个性化投资顾问服务协议条款版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化投资顾问服务协议条款版B版本合同目录一览1.服务内容1.1投资建议1.2市场分析1.3投资策略制定1.4投资组合管理1.5定期报告2.服务对象2.1服务对象定义2.2服务对象限制3.服务期限3.1服务开始日期3.2服务结束日期4.服务费用4.1费用标准4.2支付方式4.3费用调整5.双方责任5.1投资顾问责任5.2客户责任6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限7.终止与解除7.1合同终止条件7.2合同解除方式8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担9.争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决10.法律适用10.1合同签订地法律10.2适用法律解释11.合同的签订与生效11.1签订方式11.2生效条件12.合同的修订12.1修订条件12.2修订方式13.通知与送达13.1通知方式13.2送达地址14.其他条款14.1不可抗力14.2合同解除或终止后的权利义务14.3合同的完整性与效力第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资建议1.1.1投资顾问将根据客户提供的投资目标和风险偏好，提供个性化的投资建议。1.1.2投资顾问应定期提供投资组合的调整建议，以适应市场变化。1.2市场分析1.2.1投资顾问应定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业趋势、个股分析等内容。1.2.2投资顾问应及时向客户提供市场动态和重大新闻的影响分析。1.3投资策略制定1.3.1投资顾问应根据客户的投资目标和风险偏好，制定相应的投资策略。1.3.2投资顾问应定期评估投资策略的有效性，并根据市场变化进行调整。1.4投资组合管理1.4.1投资顾问应负责客户投资组合的日常管理，包括买入、卖出、持有等决策。1.4.2投资顾问应确保投资组合的风险控制符合客户的的风险承受能力。1.5定期报告1.5.1投资顾问应定期向客户提供投资组合的业绩报告，包括资产配置、收益情况、费用等内容。1.5.2投资顾问应根据客户的需求提供定制化的投资报告。2.服务对象2.1服务对象定义2.1.1服务对象为签署本合同的自然人或法人。2.1.2服务对象应提供真实、准确、完整的个人信息或企业信息。2.2服务对象限制2.2.1.2有恶意操纵市场、内幕交易等违法行为嫌疑的；2.2.1.3有明显的精神缺陷或行为不稳定的人。3.服务期限3.1服务开始日期3.1.1服务开始日期为合同签署之日起。3.1.2投资顾问应向客户提供服务计划，明确服务的具体开始日期。3.2服务结束日期3.2.1服务结束日期为合同到期之日。3.2.2投资顾问应在服务结束前一个月内向客户提供续约选项。4.服务费用4.1费用标准4.1.1投资顾问的服务费用为管理费，按投资组合资产净值的一定比例收取。4.1.2投资顾问的服务费用为每月人民币元。4.2支付方式4.2.1客户应在每个计费周期结束后的十个工作日内支付服务费用。4.2.2投资顾问有权要求客户支付预付服务费用。4.3费用调整4.3.1投资顾问应在每个计费周期结束后的一个月内向客户提供费用结算报告。4.3.2如费用支付方式或标准发生变更，应提前一个月通知客户。8.违约责任8.1违约行为8.1.1投资顾问未按照约定提供服务，或服务未达到约定的标准的，视为违约。8.1.2客户未按照约定支付服务费用，或未履行合同约定的其他义务的，视为违约。8.2违约责任承担8.2.1投资顾问违约的，应向客户支付违约金，违约金为合同金额的10%。8.2.2客户违约的，应向投资顾问支付违约金，违约金为合同金额的10%。9.争议解决9.1协商解决9.1.1双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的任何争议和纠纷。9.1.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。9.2调解解决9.2.1如协商不成，任何一方均可向合同签订地的调解组织申请调解。9.2.2调解不成的，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。9.3仲裁解决9.3.1双方可以约定仲裁解决争议，仲裁机构为合同签订地的仲裁委员会。9.3.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.法律适用10.1本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国的法律。10.2如本合同的内容与法律、法规的规定相抵触，应以法律、法规的规定为准。11.合同的签订与生效11.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2合同生效后，双方应按照合同的约定履行各自的义务。12.合同的修订12.1合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行。12.2合同的修订生效后，原合同相应的条款即行失效，应以修订后的条款为准。13.通知与送达13.1双方应以书面形式发送通知，通知应采用合同中约定的联系方式。13.2通知发送至合同中约定的送达地址，视为送达。14.其他条款14.1本合同的任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。14.2本合同未尽事宜，双方应本着诚实信用的原则予以补充。14.3本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明附件二：投资组合管理策略详细说明附件三：市场分析报告模板附件四：投资建议报告模板附件五：投资组合业绩报告模板附件六：服务费用支付凭证附件七：服务费用结算报告附件八：投资顾问服务记录表附件九：客户需求评估表附件十：投资策略调整记录表附件一：投资顾问服务内容详细说明本附件详细描述投资顾问服务的各项内容，包括投资建议、市场分析、投资策略制定、投资组合管理等。附件二：投资组合管理策略详细说明本附件详细描述投资组合管理策略的具体内容，包括资产配置、风险控制、投资组合调整等。附件三：市场分析报告模板本附件提供市场分析报告的模板，包括报告的结构、内容和要求。附件四：投资建议报告模板本附件提供投资建议报告的模板，包括报告的结构、内容和要求。附件五：投资组合业绩报告模板本附件提供投资组合业绩报告的模板，包括报告的结构、内容和要求。附件六：服务费用支付凭证本附件为客户支付服务费用的凭证，包括支付金额、支付方式和支付日期等信息。附件七：服务费用结算报告本附件为投资顾问提供服务费用结算的报告，包括费用结算金额、结算方式和结算日期等信息。附件八：投资顾问服务记录表本附件记录投资顾问服务的详细情况，包括服务日期、服务内容和服务结果等信息。附件九：客户需求评估表本附件用于评估客户的投资需求和风险偏好，包括客户的基本信息、投资目标、风险承受能力等内容。附件十：投资策略调整记录表本附件记录投资策略的调整情况，包括调整日期、调整原因、调整内容和调整效果等信息。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.投资顾问未按照约定提供服务，或服务未达到约定的标准。2.客户未按照约定支付服务费用，或未履行合同约定的其他义务。违约责任认定：1.投资顾问违约的，应向客户支付违约金，违约金为合同金额的10%。2.客户违约的，应向投资顾问支付违约金，违约金为合同金额的10%。示例说明：1.若投资顾问未能在约定的时间内提供投资建议，且未提前通知客户，则视为违约行为。2.若客户未能在约定的时间内支付服务费用，且未提前通知投资顾问，则视为违约行为。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资咨询资格，为客户提供投资建议和投资组合管理服务的个人或机构。2.客户：指接受投资顾问服务，支付服务费用的个人或机构。3.服务费用：指投资顾问为客户提供服务所收取的费用。4.投资组合：指投资顾问根据客户的的投资目标和风险偏好，为客户持有的股票、债券、基金等金融资产的总称。5.管理费：指投