2025版私募基金代持协议及资金安全保障协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持协议及资金安全保障协议本合同目录一览1.定义和解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1甲方2.2乙方3.基金基本信息3.1基金名称3.2基金规模3.3基金投资范围3.4基金存续期限4.代持协议4.1代持关系4.2代持权益4.3代持期限4.4代持费用4.5代持变更5.资金安全保障协议5.1资金安全5.2资金划拨5.3资金监管5.4资金使用5.5资金清算6.保密条款6.1保密内容6.2保密义务6.3保密期限7.违约责任7.1违约情形7.2违约责任7.3违约赔偿8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同生效和终止9.1合同生效条件9.2合同终止条件9.3合同终止程序10.合同附件10.1附件一10.2附件二10.3附件三11.其他约定11.1其他条款11.2附加条款12.合同签署12.1签署日期12.2签署地点12.3签署代表13.合同份数13.1合同正本13.2合同副本14.合同附件清单14.1附件一清单14.2附件二清单14.3附件三清单第一部分：合同如下：1.定义和解释1.1定义1.1.1"私募基金"指根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规，由非公开募集设立，以非公开方式向投资者募集资金，投资于股票、债券、基金、期货、期权、外汇、贵金属等金融产品或者相关资产的基金。1.1.2"代持协议"指甲方作为名义持有人，代乙方实际持有私募基金份额的协议。1.1.3"资金安全保障协议"指为确保基金资金安全，双方就资金管理、使用、监管等方面达成的协议。2.合同双方2.1甲方2.1.1名称：[甲方全称]2.1.2地址：[甲方地址]2.1.3联系人：[甲方联系人]2.1.4联系方式：[甲方联系方式]2.2乙方2.2.1名称：[乙方全称]2.2.2地址：[乙方地址]2.2.3联系人：[乙方联系人]2.2.4联系方式：[乙方联系方式]3.基金基本信息3.1基金名称：[基金名称]3.2基金规模：[基金规模，如人民币万元]3.3基金投资范围：[基金投资范围，如股票、债券、基金、期货等]3.4基金存续期限：[基金存续期限，如自基金成立之日起X年]4.代持协议4.1代持关系4.1.1甲方同意代乙方持有私募基金份额，乙方承认甲方为名义持有人。4.1.2代持份额为[代持份额，如X%]。4.2代持权益4.2.1甲方代持期间，享有代持份额对应的权益，包括但不限于分红、增资、减资等。4.2.2甲方代持权益受本协议及私募基金相关法律法规的约束。4.3代持期限4.3.1代持期限自本协议生效之日起至[代持期限，如基金存续期限届满之日]。4.4代持费用4.4.1甲方代持期间，乙方应向甲方支付代持费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。4.5代持变更4.5.1如乙方需要变更代持人，应提前X天书面通知甲方，经双方协商一致后，代持关系可以变更。5.资金安全保障协议5.1资金安全5.1.1乙方承诺，基金募集所得资金必须用于私募基金的投资运作，不得挪用或占用。5.2资金划拨5.2.1乙方应在基金成立后X个工作日内，将基金募集所得资金划拨至指定的基金托管账户。5.3资金监管5.3.1双方应共同委托第三方机构对基金资金进行监管，确保资金安全。5.4资金使用5.4.1基金资金的使用应严格按照基金投资协议进行，未经双方同意，不得擅自改变资金使用计划。5.5资金清算5.5.1基金到期清算时，乙方应配合甲方进行资金清算，确保甲方代持份额对应的资金得到返还。6.保密条款6.1保密内容6.1.1双方对本合同内容以及私募基金投资运作中的商业秘密负有保密义务。6.2保密义务6.2.1双方不得向任何第三方泄露本合同内容以及私募基金投资运作中的商业秘密。6.3保密期限6.3.1本保密条款的保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如基金存续期限届满后X年]。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1双方在履行本合同时发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至[争议解决机构名称]仲裁委员会仲裁。8.2争议解决机构8.2.1争议解决机构：[争议解决机构名称]，仲裁地点：[仲裁地点]。8.3争议解决程序8.3.1争议提交仲裁后，仲裁委员会应根据其仲裁规则进行审理。8.3.2仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.合同生效和终止9.1合同生效条件9.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同终止条件9.2.1合同到期；9.2.2双方协商一致解除合同；9.2.3发生不可抗力事件，导致合同无法履行；9.2.4一方违约，另一方在收到违约通知后X日内未采取补救措施或违约情形严重。9.3合同终止程序9.3.1合同终止前，双方应就终止后的相关事宜进行协商，并签署终止协议。10.合同附件10.1附件一10.1.1私募基金投资协议10.1.2基金管理人承诺书10.1.3投资者风险揭示书10.2附件二10.2.1基金托管协议10.2.2财务报告10.2.3法定代表人授权委托书10.3附件三10.3.1代持协议10.3.2资金安全保障协议10.3.3其他相关文件11.其他约定11.1其他条款11.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。11.2附加条款11.2.1如本合同条款与法律法规相冲突，以法律法规为准。12.合同签署12.1签署日期12.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2签署地点12.2.1签署地点：[签署地点]。12.3签署代表12.3.1甲方代表：[甲方代表姓名]，职务：[甲方代表职务]。12.3.2乙方代表：[乙方代表姓名]，职务：[乙方代表职务]。13.合同份数13.1合同正本13.1.1本合同一式[正本份数]份，甲乙双方各执[正本份数]份。13.2合同副本13.2.1本合同副本[副本份数]份，用于备案或报送相关部门。14.合同附件清单14.1附件一清单14.1.1私募基金投资协议14.1.2基金管理人承诺书14.1.3投资者风险揭示书14.2附件二清单14.2.1基金托管协议14.2.2财务报告14.2.3法定代表人授权委托书14.3附件三清单14.3.1代持协议14.3.2资金安全保障协议14.3.3其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1"第三方"指本合同中除甲乙双方之外的任何个人或组织，包括但不限于中介方、顾问、审计师、律师、评估机构等。15.2第三方介入的情形15.2.1.1协助双方进行交易撮合；15.2.1.2提供专业咨询服务；15.2.1.3进行资产评估或审计；15.2.1.4解决合同履行中的争议。15.3第三方责权利15.3.1第三方应遵守本合同的相关规定，并对其介入事项承担相应的责任。15.3.2第三方有权根据其专业判断和职责范围，向甲乙双方提供专业意见和建议。15.3.3第三方在介入过程中，应保护甲乙双方的商业秘密和合法权益。15.4第三方与其他各方的划分说明15.4.1第三方在介入本合同事项时，应明确其与甲乙双方的关系，以及与其他第三方的关系。15.4.2第三方应独立于甲乙双方，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方在介入过程中，其权利义务仅限于本合同约定的范围。16.第三方责任限额16.1第三方责任16.1.1第三方在本合同履行过程中因故意或重大过失造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。16.1.2第三方责任的具体范围和限额，由甲乙双方在合同中明确约定。16.2责任限额16.2.1第三方责任限额为本合同标的额的[百分比，如5%]。16.2.2如第三方责任导致甲乙双方损失超过责任限额的，超出部分由甲乙双方按照合同约定分担。16.3责任承担16.3.1第三方责任发生时，甲乙双方应立即通知对方，并共同采取措施减少损失。16.3.2第三方责任赔偿的协商和诉讼，由甲乙双方共同进行。17.第三方变更17.1如甲乙双方同意更换第三方，应提前X天书面通知对方，并取得对方的同意。17.2第三方变更后，原第三方与甲乙双方的权利义务关系终止，新第三方应承担相应的责任。18.第三方保密义务18.1第三方在介入本合同事项期间，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密。18.2第三方保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如合同终止后X年]。19.第三方退出19.1第三方在本合同履行过程中，如因自身原因或合同约定情形，需要退出本合同，应提前X天书面通知甲乙双方。19.2第三方退出后，甲乙双方应继续履行本合同，并承担相应的责任。20.其他20.1本合同中关于第三方介入的条款，如有与法律法规冲突的，以法律法规为准。20.2本合同中关于第三方介入的条款，如有未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.私募基金投资协议详细要求：详细列明基金的投资目标、策略、风险控制措施、收益分配方式等。说明：此协议是私募基金运作的基础文件，明确了基金的投资规则和各方权利义务。2.基金管理人承诺书详细要求：基金管理人承诺遵守相关法律法规，履行基金管理职责，确保基金财产安全。说明：此承诺书用于证明基金管理人的资质和承诺。3.投资者风险揭示书详细要求：详细揭示私募基金投资的风险，包括市场风险、流动性风险等。说明：此文件用于保护投资者的知情权，确保投资者充分了解投资风险。4.基金托管协议详细要求：明确基金托管人的职责，包括资金保管、会计核算、信息披露等。说明：此协议确保基金资金的安全和透明度。5.财务报告详细要求：定期提供基金财务状况的报告，包括资产负债表、利润表等。说明：此报告用于监督基金运作的财务状况。6.法定代表人授权委托书详细要求：授权代表进行基金相关事务的文件。说明：此委托书用于授权特定人员代表基金进行法律行为。7.代持协议详细要求：明确代持关系、代持期限、代持费用等。说明：此协议用于规范名义持有人与实际持有人之间的权利义务。8.资金安全保障协议详细要求：明确资金安全措施、资金监管机制等。说明：此协议确保基金资金的安全。9.其他相关文件详细要求：包括但不限于尽职调查报告、法律意见书等。说明：根据具体情况进行补充，确保合同的有效性和合规性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方违约：未按时支付代持费用，或未按约定进行资金划拨。乙方违约：未按时支付投资款项，或未按约定使用基金资金。第三方违约：未履行保密义务，或未按约定提供专业服务。2.责任认定标准甲方违约：根据未支付费用的金额，按照合同约定的违约金比例计算赔偿金额。乙方违约：根据未支付投资款项的金额，按照合同约定的违约金比例计算赔偿金额。第三方违约：根据违约行为对甲乙双方造成的损失，按照合同约定的赔偿标准进行赔偿。3.示例说明甲方违约示例：甲方未按时支付代持费用人民币X万元，应按照合同约定的违约金比例计算赔偿金额，并承担相应的利息损失。乙方违约示例：乙方未按时支付投资款项人民币X万元，应按照合同约定的违约金比例计算赔偿金额，并承担相应的利息损失。第三方违约示例：第三方未履行保密义务，导致甲乙双方的商业秘密泄露，应赔偿甲乙双方因泄露造成的直接经济损失。全文完。2024版私募基金代持协议及资金安全保障协议1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1代持方2.2资金提供方2.3第三方服务机构3.基金基本信息3.1基金名称3.2基金规模3.3基金类型3.4基金期限4.代持关系4.1代持方权利4.2代持方义务4.3资金提供方权利4.4资金提供方义务5.资金安全保障5.1资金保管5.2资金使用5.3资金收益5.4资金风险控制6.费用与报酬6.1代持费用6.2资金管理费6.3其他费用7.信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露方式7.3信息披露时间8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担8.3违约金9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.2合同终止条件10.3合同解除11.不可抗力11.1不可抗力定义11.2不可抗力发生时的处理12.合同附件12.1附件一：基金投资协议12.2附件二：资金保管协议12.3附件三：其他相关文件13.合同修改与补充13.1合同修改程序13.2合同补充程序14.其他约定14.1通知方式14.2合同签署14.3合同份数14.4法律适用与争议解决第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“私募基金”指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规设立，由非公开募集的投资者出资组成的，以非公开方式向合格投资者募集资金进行投资的基金。1.1.2“代持方”指根据本合同约定，接受资金提供方委托，代为持有私募基金份额的一方。1.1.3“资金提供方”指根据本合同约定，向私募基金出资并提供资金的一方。1.1.4“第三方服务机构”指根据本合同约定，提供基金管理、托管、审计等服务的第三方机构。1.2解释1.2.1本合同中涉及的专业术语，如无特殊说明，均按照相关法律法规及行业惯例进行解释。2.合同双方2.1代持方2.1.1代持方全称：____________________2.1.2代持方住所：____________________2.1.3代持方法定代表人：____________________2.2资金提供方2.2.1资金提供方全称：____________________2.2.2资金提供方住所：____________________2.2.3资金提供方法定代表人：____________________2.3第三方服务机构2.3.1第三方服务机构全称：____________________2.3.2第三方服务机构住所：____________________2.3.3第三方服务机构负责人：____________________3.基金基本信息3.1基金名称：____________________3.2基金规模：人民币____________________万元3.3基金类型：____________________3.4基金期限：自____________________年____________________月____________________日起至____________________年____________________月____________________日止4.代持关系4.1代持方权利4.1.1代持方有权按照本合同约定，代表资金提供方行使私募基金份额的投票权、分红权等权利。4.1.2代持方有权根据资金提供方指示，对私募基金的投资方向、投资策略等进行调整。4.2代持方义务4.2.1代持方应按照本合同约定，妥善保管私募基金份额，确保份额的安全。4.2.2代持方应按照本合同约定，及时向资金提供方报告私募基金的投资情况、业绩等。4.3资金提供方权利4.3.1资金提供方有权了解私募基金的投资情况、业绩等。4.3.2资金提供方有权要求代持方按照本合同约定行使私募基金份额的权利。4.4资金提供方义务4.4.1资金提供方应按照本合同约定，向代持方支付代持费用。4.4.2资金提供方应按照本合同约定，及时向代持方提供相关指示。5.资金安全保障5.1资金保管5.1.1资金提供方应将出资资金存入代持方指定的银行账户。5.1.2代持方应妥善保管资金提供方出资的资金，确保资金安全。5.2资金使用5.2.1资金使用应严格按照私募基金的投资策略进行。5.2.2资金使用情况应定期向资金提供方报告。5.3资金收益5.3.1资金收益应按照本合同约定进行分配。5.3.2资金收益分配情况应定期向资金提供方报告。5.4资金风险控制5.4.1代持方应采取有效措施，控制资金风险。5.4.2资金风险控制情况应定期向资金提供方报告。6.费用与报酬6.1代持费用6.1.1代持费用为人民币____________________元/年。6.1.2代持费用支付方式：____________________6.2资金管理费6.2.1资金管理费为人民币____________________元/年。6.2.2资金管理费支付方式：____________________6.3其他费用6.3.1其他费用包括但不限于：____________________6.3.2其他费用支付方式：____________________8.违约责任8.1违约情形8.1.1代持方未按照本合同约定履行代持义务，导致资金提供方损失的。8.1.2资金提供方未按照本合同约定支付代持费用或资金管理费的。8.1.3第三方服务机构未按照本合同约定提供服务的。8.2违约责任承担8.2.1代持方违反本合同约定，导致资金提供方损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2.2资金提供方违反本合同约定，导致代持方损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2.3第三方服务机构违反本合同约定，导致任何一方损失的，应承担相应的赔偿责任。8.3违约金8.3.1代持方未按时支付代持费用的，应向资金提供方支付违约金，违约金按应支付费用总额的____________________%计算。8.3.2资金提供方未按时支付资金管理费的，应向代持方支付违约金，违约金按应支付费用总额的____________________%计算。9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决合同履行过程中发生的争议。9.1.2协商不成的，任何一方均有权将争议提交至____________________仲裁委员会仲裁。9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构为____________________仲裁委员会。9.3争议解决程序9.3.1争议提交仲裁后，仲裁委员会应根据《中华人民共和国仲裁法》及仲裁规则进行审理。9.3.2仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。10.合同生效与终止10.1合同生效条件10.1.1双方签字盖章后，本合同自____________________年____________________月____________________日起生效。10.2合同终止条件10.2.1合同期满或双方协商一致解除的。10.2.2发生不可抗力，经双方协商一致解除的。10.3合同解除10.3.1双方协商一致解除合同的，应签订书面解除协议。10.3.2合同解除后，双方应按照协议约定处理未了事项。11.不可抗力11.1不可抗力定义11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政府行为等。11.2不可抗力发生时的处理11.2.1发生不可抗力事件后，双方应及时通知对方，并采取措施减轻损失。11.2.2因不可抗力导致合同无法履行的，双方可协商解除合同。12.合同附件12.1附件一：基金投资协议12.2附件二：资金保管协议12.3附件三：其他相关文件13.合同修改与补充13.1合同修改程序13.1.1任何一方对本合同内容提出修改意见的，应书面通知对方。13.1.2双方协商一致后，可签订补充协议，对本合同进行修改。13.2合同补充程序13.2.1补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他约定14.1通知方式14.1.1本合同项下的通知，应采用书面形式，通过____________________方式进行送达。14.2合同签署14.2.1本合同一式____________________份，双方各执____________________份，具有同等法律效力。14.3合同份数14.3.1本合同共____________________页，包括及附件。14.4法律适用与争议解决14.4.1本合同适用中华人民共和国法律。14.4.2本合同争议解决方式按第九条约定执行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在本合同项下，提供专业服务、咨询、审计、评估、担保等非直接参与资金提供和代持关系的独立实体。15.1.2第三方不包括合同双方及其关联方。15.2第三方责任限额15.2.1第三方在履行本合同项下义务时，其责任限额由双方另行约定，并在合同附件中明确。15.2.2第三方责任限额包括但不限于因第三方自身过错导致的损失。15.2.3第三方责任限额不适用于因合同双方故意或重大过失导致的损失。16.第三方介入条款16.1第三方介入方式16.1.1第三方介入应经合同双方同意，并由双方共同签署书面协议。16.1.2第三方介入协议应明确第三方的权利、义务和责任。16.2第三方权利16.2.1第三方有权根据介入协议，独立行使专业判断和决策权。16.2.2第三方有权要求合同双方提供必要的信息和资料。16.3第三方义务16.3.1第三方应按照介入协议的约定，履行其专业服务义务。16.3.2第三方应确保其提供的服务符合相关法律法规和行业标准。16.3.3第三方应保守合同双方的商业秘密。16.4第三方与其他各方的划分说明16.4.1第三方与合同双方的关系为独立服务合同关系，第三方不承担代持方或资金提供方的责任。16.4.2第三方与合同双方之间不构成任何形式的合伙、合资或雇佣关系。16.4.3第三方对合同双方的责任仅限于其介入协议中约定的范围。17.第三方介入的额外条款17.1第三方介入费用17.1.1第三方介入费用由合同双方另行约定，并在介入协议中明确。17.1.2第三方介入费用支付方式、时间等由双方在介入协议中约定。17.2第三方介入的期限17.2.1第三方介入期限由合同双方在介入协议中约定，且不得超过私募基金存续期限。17.3第三方介入的终止17.3.1合同双方协商一致；17.3.2第三方无法履行其义务；17.3.3合同双方约定的其他情形。17.4第三方介入的变更17.4.1合同双方可就第三方介入协议进行变更，变更内容应以书面形式确定，并经双方签字盖章。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金投资协议详细要求：本附件应详细列明基金的投资目标、投资策略、风险控制措施、收益分配方案等。附件说明：基金投资协议是私募基金运作的核心文件，明确了基金的投资方向和运作规则。2.附件二：资金保管协议详细要求：本附件应明确资金保管方的职责、资金保管方式、资金调拨程序、安全措施等。附件说明：资金保管协议确保了资金的安全和合规使用，是资金安全保障的重要文件。3.附件三：第三方服务机构协议详细要求：本附件应明确第三方服务机构的职责、服务内容、服务质量标准、费用等。附件说明：第三方服务机构协议明确了服务机构在基金运作中的角色和责任。4.附件四：不可抗力事件清单详细要求：本附件应列明合同双方认可的不可抗力事件类型。附件说明：不可抗力事件清单有助于合同双方在不可抗力事件发生时，明确责任和权利。5.附件五：违约金计算标准详细要求：本附件应详细说明违约金的计算方法、适用范围和支付方式。附件说明：违约金计算标准有助于合同双方在违约发生时，明确违约金的数额和支付方式。6.附件六：争议解决程序详细要求：本附件应详细说明争议解决的程序、仲裁机构、仲裁规则等。附件说明：争议解决程序有助于合同双方在发生争议时，选择合适的解决途径。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：代持方未按约定保管私募基金份额，导致份额损失。资金提供方未按约定支付代持费用或资金管理费。第三方服务机构未按约定提供服务，影响基金运作。任何一方违反保密义务，泄露合同内容或相关机密信息。2.责任认定标准：违约方应承担因其违约行为导致的直接损失。违约方应承担因其违约行为导致的间接损失，如合同无法履行导致的额外费用。违约方应支付违约金，违约金数额根据违约金计算标准确定。3.示例说明：若代持方未按约定保管私募基金份额，导致份额损失人民币10万元，代持方应承担10万元的赔偿责任。若资金提供方未按约定支付代持费用，导致代持方遭受额外费用人民币5万元，资金提供方应承担5万元的赔偿责任。若第三方服务机构未按约定提供服务，导致基金运作损失人民币20万元，第三方服务机构应承担20万元的赔偿责任。全文完。2024版私募基金代持协议及资金安全保障协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释原则2.合同双方2.1基金管理人与投资者2.2代持人3.基金设立与投资范围3.1基金设立3.2投资范围4.资金安全保障4.1资金募集与保管4.2资金使用与监督4.3资金退还与清算5.代持权利与义务5.1代持人权利5.2代持人义务6.投资者权利与义务6.1投资者权利6.2投资者义务7.信息披露与保密7.1信息披露7.2保密条款8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同生效与期限10.1合同生效10.2合同期限11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力处理13.合同解除条件13.1合同解除条件13.2合同解除程序14.其他约定14.1其他约定事项14.2其他约定生效第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义（1）“私募基金”指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规设立，以非公开方式向合格投资者募集资金，投资于股票、债券、货币市场工具等金融资产或实体项目的基金。（2）“投资者”指通过私募基金投资于上述私募基金的合格投资者。（3）“代持人”指根据本协议约定，代投资者持有私募基金份额或相关资产的自然人或法人。（4）“基金管理人”指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规设立，负责私募基金募集、投资、管理、运营等事务的机构。1.2解释原则本协议中术语的定义和解释应遵循法律法规的规定，如法律法规无明确规定，则应按照本协议的文义进行解释。第二条合同双方2.1基金管理人与投资者（1）基金管理人承诺按照本协议约定，管理私募基金，并向投资者提供投资管理服务。（2）投资者承诺按照本协议约定，向基金管理人支付投资款，并接受基金管理人的投资管理。2.2代持人（1）代持人同意根据本协议约定，代投资者持有私募基金份额或相关资产。（2）代持人承诺按照本协议约定，履行代持义务，确保投资者权益不受损害。第三条基金设立与投资范围3.1基金设立（1）基金管理人应按照法律法规和基金合同约定，设立私募基金。（2）私募基金设立后，基金管理人应及时通知投资者，并按照本协议约定进行投资。3.2投资范围（1）私募基金的投资范围包括但不限于股票、债券、货币市场工具等金融资产或实体项目。（2）基金管理人应根据市场情况、投资策略和风险控制原则，合理确定投资范围。第四条资金安全保障4.1资金募集与保管（1）基金管理人应设立专门的资金募集账户，用于私募基金的募集资金。（2）投资者应将投资款汇入基金管理人指定的资金募集账户。（3）基金管理人应确保资金募集账户的资金安全，并及时向投资者提供资金到账证明。4.2资金使用与监督（1）基金管理人应按照本协议约定和基金合同约定，使用私募基金的资金。（2）基金管理人应建立健全资金使用监督制度，确保资金使用的合规性。4.3资金退还与清算（1）投资者要求赎回投资款时，基金管理人应按照本协议约定和基金合同约定，及时退还投资款。（2）私募基金清算时，基金管理人应按照法律法规和基金合同约定，进行清算工作。第五条代持权利与义务5.1代持人权利（1）代持人有权按照本协议约定，代表投资者行使私募基金份额的相关权利。（2）代持人有权要求基金管理人提供私募基金的相关信息。5.2代持人义务（1）代持人应按照本协议约定，履行代持义务，确保投资者权益不受损害。（2）代持人应遵守法律法规和基金合同约定，不得擅自处分代持的私募基金份额。第六条投资者权利与义务6.1投资者权利（1）投资者有权按照本协议约定，参与私募基金的投资决策。（2）投资者有权要求基金管理人提供私募基金的相关信息。6.2投资者义务（1）投资者应按照本协议约定，支付投资款，并接受基金管理人的投资管理。（2）投资者应遵守法律法规和基金合同约定，不得擅自处分投资于私募基金的资产。第七条信息披露与保密7.1信息披露（1）基金管理人应按照法律法规和基金合同约定，及时向投资者披露私募基金的相关信息。（2）投资者有权要求基金管理人提供私募基金的相关信息。7.2保密条款（1）本协议各方对本协议内容及其相关事项负有保密义务。（2）未经对方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本协议内容及其相关事项。第一部分：合同如下：第八条违约责任8.1违约行为（1）任何一方违反本协议约定的义务，均构成违约行为。（2）违约行为包括但不限于：未按时履行付款义务、未按照约定提供信息、擅自变更投资决策、泄露保密信息等。8.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。（2）违约金的具体数额由双方协商确定，如协商不成，可由仲裁机构或人民法院判决。第九条争议解决9.1争议解决方式（1）双方应友好协商解决争议。（2）协商不成的，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼或向双方约定的仲裁机构申请仲裁。9.2争议解决机构（1）双方同意将争议提交至合同签订地的人民法院解决。（2）双方同意将争议提交至双方约定的仲裁机构解决，并遵守该仲裁机构的仲裁规则。第十条合同生效与期限10.1合同生效（1）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。（2）本合同生效后，任何一方不得擅自变更或解除合同。10.2合同期限（1）本合同的有效期限为自合同生效之日起至私募基金清算完毕之日止。（2）如私募基金未能在合同约定的期限内清算完毕，合同期限自动延长至清算完毕之日。第十一条合同变更与解除11.1合同变更（1）任何一方提出变更本协议内容的，应书面通知对方，经双方协商一致后，由双方签署变更协议。（2）变更后的协议与本协议具有同等法律效力。11.2合同解除a.另一方严重违约；b.合同目的无法实现；c.法律法规规定的其他情形。（2）合同解除后，双方应按照本协议约定处理相关事宜。第十二条不可抗力12.1不可抗力事件（1）不可抗力事件指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。12.2不可抗力处理（1）发生不可抗力事件，导致本合同无法履行或履行困难的，双方应协商解决。（2）如因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担违约责任。第十三条合同解除条件13.1合同解除条件a.另一方连续三次未按时履行付款义务；b.另一方连续三次未按照约定提供信息；c.另一方擅自变更投资决策，严重损害投资者利益；d.法律法规规定的其他解除条件。13.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方应书面通知对方，并提供相应的证据。（2）收到解除通知的一方应在接到通知之日起一定期限内答复，如未答复，视为同意解除合同。第十四条其他约定14.1其他约定事项（1）本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。（2）如本合同与法律法规冲突，以法律法规为准。14.2其他约定生效（1）本合同的其他约定事项经双方签字（或盖章）后生效。（2）本合同的其他约定事项对本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行过程中，因甲乙双方的需要，介入本合同关系，提供中介、咨询、担保、审计、评估、法律服务、技术支持等服务的自然人、法人或其他组织。第二条第三方介入的约定2.1甲乙双方在合同履行过程中，如需第三方介入，应事先在本合同中明确第三方的身份、服务内容、责任范围等。2.2第三方介入应经甲乙双方同意，并由甲乙双方共同签订补充协议或附件。第三条第三方的责权利3.1第三方的权利：（1）根据本合同及补充协议或附件的规定，享有提供服务的权利。（2）在提供服务过程中，有权要求甲乙双方提供必要的信息和资料。（3）在合同履行过程中，有权要求甲乙双方按照约定支付服务费用。3.2第三方的义务：（1）按照本合同及补充协议或附件的规定，履行提供服务的义务。（2）确保所提供的服务符合法律法规及行业规范。（3）对在服务过程中知悉的甲乙双方商业秘密负有保密义务。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲乙双方的关系：（1）第三方与甲乙双方之间不存在股权、债权或其他直接投资关系。（2）第三方在本合同履行过程中，仅为甲乙双方提供中介、咨询、担保等服务，不参与甲乙双方的经营管理。4.2第三方与基金的关系：（1）第三方在基金投资过程中，仅提供中介、咨询、担保等服务，不参与基金的投资决策。（2）第三方对基金的投资收益不承担任何责任。第五条第三方责任限额5.1第三方在本合同履行过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。5.2第三方责任限额如下：（1）因第三方提供的服务不符合约定，导致甲乙双方损失的，第三方应承担不超过实际损失的百分之五十的赔偿责任。（2）第三方在提供服务过程中，因故意或重大过失造成甲乙双方损失的，第三方