风险管理与灾备制度

风险管理与灾备制度1.前言本制度旨在确保企业在面对各种风险和祸害时能够做出合理的决策和采取相应的措施，以保障企业的连续运营和信息资产的安全。风险管理与灾备制度适用于整个企业，而且涵盖了风险评估、风险应对、灾备策略等方面。2.风险管理2.1风险评估风险评估是指对企业内部和外部的各类潜在风险进行识别、评估和排序，以确定其对企业运营的可能影响和概率。为此，以下步骤应被执行：2.1.1风险识别通过定期召开风险评估会议，邀请相关部门参加，搜集各类可能存在的风险因素；与行业相关的内外部风险要素，例如政策、经济、市场、技术等因素应在风险识别中重点考虑；通过调研、问卷调查等方式，深入了解员工对潜在风险的认知和评估。2.1.2风险评估和排序订立评估方法，对已识别的风险进行分析和评估，确定其可能发生的概率和影响程度；依据评估结果，将各类风险依照优先级排序，以便在订立风险应对措施时有针对性地解决。2.1.3风险监控与报告设立风险监控机制，定期检测和跟踪风险的变动；依据风险监控结果，及时向企业高层管理层报告，以便及时采取相应的风险管理措施。2.2风险应对风险应对是针对已识别的风险进行处理和掌控的过程，在此过程中，应当考虑以下方面：2.2.1订立风险管理策略依据已识别的风险的不同特点，订立相应的风险管理策略，包含风险规避、风险转嫁、风险减轻和风险接受等；风险管理策略应考虑利益相关者的需求，并与企业整体战略相全都。2.2.2风险掌控和防范措施依据风险管理策略，订立相应的风险掌控和防范措施；掌控风险，减少风险的发生概率和影响程度；定期进行风险掌控和防范措施的效果评估，及时进行调整和优化。2.2.3风险事件应急响应订立风险事件应急响应计划，包含准备工作、响应流程、责任分工和内外部沟通机制等；在风险事件发生时，快速响应，并依照应急响应计划进行处理。3.灾备管理3.1灾备规划与准备3.1.1灾备需求评估定期进行灾备需求评估，确定与企业业务相关的紧要功能、资源和数据的恢复优先级；明确资源需求和可接受的恢复时间目标（RTO）和恢复点目标（RPO）。3.1.2灾备方案订立结合灾备需求评估结果，订立相应的灾备方案；依据恢复优先级，将资源划分为关键资源和非关键资源，并订立相应的恢复策略。3.1.3灾备资源准备配备必需的备用设备、备用电源和通信设备，以确保在灾难发生时能够及时启动灾备计划；定期测试备用设备和备用电源的可用性，及时更新和维护。3.2灾备演练与测试3.2.1演练计划订立订立灾备演练计划，包含演练目标、演练流程、演练评估和改进等；定期进行演练，并评估演练的有效性和可操作性。3.2.2灾备测试对灾备方案进行定期测试，包含恢复方案、备用设备和备用电源等关键资源的测试；测试结果应进行记录和分析，及时改进和优化灾备方案。3.3灾备管理与连续改进3.3.1灾备计划管理对灾备计划进行管理，包含计划的修订、更新和发布；灾备计划应与组织整体计划全都，并与组织的变动相适应。3.3.2灾备培训和意识提升对组织内部相关人员进行灾备培训，提升其对灾备计划和应急响应的认知和熟识程度；提升员工的灾备意识和本领，加强组织应对祸害和风险事件的本领。3.3.3连续改进对灾备管理过程进行定期评估，发现问题并进行改进；定期进行灾备管理系统的内部审查，确保制度和流程的有效性和符合性。4.总则4.1适用范围本制度适用于企业内部全部部门和人员，并包含了与风险管理和灾备管理相关的各个方面。4.2责任与义务部门负责人应负责执行本制度，并确保各部门和相关人员的遵守；风险管理和灾备管理责任属于全体员工，每个员工应自发遵守本制度。4.3制度的解释与修改本制度的解释权归企业管理负责人全部；对本制度的修改必需经相关部门同意，并及时通知到全部相关人员生效。4.4有