风险控制制度

风险掌控制度第一章总则第一条目的和依据为确保本企业的稳定运营和可连续发展，促进企业安全及风险管理工作的开展，订立本《风险掌控制度》（以下简称“制度”）。本制度依据国家法律法规、行业规定以及本企业的实际情况，明确了风险掌控的原则、组织架构、岗位职责、工作流程和监督措施等内容，旨在提高风险管理水平，防备和降低各类风险对企业造成的损失，保障企业和员工的权益。第二条适用范围本制度适用于本企业全体员工、供应商、合作伙伴以及与本企业有业务关联的相关方。第二章风险管理原则第三条风险识别原则风险识别是风险管理的起点，本企业将采用全面、系统的方法进行风险识别。全部员工都有义务乐观参加风险识别工作，及时发现和报告潜在风险。第四条风险评估原则风险评估是对已识别的风险进行定性和定量分析的过程，旨在确定风险的严重程度和优先级，为订立相应的防范和应对措施供应依据。本企业将建立风险评估的标准和方法，确保评估结果准确可靠。第五条风险防范原则风险防范是保障企业安全和可连续发展的紧要环节，本企业将订立和完善风险防范措施。同时，本企业将强化防备为主的原则，通过技术手段、管理措施等多种途径，全面掌控和减少各类风险的发生。第六条风险监控原则风险监控是风险管理的核心环节，本企业将建立科学、有效的风险监控体系，及时了解各类风险动态，为及时应对风险供应可靠的数据和信息支持。第七条风险应对原则风险应对是在显现风险事件时，通过快速响应和科学决策，采取相应的措施，减少风险带来的影响和损失。本企业将建立健全的应急管理体系，明确责任分工和工作流程。第三章风险管理组织架构第八条风险管理委员会本企业将成立风险管理委员会，负责订立风险管理策略和制度，审议重点风险决策和投资计划，并对风险管理工作进行监督和评估。第九条风险管理部门本企业将设立风险管理部门，负责组织和协调风险管理工作，包含风险识别、评估、防范、监控和应对等环节。第十条风险管理人员本企业将指定专职或兼职的风险管理人员，负责具体的风险管理任务，包含风险识别、评估、防范、监控和应对等工作。第四章风险管理工作流程第十一条风险识别流程风险识别流程包含以下步骤：各部门、岗位应每季度对本岗位可能存在的风险进行调查、分析和报告；风险管理部门对各部门和岗位上报的风险进行汇总和分析，形成风险识别报告；风险管理委员会依据风险识别报告订立相应的风险防范措施。第十二条风险评估流程风险评估流程包含以下步骤：风险管理人员依据风险识别报告，进行风险定性和定量分析，并确定风险的严重程度和优先级；风险管理部门依据风险评估结果，订立相应的风险防范和应对措施；风险管理委员会对风险评估结果进行审议，确定最终的风险管理措施。第十三条风险防范流程风险防范流程包含以下步骤：各部门、岗位依据风险管理部门的要求，订立本岗位的风险防范措施，并报送风险管理部门备案；风险管理部门对各部门和岗位的风险防范措施进行审核和监督，并提出改进建议；风险管理委员会对风险防范措施进行评估和决策，确保措施的有效性和可行性。第十四条风险监控流程风险监控流程包含以下步骤：风险管理人员依据风险管理部门的要求，手记、整理和分析风险相关的数据和信息；风险管理部门依据风险监控数据和信息，及时发现和预警风险动态，并向风险管理委员会供应相应报告和建议；风险管理委员会依据风险监控报告，订立相应的风险应对策略和措施。第十五条风险应对流程风险应对流程包含以下步骤：当显现风险事件时，相关部门和岗位应立刻启动应急预案，并报告风险管理部门；风险管理部门依据应急预案，采取相应的措施进行处理和应对，并及时通报风险管理委员会和其他相关方；风险管理委员会依据风险事件的影响和严重程度，决策并引导相应的应对措施。第五章风险管理监督和评估第十六条风险管理监督风险管理委员会将定期对风险管理工作进行监督检查，包含风险识别、评估、防范、监控和应对等环节，确保各项措施的有效性和落实情况。第十七条风险管理评估风险管理委员会将定期组织对风险管理工作进行评估，包含风险管理体系的完善程度、风险管理措施的合理性和有效性，以及风险管理工作的整体效果等方面。第六章附则第十八条本制度的解释权归风险管理委员会全部。第十九条本制度自发布之日起生效。第二十条本制度的修订和更改由风险管理委员会决议，并及时向全体员工、供应商、合作伙伴以及相关方公布。以上为