营业执照。3.用人单位扣押劳动者居民身份证等证件的，由劳动行政部门责令限期退还劳动者本人，并依照有关法律规定给予处罚。（二）合规建议：建议磁性材料企业要招用年满十六周岁及以上的劳动者，招用劳动者时及时签署劳动合同，且不得扣押劳动者身份证。第十条【劳务派遣用工】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国劳动合同法》《劳务派遣暂行规定》）：（二）合规建议：建第十一条【保险和报酬】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国社会保险法》《中华人民共和国劳动法》）：1.用人单位未按时足额缴纳社会保险费的，由社会保险费征收机构责令限期缴纳或者补足，并自欠缴之日起，按日加收万分之五的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由有关行政部门处欠缴数额一倍以上三倍以下的罚款。2.企业未按照劳动合同约定或国家规定及时足额支付劳动者劳动报酬的，将面临向劳动者按应付金额50%以上100%以下的标准加付赔偿金的法律风险。（二）合规建议：建议磁性材料企业按照劳动合同约定和相关法律法规，每月给员工按时足额缴纳社会保险费、支付劳动报酬。第十二条【住房公积金】（一）违规风险点（涉及《住房公积金管理条例》）：1.用人单位不办理住房公积金缴存登记或者不为本单位职工办理住房公积金账户设立手续的，由住房公积金管理中心责令限期办理；逾期不办理的，处1万元以上5万元以下的罚款。2.用人单位逾期不缴或者少缴住房公积金的，由住房公积金管理中心责令限期缴存；单位逾期仍不缴存的，单位职工可以申请人民法院强制执行。（二）合规建议：建议磁性材料企业在录用员工后，自录用之日起30日内向住房公积金管理中心办理职工的缴存登记，并办理职工住房公积金账户的设立或者转移手续，根据规定比例定期给职工缴存住房公积金。第十三条【残疾人就业】（一）违规风险点（涉及《残疾人就业条例》）：用人单位安排残疾人就业比例不足本单位在职职工总数的1.5%，又未按照规定缴纳\t"/item/%E6%AE%8B%E7%96%BE%E4%BA%BA%E5%B0%B1%E4%B8%9A%E6%9D%A1%E4%BE%8B/_blank"残疾人就业保障金的，由财政部门给予警告，责令限期缴纳；逾期仍不缴纳的，除补缴欠缴数额外，自欠缴之日起，按日加收5‰的\t"/item/%E6%AE%8B%E7%96%BE%E4%BA%BA%E5%B0%B1%E4%B8%9A%E6%9D%A1%E4%BE%8B/_blank"滞纳金。（二）合规建议：建议磁性材料企业在录用职工时，按照本单位在职职工总数1.5%的比例安排残疾人就业，并根据残疾人才能特色为其提供适当的工种、岗位；如磁性材料企业安排残疾人就业比例达不到1.5%的，要按时足额缴纳\t"/item/%E6%AE%8B%E7%96%BE%E4%BA%BA%E5%B0%B1%E4%B8%9A%E6%9D%A1%E4%BE%8B/_blank"残疾人就业保障金。第十四条【竞业协议】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国劳动法》《最高人民法院关于竞业限制的司法解释》）

企业在劳动合同或者保密协议中约定了竞业限制，但未约定解除或者终止劳动合同后给予劳动者经济补偿，劳动者履行了竞业限制义务，企业将面临支付劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月平均工资的30%按月的经济补偿。（二）合规建议：12.建议磁性材料企业在给入职、离职时都签订竞业协议，明确告知入职员工（离职人员）竞业相关企业信息。第三节依法规范经营第十五条【产品质量】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国\t"/tmp/12501/wps-root/x/_blank"进出口商品检验法》《中华人民共和国消费者权益保护法》）：生产、销售、进口产品或者提供服务不符合强制性标准的，依照《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国\t"/tmp/12501/wps-root/x/_blank"进出口商品检验法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等法律、\t"/tmp/12501/wps-root/x/_blank"\t"/tmp/12501/wps-root/x/_blank"行政法规的规定查处，记入信用记录，并依照有关法律、行政法规的规定予以公示；构成犯罪的，依法追究\t"/tmp/12501/wps-root/x/_blank"刑事责任。（二）合规建议：建议磁性材料企业遵守相关法律法规，生产销售符合我国强制标准的产品。第十六条【广告宣传】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国广告法》《中华人民共和国反不正当竞争法》）：1.企业发布虚假广告的，由市场监督管理部门责令停止发布广告，责令广告主在相应范围内消除影响，处广告费用3倍以上5倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处20万元以上100万元以下的罚款。2.两年内有三次以上违法行为或者有其他严重情节的，将面临广告费用5倍以上10倍以下的罚款，广告费用无法计算或者明显偏低的，处100万元以上200万元以下的罚款。3.经营者对商品作虚假或者引人误解的商业宣传，或者通过组织虚假交易等方式帮助其他经营者进行虚假或者引人误解的商业宣传的，由监督检查部门责令停止违法行为，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，处100万元以上200万元以下的罚款，可以吊销营业执照。（二）合规建议：建议磁性材料企业在广告宣传企业和产品时，立足企业和产品实际，不得进行虚假宣传，确保广告的真实性。第十七条【特种设备使用、管理】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国特种设备安全法》）：1.特种设备使用单位未按照规定办理使用登记的、未按照安全技术规范的要求及时申报并接受检验的、未对其使用的特种设备进行经常性维护保养和定期自行检查并记录的，由市场监督管理部门责令限期改正，逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备，处1万元以上10万元以下罚款。2.特种设备使用单位使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备，或者国家明令淘汰、已经报废的特种设备的，特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事故隐患，继续使用的，由市场监督管理部门责令停止使用有关特种设备，处3万元以上30万元以下罚款。3.特种设备使用单位未配备相应资质从业人员的，未组织开展相应的培训的，违规使用未取得相应资格的人员从事相关工作的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停止使用有关特种设备或者停产停业整顿，处1万元以上5万元以下罚款。4.特种设备使用单位拒不接受负责特种设备安全监督管理的部门依法实施的监督检查的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停产停业整顿，处2万元以上20万元以下罚款。5.特种设备使用单位擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押的特种设备或者其主要部件的，将面临责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，情节严重的，吊销生产许可证，注销特种设备使用登记证书。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业在使用特种设备时，依法办理使用登记，取得相应使用资质，同时要确保使用的特种设备是取得许可生产、并经检验合格的，要配备具有相应资质的特种设备安全管理人员、检测人员、作业人员，对特种设备进行维护保养和定期检查。2.建议磁性材料企业配合负责特种设备安全监督管理的部门依法实施的监督检查，不能擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押的特种设备或者其主要部件。第十八条【高新技术企业申报】（一）违规风险点（涉及《浙江省高新技术促进条例》）：1.企业采取欺骗手段骗取高新技术企业认定证书的，由负责认定的部门取消其资格，在五年内不再受理该企业提出的高新技术企业资格认定申请，并可以处5万元以上20万元以下的罚款。2.在科技成果转化活动中弄虚作假，采取欺骗手段，骗取奖励或者荣誉称号、诈骗钱财、牟取非法利益的，将面临责令改正，取消其奖励和荣誉称号，处以5万元以上10万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。3.在高新技术研究开发、成果转化和产业化项目立项中采取欺骗手段，骗取项目和奖励的，由负责认定的部门取消该项目和奖励，没收违法所得，并可以处5万元以上20万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业如实提供真实有效的认证材料进行高新技术企业、高新技术研究开发、成果转化和产业化项目立项的认定，不在科技成果转化活动中弄虚作假，不采取欺骗手段骗取奖励或者荣誉称号、诈骗钱财、牟取非法利益，合法合规开展经营。第四节知识产权保护第十九条【商标使用】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国商标法》）：企业使用的商标被认定侵权行为的，工商行政管理部门将责令立即停止侵权行为，没收、销毁侵权商品和主要用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，违法经营额5万元以上的，可以处违法经营额5倍以下的罚款，没有违法经营额或者违法经营额不足5万元的，可以处25万元以下的罚款。从重处罚五年内实施两次以上商标侵权行为或者有其他严重情节的。（二）合规建议：建议磁性材料企业及时做好产品或服务的商标注册申请，保障自身权益，同时不得侵权使用他人商标。第二十条【专利使用】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国专利法》）：未经专利权人许可，实施其专利，将面临民事诉讼纠纷和侵犯专利权的经济赔偿。（二）合规建议：建议磁性材料企业及时做好产品的专利申请，保障自身权益，若实施他人专利的，及时与专利权人订立实施许可合同，支付专利使用费。第二十一条【商业秘密】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国反不正当竞争法》）：1.经营者以及其他自然人、法人和非法人组织以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，处50万元以上500万元以下的罚款。2.经营者以及其他自然人、法人和非法人组织披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，处50万元以上500万元以下的罚款。3.经营者以及其他自然人、法人和非法人组织违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，处50万元以上500万元以下的罚款。4.经营者以及其他自然人、法人和非法人组织教唆、引诱、帮助他人违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，获取、披露、使用或者允许他人使用权利人的商业秘密，由监督检查部门责令停止违法行为，没收违法所得，处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，处50万元以上500万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业根据相关规定保守商业秘密，同时不通过不正当手段获取权利人的商业秘密。第五节生态环境保护第二十二条【配合执法】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》）：1.企业以拖延、围堵、滞留执法人员等方式拒绝、阻挠监督检查，或者在接受监督检查时弄虚作假的，由生态环境主管部门或者其他负有固体废物污染环境防治监督管理职责的部门责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处2万元以上10万元以下的罚款。2.需要填报排污登记表的企业，未依照规定填报排污信息的，由生态环境主管部门责令改正，可以处5万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业在遇到行政检查时，积极配合执法人员调查，真实、准确、及时地提供相关材料和证词，需要填报排污登记表的，依照规定如实填报排污信息。第二十三条【排污许可】（一）违规风险点（涉及《排污许可管理条例》）：1.未取得排污许可证；排污许可证有效期届满未申请延续或者延续申请未经批准；依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申请取得排污许可证；被依法撤销注销吊销排污许可证后排放污染物的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。2.超过许可排放浓度、许可排放量排放污染物，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。3.通过暗管、渗井、渗坑、灌注或者篡改、伪造监测数据，或者不正常运行污染防治设施等逃避监管的方式违法排放污染物，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，吊销排污许可证，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。（二）合规建议：1.建议有排污需求的磁性材料企业务必提前申领取得排污许可证，延续、变更时按要求完成延续、变更等手续，取得排污许可证后严格落实相关要求，控制大气污染物的无组织排放。2.建议有排污需求的磁性材料企业严格控制污染物排放浓度和排放总量，确保在限制范围内。3.建议磁性材料企业重视污染物排放，确保污染物经过治理并符合要求后排放，不得不经正常处理直接排放。第二十四条【一般工业固体废物污染防治】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》）：1.企业转移固体废物出省贮存、处置未经批准，或者转移固体废物出省利用未报备案的，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭，并处10万元以上100万元以下的罚款。2.擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撒工业固体废物，或者未采取相应防范措施，造成工业固体废物扬散、流失、渗漏等的，将面临所需处置费用一倍以上三倍以下的罚款，不足10万元的，按10万元计算。3.产生一般工业固体废物的企业，未制作一般工业固体废物的管理台账的，将面临最高20万元的罚款，情节严重的，可能被责令停业或者关闭。（二）合规建议：建议磁性材料企业对产生的一般固体废物要进行分类收集、规范处置，做好贮存防护措施和台账记录，如果需要转移固体废物出省的，要向移出地省级生态环境主管部门提出申请做好备案。第二十五条【危险废物污染防治】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》）：1.危险废物的储存企业贮存危险废物未张贴危险废物识别标志的；未按照国家环境保护标准贮存、利用、处置危险废物；将危险废物混入非危险废物中贮存的；产生危险废物的单位，未制作危险废物的管理台账的，由生态环境主管部门责令改正，处以罚款，没收违法所得，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业或者关闭，并处10万元以上100万元以下的罚款。2.擅自倾倒、堆放危险废物的，或将危险废物提供或者委托给无许可证的单位或者其他生产经营者从事经营活动的，将面临所需处置费用三倍以上五倍以下的罚款，不足20万元的，按20万元计算。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业设立足够容纳危险废物的专用贮存室，设置符合标准要求的危险废物标识标签，标明危险废物基本情况。2.建议磁性材料企业落实专人管理，危险废物的处置必须由有资质的第三方进行处理，不得违规自行处理。第二十六条【水污染防治】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国水污染防治法》）：1.企业未按照规定进行预处理，向污水集中处理设施排放不符合处理工艺要求的工业废水的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处10万元以上100万元以下的罚款，情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。2.超标排放水污染物或者超总量控制指标排放水污染物的；利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治，并处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。（二）合规建议：建议排放水污染物的磁性材料企业做好排污设施的日常维护，严格控制水污染物排放浓度和排放总量，废水要实现清污分流，企业产生的工艺废水、作业场地冲洗水、固废堆场渗滤液、废气喷淋吸收废水、生活污水及初期雨水等必须分类收集，并做好含氟废水的预处理，不能通过不运行污染防治设施、私设暗管旁路排放、干扰在线监控等方式，不经正常处理直接排放。第二十七条【大气污染防治】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国大气污染防治法》）：1.企业超标排放大气污染物或者超总量控制指标排放大气污染物的，或通过不正常运行大气污染防治设施等逃避监管的方式排放大气污染物的，由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处10万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。2.使用排放不合格的非道路移动机械，或者在用重型柴油车、非道路移动机械未按照规定加装、更换污染控制装置的，将面临5000元的罚款。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业在排放大气污染物时严格控制大气污染物排放浓度和排放总量，排放经过处理达标后的大气污染物，不能不经正常处理直接排放。2.建议磁性材料企业在密闭的空间或者设备中进行产生含挥发性有机物废气的活动，且要做好相应保护措施。3.建议磁性材料企业使用叉车等非道路移动机械时，确保其符合使用标准并保证尾气排放合格。第二十八条【噪声污染防治】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国噪声污染防治法》）：企业超过噪声排放标准排放工业噪声，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，并处2万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭。（二）合规建议：建议磁性材料企业在生产经营时排放工业噪声的，做好降音防噪工作，确保产生的噪声符合相关标准。第二十九条【土壤污染】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国土壤污染防治法》）：受委托从事土壤污染状况调查和土壤污染风险评估、风险管控效果评估、修复效果评估活动的单位，出具虚假调查报告、风险评估报告、风险管控效果评估报告、修复效果评估报告的，由地方人民政府生态环境主管部门处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，禁止从事上述业务，并处50万元以上100万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。前款规定的单位出具虚假报告的，由地方人民政府生态环境主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，十年内禁止从事前款规定的业务；构成犯罪的，终身禁止从事前款规定的业务。（二）合规建议：建议磁性材料企业受委托从事土壤污染状况调查和土壤污染风险评估、风险管控效果评估、修复效果评估时，如实出具报告。第三十条【环评审批及验收】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国环境影响评价法》《建设项目环境保护管理条例》）：1.企业未依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，或者应重新报批、报请而未重新报批、报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的，根据违法情节和危害后果，将面临总投资额1%以上5%以下的罚款，并可以被责令恢复原状，直接负责的主管人员和其他直接责任人员，将受到行政处分。2.企业需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者验收不合格，建设项目即投入生产或者使用，或者在环境保护设施验收中弄虚作假的，由县级以上环境保护行政主管部门责令限期改正，处20万元以上100万元以下的罚款，逾期不改正的，处100万元以上200万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员，处5万元以上20万元以下的罚款，造成重大环境污染或者生态破坏的，责令停止生产或者使用，或者报经有批准权的人民政府批准，责令关闭。3.建设单位未依法备案建设项目环境影响登记表的，由县级以上生态环境主管部门责令备案，处5万元以下的罚款。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业依法报批建设项目环境影响报告书、报告表，待审批通过后再开工建设。2.建议磁性材料企业在建设项目时，配套建设的环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用，投产前配套建设的环境保护设施需经验收合格。3.建议磁性材料企业要与建设单位明确要求，依法备案建设项目环境影响登记表。第六节依法安全生产第三十一条【消防安全】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国消防法》）：1.磁性材料企业未配置或配置不符合国家标准、行业标准消防设施、器材、标志的，占用消防通道、防火间距等可能妨害消防救援的行为，将面临责令改正，处5000元以上5万元以下罚款。2.违反消防安全规定进入生产、储存易燃易爆危险品场所，违反规定使用明火作业或者在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟，将面临警告或者500元以下罚款，情节严重的，处五日以下拘留。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业在进行明火作业时，要按照规定事先办理审批手续，采取相应的消防安全措施。2.建议磁性材料企业落实消防安全责任制，制定相关规程规章制度并严格落实，制定消防应急预案并定期开展演练。3.建议磁性材料企业加强人员安全培训，要求特殊作业人员持证作业并遵守消防安全规定。第三十二条【生产安全制度】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国安全生产法》）：1.未建立事故隐患排查治理制度，或者重大事故隐患排查治理情况未按照规定报告的，责令限期改正，处10万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。2.生产经营单位进行危险作业，未履行安全管理职责，责令限期改正，处10万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。3.生产经营单位未按照规定制定生产安全事故应急救援预案或者未定期组织演练的，责令限期改正，处10万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业建立并落实事故隐患排查治理制度，制定生产安全事故应急救援预案并定期组织演练，根据规定及时报告重大事故隐患排查治理情况，落实危险作业安全管理责任。第三十三条【生产安全教育】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国安全生产法》）：1.生产经营单位未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的，责令限期改正，处5万元以下的罚款，逾期未改正的，处5万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款，情节严重的，责令停产停业整顿，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。2.未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的，未按照规定对从业人员、被派遣劳动者、实习学生进行安全生产教育和培训的，未如实记录安全生产教育和培训情况的责令限期改正，处10万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，进行安全生产教育和培训，如实告知有关安全生产事项，并如实记录安全生产教育和培训情况。2.建议磁性材料企业如实记录事故隐患排查治理情况，并及时向从业人员通报，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。第三十四条【安全管理职责】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国安全生产法》）：1.企业在进行爆破、吊装、动火、临时用电以及国务院应急管理部门会同国务院有关部门规定的其他危险作业，未安排专门人员进行现场安全管理的，责令限期改正，处10万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。2.企业在作业前未完成作业现场危险危害因素辨识分析、安全防护措施落实以及相关内部审签手续的；发现直接危及人身安全的紧急情况时，未采取应急措施，停止作业并撤出作业人员的；未执行危险作业安全管理制度的；未按照规定控制作业场所爆炸性危险物质的存放数量的；未按照国家标准、行业标准定期清理可燃爆粉尘的，责令限期改正，可以处2万元以上10万元以下罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处10万元以上20万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下罚款。3.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，责令限期改正，处5万元以下的罚款，逾期未改正的，处5万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款，情节严重的，责令停产停业整顿，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。4.生产、经营、储存、使用危险物品与员工宿舍在同一座建筑内，或者与员工宿舍的距离不符合安全要求，将面临责令限期改正，处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。5.生产经营场所和员工宿舍未设有符合紧急疏散需要、标志明显、保持畅通的出口、疏散通道，或者占用、锁闭、封堵生产经营场所或者员工宿舍出口、疏散通道的， 将面临责令限期改正，处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。（二）合规建议：1.建议磁性材料企业在进行爆破、吊装、动火、临时用电等危险作业时，要履行安全管理职责，安排专门人员进行现场安全管理，确保遵守操作规程，落实安全措施。2.建议磁性材料企业在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。3.建议磁性材料企业在选择员工宿舍时，远离生产、经营、储存、使用危险物品的场所。4.建议磁性材料企业在生产经营场所和员工宿舍设置紧急疏散出口，且安排人员定期检查，确保疏散出口畅通。第三十五条【危化品的储存】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国安全生产法》）：1.生产经营单位未将危险化学品储存在专用仓库内，或者未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品在专用仓库内单独存放的，将面临责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，拒不改正的，责令停产停业整顿直至由原发证机关吊销其相关许可证件，并由工商行政管理部门责令其办理经营范围变更登记或者吊销其营业执照，有关责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。（二）合规建议：建议磁性材料在企业要将危险化学品储存在专用仓库内。第三十六条【企业用房审核】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国消防法》）：1.企业依法应当进行消防设计审查的建设工程，未经依法审查或者审查不合格，擅自施工的；依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自投入使用的，其他建设工程验收后经依法抽查不合格，不停止使用的；公众聚集场所未经消防安全检查或者经检查不符合消防安全要求，擅自投入使用、营业的，由住房和城乡建设主管部门、消防救援机构按照各自职权责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处3万元以上30万元以下罚款。2.建设单位未依照规定在验收后报住房和城乡建设主管部门备案的，由住房和城乡建设主管部门责令改正，处5000以下罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业厂房投入使用前，要确认厂房经过相关验收合格，并及时向住房和城乡建设主管部门备案。第三十七条【场地设备出租】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国安全生产法》）：1.生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的，责令限期改正，没收违法所得，违法所得10万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款，导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任。2.生产经营单位未与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议或者未在承包合同、租赁合同中明确各自的安全生产管理职责，或者未对承包单位、承租单位的安全生产统一协调、管理的，责令限期改正，处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以下的罚款，逾期未改正的，责令停产停业整顿。（二）合规建议：建议磁性材料企业在发包、出租设备、场地时，要认真审查承租人和承包人的生产安全、相应资质等条件，要出租、发包给符合条件的单位和个人，出租、发包时要与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，明确各自安全生产管理职责。第七节职业病害防治第三十八条【职业病危害预评价】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国职业病防治法》）：建设单位未按照规定进行职业病危害预评价的；职业病防护设施未按照规定与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的；职业病防护设施设计不符合国家职业卫生标准和卫生要求，或者医疗机构放射性职业病危害严重的建设项目的防护设施设计未经卫生行政部门审查同意擅自施工的；未按照规定对职业病防护设施进行职业病危害控制效果评价的；建设项目竣工投入生产和使用前，职业病防护设施未按照规定验收合格的，由卫生行政部门给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处10万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令停建、关闭。（二）合规建议：1.对可能产生职业病危害的建设项目，建议磁性材料企业委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害预评价、职业病防护设施设计、职业病危害控制效果评价及相应的评审，组织职业病防护设施验收。2.建议磁性材料企业落实职业病防护设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。第三十九条【职业病危害项目申报】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国职业病防治法》）：未按照规定及时、如实向卫生行政部门申报产生职业病危害的项目，由卫生行政部门责令限期改正，给予警告，可以并处5万元以上10万元以下的罚款。（二）合规建议：建议磁性材料企业及时、如实向所在地卫生行政部门申报危害项目，接受监督。第四十条【劳动者职业健康】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国职业病防治法》）：安排未经职业健康检查的劳动者、有职业禁忌的劳动者、未成年工或者孕期、哺乳期女职工从事接触职业病危害的作业或者禁忌作业的，由卫生行政部门责令限期治理，并处5万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停止产生职业病危害的作业，或者提请有关人民政府按照国务院规定的权限责令关闭。（二）合规建议：建议磁性材料企业对从事接触职业病危害的劳动者，按照规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果书面告知劳动者。第四十一条【职业危害因素】（一）违规风险点（涉及《中华人民共和国职业病防治法》）：未按照规定对工作场所