2025年内部控制风险管理体系合同规范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年内部控制风险管理体系合同规范本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________名称：____________________地址：____________________法定代表人：____________________鉴于：1.甲方为一家从事____________________行业的公司，需要建立健全内部控制风险管理体系，以确保公司业务运营的合规性、安全性和效率性。2.乙方为一家专业提供内部控制咨询服务的企业，具备丰富的行业经验和专业的技术团队。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供内部控制风险管理体系服务事宜，达成如下协议：一、服务内容（1）内部控制系统设计：乙方将根据甲方业务特点、组织架构、管理制度等，为甲方设计一套符合国家法律法规和行业标准的内部控制体系。（2）风险评估：乙方将对甲方现有业务流程、管理制度、组织架构等进行全面评估，识别潜在风险，并提出相应的风险控制措施。（3）内部控制制度完善：乙方将协助甲方完善内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度等。（4）内部控制培训：乙方将为甲方员工提供内部控制相关培训，提高员工的风险意识和合规意识。（5）内部审计：乙方将对甲方内部控制体系运行情况进行定期审计，确保内部控制体系的有效性。二、服务期限1.本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.乙方应在合同签订后____个工作日内完成内部控制系统设计、风险评估、内部控制制度完善等工作。三、服务费用及支付方式1.本合同服务费用总额为人民币____元。（1）合同签订后____个工作日内，甲方支付合同总金额的____%作为预付款；（2）乙方完成内部控制系统设计、风险评估、内部控制制度完善等工作后，甲方支付合同总金额的____%；（3）乙方完成内部控制培训、内部审计等工作后，甲方支付合同总金额的____%。四、保密条款1.双方对本合同内容以及甲方业务信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密条款在合同有效期内及合同终止后____年内均有效。五、违约责任1.任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。2.甲方未按约定支付服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。3.乙方未按约定完成服务内容的，应向甲方支付____%的违约金。六、争议解决1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决。2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。七、其他1.本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。2.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。3.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________附件：1.甲方业务概况2.乙方服务方案3.甲方内部控制制度清单4.乙方服务人员名单5.其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.专业咨询服务机构：提供内部控制咨询服务、风险评估、内部审计等专业服务的机构。2.法律顾问：为甲乙双方提供法律意见、合同审核、争议解决等法律服务的律师或律师事务所。3.技术服务供应商：提供内部控制软件、信息系统等技术服务的企业。4.中介方：协助甲乙双方进行合同洽谈、签订等事务的中介机构。二、第三方责任界定1.第三方在履行其职责过程中，因自身原因导致服务瑕疵或违约行为，应承担相应的法律责任。2.第三方在履行其职责过程中，因不可抗力导致服务瑕疵或违约行为，甲方和乙方应按照《中华人民共和国合同法》的相关规定处理。三、第三方责任限额1.第三方因履行合同产生的一切责任，包括但不限于违约金、损害赔偿金等，甲方和乙方应与第三方协商确定责任限额。2.如第三方责任限额在本合同中未明确规定，则甲方和乙方应参照国家相关法律法规及行业惯例确定。四、第三方介入方式1.甲方和乙方可在合同履行过程中，根据实际需要邀请第三方介入。2.第三方介入应经甲方和乙方协商一致，并由乙方发出书面邀请函。3.第三方在接到邀请函后，应在规定时间内回复是否接受邀请。五、第三方权利与义务（1）根据合同约定，独立开展相关工作；（2）根据合同约定，获取相应的报酬；（3）对甲乙双方提供的信息和资料进行保密。（1）按照合同约定，按时、按质完成相关工作；（2）遵守国家法律法规，确保工作合规性；（3）对甲乙双方提供的信息和资料进行保密，不得泄露给任何第三方。六、第三方与其他各方的关系1.第三方与甲乙双方之间形成的是服务关系，第三方应服从甲乙双方的管理和监督。2.第三方与其他第三方之间，应保持独立、平等的地位，不得相互干涉。3.如第三方与其他第三方在履行合同过程中产生争议，应协商解决；协商不成的，可依法向合同签订地人民法院提起诉讼。七、第三方退出机制1.第三方在履行合同过程中，如因自身原因需退出，应提前____个工作日通知甲乙双方。2.第三方退出后，甲方和乙方应协商确定替代第三方或终止相关服务。3.第三方退出后，其与甲乙双方之间的一切权利义务关系终止。八、本部分修正的生效1.本部分修正自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本部分修正与本合同其他条款冲突的，以本部分修正为准。3.本部分修正作为本合同的附件，与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________乙方（盖章）：____________________签订日期：____________________附件：1.第三方资质证明2.第三方服务协议3.第三方保密协议4.第三方退出机制协议5.其他相关文件第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方业务概况要求：详细描述甲方的业务范围、组织架构、主要产品或服务、市场定位等基本信息。说明：该附件用于乙方了解甲方的业务背景，以便提供更有针对性的服务。2.乙方服务方案要求：包括内部控制体系设计、风险评估、内部控制制度完善、内部控制培训、内部审计等方面的具体方案。说明：该附件是乙方提供服务的具体行动计划，甲方需对此方案进行审核和确认。3.甲方内部控制制度清单要求：列出甲方现有的内部控制制度，包括但不限于财务管理制度、采购管理制度、销售管理制度等。说明：该附件用于乙方评估甲方的内部控制现状，并提出改进建议。4.乙方服务人员名单要求：提供乙方参与本合同服务的人员名单，包括姓名、职位、专业背景等信息。说明：该附件用于甲方了解乙方服务团队的专业能力和人员配置。5.第三方资质证明要求：提供第三方的营业执照、资质证书、专业资格证书等证明文件。说明：该附件用于验证第三方是否具备提供相关服务的资质。6.第三方服务协议要求：明确第三方提供服务的具体内容、费用、期限、保密条款等。说明：该附件是第三方与甲乙双方之间的服务合同，需经甲乙双方审核。7.第三方保密协议要求：约定第三方在服务过程中对甲方和乙方信息的保密义务。说明：该附件用于确保第三方对甲方和乙方信息的保密性。8.第三方退出机制协议要求：明确第三方在退出服务时的处理流程、责任划分等。说明：该附件用于规范第三方退出服务后的相关事宜。9.其他相关文件要求：包括但不限于法律法规、行业标准、相关政策文件等。说明：该附件用于支持本合同条款的执行和解释。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按约定支付服务费用。乙方未按约定完成服务内容。第三方泄露甲方或乙方信息。第三方未按约定履行保密义务。第三方未按约定退出服务。2.责任认定标准：甲方未按约定支付服务费用，应向乙方支付____%的违约金。乙方未按约定完成服务内容，应向甲方支付____%的违约金。第三方泄露甲方或乙方信息，应承担相应的法律责任，并赔偿因此造成的损失。第三方未按约定履行保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿因此造成的损失。第三方未按约定退出服务，应按照退出机制协议进行处理。3.示例说明：乙方未按