《法律职业伦理》课件-第一讲 法律职业与法律职业伦理

第一讲法律职业与法律职业伦理知识目标1.了解道德与伦理的关系；2.了解法律职业与司法制度的基本含义、特征；3.了解司法的原则；4.了解职业伦理与法律职业伦理的含义、特点；5.了解职业伦理的最基本原则。能力目标1.能够区分道德与伦理；2.能够准确理解和运用司法原则；3.能够准确界定法律职业伦理，并约束自己的行为。本节需要解决的问题1.能够说清道德与伦理的含义2.能够准确阐述道德与伦理的区别3.能够判断哪些行为违反道德，哪些行为违反伦理第一节道德、伦理及其关系道孔子道路，原则，规范0102老子宇宙的根本规律后来社会行为准则、规范03一、道德《道德经》对道德问题进行了研究道生一，道是根本

道是世界的根本规律道是客观存在道不以人的意志为转移道尊崇道德行事得道多助失道寡助道德，品行；特指好的品行。情义；恩惠。例：功德、积德心意；信念。例：同心同德|离心离德。德道德1.苏格拉底、斯多葛派认为道德是一种知识。2.道德包括三个东西：

3.道德定义：是指人们在社会中形成的，并由一定经济关系决定的，依靠社会舆论、传统习惯、人们内心信念来维系的，调整人们之间以及个人和社会关系的行为规范的总和，以及在此基础上表现出来的观念意识和行为品质。情感、意识行为、品质规范现代社会道德观念不断变化（封建社会的“君为臣纲、夫为妻纲、父为子纲”）道德行为多样化（中西道德观念的冲突）人类社会活动领域的不断扩大（农村流向城市、新科技出现、克隆技术）道德真空、失范道德评价标准混乱旧的道德观念逐渐被人们抛弃新的道德观念有待或正在形成准确把握道德精神这个最高最终标准，对于新的道德规范的建立具有重要意义前提规则人与人之间、人与自然之间存在矛盾约束个体行为，使得社会整体利益得以保障道德是调整人与人之间、人与自然之间的一种规则道德具有心理约束作用道德不具有法律强制性010203一切依法行动一切以法律为准绳违反法律将受到制裁法律是调整人们关系的准则道德是一种软约束法律是一种硬约束人与人、人与自然的准则依法治国以德治国二、伦理伦理伦理《说文》曰：“伦，辈也。”“伦”是顺序、秩序、分类的意思。是人或事物的外在形式。《说文》云：“理，治玉也。”引申为治理和物的纹理；进而引申为条理、道理、规律、规则。“伦理”包括两个意思：一是外在表现形式；二是处理人际关系的规律。

五天伦：“天地君亲师”

天地君亲师是中国民间祭祀的对象。旧时民间多设一天地君亲师牌位或条幅供奉于中堂。为古代祭天地、祭祖、祭圣贤等民间祭祀的综合。祭天地源于自然崇拜，中国古代以天为至上神，主宰一切，以地配天，化育万物，祭天地有顺服天意，感谢造化之意。祭祀君王源于君权神授观念。由于在封建社会君王是国家的象征，故祭祀君王也有祈求国泰民安之意。祭亲也就是祭祖，由原始的祖先崇拜发展而来。祭师即祭圣人，源于祭圣贤的传统，具体指作为万世师表的孔子，也泛指孔子所开创的儒学传统。中国传统伦理规定：父子有亲、夫妻有别、长幼有序、朋友有信。五人伦：君臣、父子、兄弟、夫妻、朋友忠、孝、悌、忍、信为处理人伦的规则----忠于君主，孝顺父母，尊敬兄长，忍耐配偶，取信朋友。三、道德与伦理的联系与区别（一）联系从词源上分析，伦理与道德都是被用来描述人在行为活动中养成的习惯品质，相通性有三个方面：首先，都是源于风俗、习惯；其次，都是对人的行为的某种规范；第三，都同时体现为人的品质或德性。在这三种共通性中，风俗习惯是基础，规范是核心，德性是表现，又因三者难以截然分开，导致混用。

（二）区别

道德与伦理是有着显著区别的两个概念。伦理侧重于反映人伦关系以及维持人伦关系所必须遵循的规则；道德侧重于反映道德活动或道德活动主体自身行为的应当。1.作为日常用法：伦理，更具客观、外在、社会性意味，伦理是客观法，是他律的；道德更多地或更有可能用于个人，更含主观、内在、个体性意味，道德是主观法，是自律的。2.作为概念范畴：道德侧重在反映道德活动或道德活动主体自身行为之应当，道德义务的要求具有单向性特征；伦理侧重于反映人伦关系以及维持人伦关系所必须遵循的规则，伦理义务对成员的要求具有双向性特征。3.作为价值本身：伦理的核心是正当、适当、合适、合宜等；道德的核心是善、美德、德性等。4.作为规范：伦理具有普遍性，道德具有独特性。5.作为评价尺度：伦理的尺度是对与错，道德的尺度是好与坏，善与恶。6.从使用角度讲：表示现象、问题时用道德好些；表示规范、理论时用伦理好些。第二节法律职业与司法制度本节需要解决的问题1.能够说清法律职业的含义2.能够准确认定法律职业的种类3.能够明确法律职业者的特征4.能够说清司法与行政的区别5.能够明确司法原则的含义一、法律职业的概念1.王利明：法律职业是指专门从事法律适用、法律服务工作的特定职业。2.【美】庞德：法律职业是一群人从事一种有学问修养的艺术，共同发挥替公众服务的精神，虽然附带地以它谋生。二、法律职业的种类1.一般包括法官、检察官、律师、法律教学与研究人员。是一个意义共同体、事业共同体、解释共同体、利益共同体。——张文显等编《法律职业共同体研究》20032.包括法官、检察官、律师。——王利明《法律职业专业化与司法改革》《关于完善国家统一法律职业资格制度的意见》：法官、检察官、律师、公证员、以及从事行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决的工作人员和法律顾问、法律类仲裁员都需要通过法律职业资格考试。因此，法律职业应当包括法官、检察官、律师、公证员、法律顾问、法律类仲裁员以及政府部门中从事行政处罚决定审核、行政复议、行政裁决的工作人员。

三、法律职业者的特点1.法条主义的思维方式2.偏爱稳定的思维习惯“对法律做过特别研究的人们会因循守旧，偏爱规范，本能地重视观念之间的规律联系，这使他们自然而然地非常仇视革命的精神和不经反省的激情。”

——托克维尔四、司法制度（一）司法的概念是指国家司法机关及其工作人员依照法定职权和法定程序，具体运用法律处理案件的专门活动。中立性02专属性04交涉性06公平优先性08被动性01形式性03终局性05非服从性070102030405060708（二）司法的特征行政权更注重权力结果的实质性，而司法权更注重权力过程的形式性，即程序性3行政效力非终极性，司法权效力有终极性，是司法权典型特征5行政权存在层级的服从性，司法权的管理关系则是非服从的7行政权有倾向性，司法权则要求绝对的中立性2行政权具有可转授性，司法权则具有专属性4行政权的运行方式具有非交涉性，司法权运行方式的交涉性6行政权的价值取向是具有效率优先性，司法权的价值取向具有公平优先性8行政权在运行时具有主动性，而司法权则具有被动性1司法的特征司法机关依法独立行使职权以事实为根据，以法律为准绳0304公民在法律面前一律平等司法公正0102司法的原则（三）司法的原则1．司法公正习近平：“公正是法治的生命线”。司法公正是社会正义的一个重要组成部分，它既包括实质公正，也包括程序公正，其中尤以程序公正为重点。123公正司法是法的精神的内在要求。公正对司法的重要意义也是由司法活动的性质决定的。司法机关公正司法，是其自身存在的合法性基础。

一次不公正的判决，其恶果甚至超过十次犯罪。因为犯罪虽是无视法律——好比污染了水流，而不公正的审判却毁坏法律——好比污染了水源。

——弗兰西斯·培根

公正司法是依法治国的重要环节，是审判工作必须坚持的一项基本原则

公正司法是指对案件进行公平的审理和作出正确的裁判，意味着当事人的合法权益应受到平等充分的保护，社会的公正和正义得到实现。实体公正程序公正0102公正司法认定的事实准确无误实体公正适用法律正确错案应依法采取救济措施及时纠正、补偿实体公正，是指案件实体结果公正。指司法裁判应以客观存在的事实为依据，且适用法律正确。程序公正，是指诉讼过程的公正，指诉讼参与人对诉讼能充分有效地参与，程序得到遵守，程序违法得到救济。程序公开程序安定程序保障程序中立程序平等程序参与010205040603程序公正戈尔丁的九项规则：1.法官应与案件无关。2.结果中不含有纠纷解决者个人利益。3.纠纷解决者不应有偏见。4.对双方给予公平的注意。5.听取双方的论据。6.纠纷解决者应在另一方在场时听取意见。7.各方有公平机会对另一方的论据作出反响。8.解决的诸项条件应以理性推演为依据。9.推理应提及所提出的论据和证据。公民在法律面前一律平等在我国，法律对于全体公民，不分民族、种族、性别、职业、社会出身、宗教信仰、财产状况等，都是统一适用的，所有公民依法享有同等的权利并承担同等的义务在民事诉讼和行政诉讼中，要保证诉讼当事人享有平等的诉讼权利，不能偏袒任何一方当事人；在刑事诉讼中，要切实保障诉讼参加人依法享有的诉讼权利对任何公民的违法犯罪行为，都必须同样地追究法律责任，依法给予相应的法律制裁，不允许有不受法律约束或凌驾于法律之上的特殊公民任何权利受到侵犯的公民一律平等地受到法律保护，不能歧视任何公民2．公民在法律面前一律平等3．以事实为根据，以法律为准绳以事实为根据，以法律为准绳以事实为根据，就是指司法机关审理一切案件，都只能以与案件有关的客观事实作为根据，而不能以主观臆想作依据，应当认真查清事实真相，使法律适用能够作到“有的放矢”以法律为准绳，要严格依照法律规定办事，切实作到有法必依、执法必严、违法必究。司法机关在工作中，要符合法律所规定的规格或要件，遵照法律所规定的权限划分并严格按照司法程序办理案件严格依照实体法、程序法的各项规定正确处理依法办事与坚持党的政策的指导的关系司法工作中应当坚持实事求是、从实际出发的思想路线，重证据，重调查研究，不轻信口供坚持维护社会主义法律的权威和尊严单击此处添加标题以事实为根据，以法律为准绳司法权的专属性1行使职权的独立性2行使职权的合法性34．司法机关依法独立行使职权42外部独立1司法机关依法独立行使职权内部独立2内心独立3

《中华人民共和国法官职业道德基本准则》第八条坚持和维护人民法院依法独立行使审判权的原则，客观公正审理案件，在审判活动中独立思考、自主判断，敢于坚持原则，不受任何行政机关、社会团体和个人的干涉，不受权势、人情等因素的影响。

第十四条尊重其他法官对审判职权的依法行使，除履行工作职责或者通过正当程序外，不过问、不干预、不评论其他法官正在审理的案件。

各级党政机关和领导干部要支持法院、检察院依法独立公正行使职权。建立领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究制度。任何党政机关和领导干部都不得让司法机关做违反法定职责、有碍司法公正的事情，任何司法机关都不得执行党政机关和领导干部违法干预司法活动的要求。对干预司法机关办案的，给予党纪政纪处分；造成冤假错案或者其他严重后果的，依法追究刑事责任。一是外部独立46任何干预司法活动都将被记录五类违法干预司法行为将进行通报，必要时向社会公开干预司法“仕途”堪忧干扰造成后果以及报复记录人员将被追究刑责司法人员如果不记录也要受罚亮点一亮点二亮点三亮点四亮点五两办：《领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定》

亮点一：任何干预司法活动都将被记录【规定】对领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的情况，司法人员应当全面、如实记录，做到全程留痕，有据可查。【解读】这样规定一是可以防止司法机关和司法人员选择性记录，二是在案件出现问题时，可以倒查责任。亮点二：五类违法干预司法行为将进行通报，必要时向社会公开

【规定】规定将通报的范围限定在违法干预司法活动的情形，主要包括：

一、在线索核查、立案、侦查、审查起诉、审判、执行等环节为案件当事人请托说情的。

二、要求办案人员或办案单位负责人私下会见案件当事人或其辩护人、诉讼代理人、近亲属以及其他与案件有利害关系的人的。

三、授意、纵容身边工作人员或者亲属为案件当事人请托说情的。

四、为了地方利益或者部门利益，以听取汇报、开协调会、发文件等形式，超越职权对案件处理提出倾向性意见或者具体要求的。

五、其他违法干预司法活动、妨碍司法公正的行为。【解读】建立通报制度，将违法干预司法活动的情况在一定范围内公开，对实施干预行为的领导干部进行警示，也能让其他人引以为戒。亮点三：干预司法“仕途”堪忧【规定】司法机关应当每季度对领导干部干预司法活动、插手具体案件处理情况进行汇总分析，报送同级党委政法委和上级司法机关。必要时，可以立即报告.党委政法委应当及时研究领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的情况，报告同级党委、同时抄送纪检监察机关、党委组织部门。干预司法活动、插手具体案件处理的领导干部属于上级党委或者其他党组织管理的，应当向上级党委报告或者向其他党组织通报情况。领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的情况，应当纳入党风廉政建设责任制和政绩考核体系，作为考核领导干部是否遵守法律、依法办事、廉洁自律的重要依据。【解读】是否曾经干扰司法活动，是衡量一个官员法治素养的重要标准。将干预司法的记录制度与相应的党内法规和政绩考核等制度规定和相关考核评估有效衔接，干扰司法行为将对官员的“仕途”造成影响，必将对领导干部干预司法活动、插手具体案件行为起到有力的制约作用。亮点四：干扰造成后果以及报复记录人员将被追究刑责

【规定】关于对领导干部的责任追究，规定明确：

领导干部违法干预司法活动、插手具体案件处理，造成后果或者恶劣影响的，依照有关规定给予纪律处分；造成冤假错案或者其他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

领导干部对司法人员进行打击报复的，依照有关规定给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

【解读】责任追究是对违法干预司法活动的领导干部的一种惩处，这也是告诉广大领导干部不要要求司法机关违反法律规定和法定职责处理案件，做有碍司法公正的事情。亮点五：司法人员如果不记录也要受罚【规定】司法人员不记录或者不如实记录领导干部干预司法活动、插手具体案件处理情况的，予以警告、通报批评。有两次以上不记录或者不如实记录情形的，依照有关规定给予纪律处分。主管领导授意不记录或者不如实记录的，依法依纪追究主管领导责任。司法人员依法如实记录领导干部干预司法活动、插手具体案件处理情况的行为，受法律和组织保护。领导干部不得对司法人员打击报复。非因法定事由，非经法定程序，不得将司法人员免职、调离、辞退或者作出降级、撤职、开除等处分。【解读】为了保证司法人员能够如实记录每一次受到的干预，规定作出了比较完善的制度设计，也对司法人员提出了十分严格的要求。首先是保护如实记录的司法人员，第二是严肃处理不如实记录的人员，从而增强司法队伍本身的法治意识。最高人民法院

《人民法院落实〈领导干部干预司法活动、插手具体案件处理的记录、通报和责任追究规定〉的实施办法》法发〔2015〕10号

第一条人民法院依照宪法和法律规定独立公正行使审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉，不得执行任何组织、个人违反法定职责或者法定程序、有碍司法公正的要求。

第二条人民法院以外的组织、个人在诉讼程序之外递转的涉及具体案件的函文、信件或者口头意见，人民法院工作人员均应当全面、如实、及时地予以记录，并留存相关材料，做到全程留痕、永久存储、有据可查。

领导干部以个人或者组织名义向人民法院提出案件处理要求的，或者领导干部身边工作人员、亲属干预司法活动、插手具体案件处理的，人民法院均应当记录，并留存相关材料。

第三条人民法院应当依托信息技术，在案件信息管理系统中设立外部人员过问信息专库，明确录入、存储、报送、查看和处理相关信息的流程和权限。外部人员过问信息录入案件信息管理系统时，应当同步录入外部人员过问信息专库。人民法院专门审判管理机构负责专库的维护和管理工作。

第四条人民法院工作人员根据本办法第二条履行记录义务时，应当如实记录相关人员的姓名、所在单位与职务、来文来函的时间、内容和形式等情况；对于利用手机短信、微博客、微信、电子邮件等网络信息方式过问具体案件的，还应当记录信息存储介质情况；对于以口头方式过问具体案件的，还应当记录发生场所、在场人员等情况，其他在场的人民法院工作人员应当签字确认。

上述记录及相关函文、信件、视听资料、电子数据等，应当一并录入、分类存储。书面材料一律附随案件卷宗归档备查，其他材料归档时应当注明去向。

第七条人民法院报送外部过问案件情况时，应当将领导干部的下述行为列为特别报告事项：（一）在审判、执行等环节为案件当事人请托说情的；

（二）要求人民法院工作人员私下会见、联系案件当事人或者其辩护人、诉讼代理人、近亲属以及其他与案件有利害关系的人的；

（三）授意、纵容身边工作人员或者亲属为案件当事人请托说情的；

（四）以听取汇报、开协调会、发文件、打电话等形式，超越职权对案件处理提出倾向性意见或者具体要求的；

（五）要求人民法院立案、不予立案、拖延立案或者人为控制立案的；

（六）要求人民法院采取中止审理、延长审限、不计入审限等措施拖延结案或者压缩办案时间结案的；

（七）要求人民法院对保全标的物、执行标的物采取、暂缓或者解除扣押、查封和冻结措施的；

（八）要求人民法院选择特定鉴定机构、资产评估机构、拍卖机构或者破产企业资产管理人的；（九）要求人民法院将执行案款优先发放给特定申请执行人的；

（十）要求人民法院对案件拖延执行或者作中止执行、终结执行处理的；

（十一）要求人民法院将刑事涉案财物发还特定被害人或者移交特定机关的；

（十二）要求人民法院对当事人采取强制措施，或者要求对被依法采取强制措施的当事人解除、变更强制措施的；

（十三）要求人民法院在减刑、假释案件审理过程中对罪犯从严或者从宽处理的；

（十四）批转案件当事人或者其辩护人、诉讼代理人、近亲属以及其他与案件有利害关系的人单方提交的涉案材料或者专家意见书的；

（十五）其它有必要作为特别报告事项的行为。

第八条人民法院工作人员不记录或者不如实记录领导干部干预司法活动、插手具体案件处理情况的，应当予以警告、通报批评；有两次以上不记录或者不如实记录情形的，应当依照《人民法院工作人员处分条例》第五十四条规定给予纪律处分。主管领导授意不记录或者不如实记录的，应当依照《人民法院工作人员处分条例》第七十六条规定给予纪律处分。

第九条人民法院工作人员因严格执行《规定》和本办法，而在考评、晋升、履职等方面遭遇特定组织、个人的刁难、打击和报复时，可以向上一级人民法院提出控告。相关人民法院应当及时向同级党委政法委报告，必要时可以层报最高人民法院。

第十条本办法所称领导干部，是指在各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、检察机关、军事机关以及公司、企业、事业单位、社会团体中具有国家工作人员身份的领导干部，也包括离退休领导干部。

本办法所称人民法院工作人员，是指各级人民法院中依法履行审判、审判辅助、司法行政职能，在编在职的除工勤人员以外的人员。人民法院聘用人员参照适用。

人民法院领导干部过问案件、打探案情、请托说情的，适用《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》及其实施办法。

第十一条本办法由最高人民法院负责解释。各高级人民法院可以依照本办法制定实施细则，并报最高人民法院备案。

第十二条本办法自2015年8月20日起施行。

二是内部独立

明确司法机关内部各层级权限，健全内部监督制约机制。司法机关内部人员不得违反规定干预其他人员正在办理的案件，建立司法机关内部人员过问案件的记录制度和责任追究制度。完善主审法官、合议庭、主任检察官、主办侦查员办案责任制，落实谁办案谁负责。

明确各类司法人员工作职责、工作流程、工作标准，实行办案质量终身负责制和错案责任倒查问责制，确保案件处理经得起法律和历史检验中央政法委员会《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》《规定》有四点需要注意：一是要区分业务交流和违规干预是否所有过问案件的情形都要记录?记录哪些内容?不管是何种形式过问案件,或明或暗,书面过问还是口头上提出,都要记录在案。记录应当包括时间、地点、人物、过问的案件、内容等。即便办案人员在外偶遇司法机关内部人员,对方过问案件,办案人员回到单位后应及时将此情况记录在案。

怎样区分正常业务交流和违反规定干预办案呢?规定用列举的方式明确4类情形属于违反规定干预办案,同时设计了兜底条款。在线索核查、立案、侦查、审查起诉、审判、执行等环节为案件当事人请托说情的；邀请办案人员私下会见案件当事人或其辩护人、诉讼代理人、近亲属以及其他与案件有利害关系的人的；违反规定为案件当事人或其辩护人、诉讼代理人、亲属转递涉案材料的；违反规定为案件当事人或其辩护人、诉讼代理人、亲属打探案情、通风报信的；其他影响司法人员依法公正处理案件的行为。

所有过问案件的情形都要记录,但要区分正常业务交流和违反规定干预办案,比如经验丰富的老法官对年轻法官的业务指导、法官之间就案件适用法律等问题进行讨论、交流等,都是正常的业务交流,也有助于办案法官厘清思路、公正司法。只有为了个人利益或其他目的违反规定干预办案的行为才会通报。至于满足什么样的条件才“有必要”向社会公开?规定对此没有明确的细化标准.违反规定干预办案造成严重后果,比如冤假错案的,应当向社会公开。二是解除后顾之忧确保敢记录一方面,明确办案人员如实记录司法机关内部人员过问案件的情况,受法律和组织保护。司法机关内部人员不得对办案人员打击报复。办案人员非因法定事由,非经法定程序,不得被免职、调离、辞退或者给予降级、撤职、开除等处分。另一方面,根据人事管理权限,区分四类情况进行处置,比如违反规定干预办案的是办案人员所在机关领导干部,向负有干部管理权限的机关纪检监察部门报告,避免记录重新回到所在机关领导干部手中。两方面制度设计一定程度上解决办案人员记录的后顾之忧。

三是过问案件记录情况和违反规定干预办案情况应纳入党风廉政建设责任制和政绩考核体系规定提出,过问案件记录情况和违反规定干预办案情况应纳入党风廉政建设责任制和政绩考核体系,将来会和司法人员的晋升、任免直接挂钩,是否有违反规定干预办案的“前科”将影响到其个人发展。四是离退休人员纳入规制范围司法人员离退休后,有些人在司法系统仍有一定影响力,以前的同事或下级仍然在司法系统,其有违反规定干预办案的条件和可能。规定将离退休人员一并纳入规制,具有现实意义,对违反规定干预办案的给予通报,精神上的惩戒,能够起到警示作用。最高人民法院《人民法院落实〈司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定〉的实施办法》法发〔2015〕11号

第一条为落实中央政法委印发的《司法机关内部人员过问案件的记录和责任追究规定》，确保公正廉洁司法，结合人民法院工作实际，制定本办法。第二条人民法院工作人员遇有案件当事人及其关系人请托过问案件、说情打招呼或者打探案情的，应当予以拒绝。

第三条人民法院工作人员遇有案件当事人及其关系人当面请托不按正当渠道转递涉案材料等要求的，应当告知其直接递交办案单位和办案人员，或者通过人民法院诉讼服务大厅等正当渠道递交。

对于案件当事人及其关系人通过非正当渠道邮寄的涉案材料，收件的人民法院工作人员应当视情退回或者销毁，不得转交办案单位或者办案人员。

第四条人民法院工作人员遇有案件当事人及其关系人请托打听案件办理进展情况的，应当告知其直接向办案单位和办案人员询问，或者通过人民法院司法信息公开平台或者诉讼服务平台等正当渠道进行查询。案件当事人及其关系人反映询问、查询无结果的，可以建议案件当事人及其关系人向人民法院监察部门投诉。第五条人民法院工作人员因履行法定职责需要过问案件或者批转、转递涉案材料的，应当依照法定程序或相关工作程序进行，并且做到全程留痕，永久保存。

人民法院工作人员非因履行法定职责或者非经法定程序或相关工作程序，不得向办案单位和办案人员过问正在办理的案件，不得向办案单位和办案人员批转、转递涉案材料。

第六条人民法院领导干部和上级人民法院工作人员因履行法定职责，需要对正在办理的案件提出监督、指导意见的，应当依照法定程序或相关工作程序以书面形式提出，口头提出的，应当由办案人员如实记录在案。

第七条人民法院办案人员应当将人民法院领导干部和上级人民法院工作人员因履行法定职责提出监督、指导意见的批示、函文、记录等资料存入案卷备查。

第八条其他司法机关工作人员因履行法定职责，需要了解人民法院正在办理的案件有关情况的，人民法院办案人员应当要求对方出具法律文书或者公函等证明文件，将接洽情况记录在案，并存入案卷备查。对方未出具法律文书或者公函等证明文件的，可以拒绝提供情况。

第九条人民法院应当在案件信息管理系统中设立司法机关内部人员过问案件信息专库，明确录入、存储、报送、查看和处理相关信息的责任权限和工作流程。人民法院监察部门负责专库的维护和管理工作。第十条人民法院办案人员在办案工作中遇有司法机关内部人员在法定程序或相关工作程序之外过问案件情况的，应当及时将过问人的姓名、单位、职务以及过问案件的情况全面、如实地录入司法机关内部人员过问案件信息专库，并留存相关资料，做到有据可查。

第十一条人民法院监察部门应当每季度对司法机关内部人员过问案件信息专库中录入的内容进行汇总分析。若发现司法机关内部人员违反规定过问案件的问题线索，应当按照以下方式进行处置：（一）涉及本院监察部门管辖对象的问题线索，由本院监察部门直接调查处理；

（二）涉及上级人民法院监察部门管辖对象的问题线索，直接呈报有管辖权的上级人民法院监察部门调查处理；

（三）涉及下级人民法院监察部门管辖对象的问题线索，可以逐级移交有管辖权的人民法院监察部门调查处理，也可以直接进行调查处理；

（四）涉及其他司法机关人员的问题线索，直接移送涉及人员所在司法机关纪检监察部门调查处理。

人民法院纪检监察部门接到其他人民法院或者其他司法机关纪检监察部门移送的问题线索后，应当及时调查处理，并将调查处理结果通报移送问题线索的纪检监察部门。

第十二条人民法院工作人员具有下列情形之一的，属于违反规定过问案件的行为，应当依照《人民法院工作人员处分条例》第三十三条规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理：（一）为案件当事人及其关系人请托说情、打探案情、通风报信的；

（二）邀请办案人员私下会见案件当事人及其关系人的；

（三）不依照正当程序为案件当事人及其关系人批转、转递涉案材料的；

（四）非因履行职责或者非经正当程序过问他人正在办理的案件的；

（五）其他违反规定过问案件的行为。

第十三条人民法院监察部门在报经本院主要领导批准后，可以将本院和辖区人民法院查处人民法院工作人员违反规定过问案件行为的情况在人民法院内部进行通报，必要时也可以向社会公开。

第十四条人民法院办案人员具有下列情形之一的，属于违反办案纪律的行为，初次发生的，应当予以警告、通报批评；发生两次以上的，应当依照《人民法院工作人员处分条例》第五十四条规定给予纪律处分：

（一）对人民法院领导干部和上级人民法院工作人员口头提出的监督、指导意见不记录或者不如实记录的；

（二）对人民法院领导干部和上级人民法院工作人员提出监督、指导意见的批示、函文、记录等资料不装入案卷备查的；

（三）对其他司法机关工作人员了解案件情况的接洽情况不记录、不如实记录或者不将记录及法律文书、联系公函等证明文件存入案卷的；

（四）对司法机关内部人员在法定程序或者相关工作程序之外过问案件的情况不录入，或者不如实录入司法机关内部人员过问案件信息专库的。

第十五条人民法院监察部门对司法机关内部人员过问案件的问题线索不按规定及时处置或者调查处理的，应当由上级人民法院监察部门依照《人民法院工作人员处分条例》第六十九条规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第十六条人民法院领导干部授意人民法院监察部门对司法机关内部人员违反规定过问案件的问题线索不移送、不查处，或者授意下属不按规定对司法机关内部人员违规过问案件情况进行记录、存卷、入库的，应当分别依照《人民法院工作人员处分条例》第六十九条、第七十六条规定给予纪律处分。

第十七条人民法院办案人员如实记录司法机关内部人员过问案件情况的行为，受法律和组织保护。非因法定事由，非经法定程序，人民法院办案人员不得被免职、调离、辞退或者给予降级、撤职、开除等处分。

第十八条人民法院工作人员对如实记录司法机关内部人员过问案件情况的办案人员进行打击报复或者具有辱骂、殴打、诬告等行为的，应当分别依照《人民法院工作人员处分条例》第七十条、第九十八条规定给予纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。

第十九条人民法院工作人员执行本办法的情况，应当纳入考核评价体系，作为评价其是否遵守法律、依法办事、廉洁自律以及评先评优、晋职晋级的重要依据。

第二十条因监管、惩治不力，导致职责范围内多次发生人民法院工作人员违反规定过问案件问题的，应当追究单位负责人的党风廉政建设主体责任和纪检监察部门的监督责任。

第二十一条人民法院的党员干部违反本办法并同时违反《中国共产党纪律处分条例》的，应当在给予政纪处分的同时，给予相应的党纪处分。

第二十二条本办法所称案件当事人及其关系人是指案件当事人或其辩护人、诉讼代理人、近亲属以及其他与案件或案件当事人有利害关系的人员；本办法所称人民法院领导干部是指各级人民法院及其直属单位内设机构副职以上领导干部；本办法所称人民法院工作人员，是指人民法院在编人员；本办法所称人民法院办案人员是指参与案件办理、评议、审核、审议的人民法院的院长、副院长、审委会委员、庭长、副庭长、合议庭成员、独任法官、审判辅助人员等人员。

人民法院退休离职人员、人民陪审员、聘用人员违反本办法的，参照本办法进行处理。

第二十三条本办法由最高人民法院负责解释。第二十四条本办法自2015年8月20日起施行。最高人民法院此前颁布的《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的若干规定》同时废止。

三是法官内心独立法官在审判活动中，应当独立思考、自主判断，敢于坚持原则，敢于坚持正确的意见。这就要求法官不论在何种情况下，都应当有独立意识，自觉地对案件作出判断，排除各种不当影响，并有勇气坚持自己认为正确的观点。（四）司法制度1.司法的概念是指国家司法机关及其工作人员依照法定职权和法定程序，具体运用法律处理案件的专门活动。2.司法制度的概念司法制度是指国家体系中司法机关及其他的司法性组织的性质、任务、组织体系、组织与活动的原则以及工作制度等方面规范的总称。我国的司法制度包括侦查制度、检察制度、审判制度、监狱制度、司法行政管理制度、人民调解制度、律师制度、公证制度、国家赔偿制度等。小测试1.[判断]

司法公正包括实体公正和程序公正，尤以实体公正为重。

2.[判断]

法律和道德实质上是一样的，都是规范人们行为的基本准则。

3.[判断]

法律职业者的特点是法条主义的思维方式、偏爱稳定的思维习惯。

4.[判断]

司法机关独立行使职权原则，是指司法机关不受任何机关、社会团体和个人的干涉。

5.[判断]

法官在办案中应当尊重其他法官对案件的看法和网民对案件处理的意见，以免引起社会舆情。课程小结1.道德与伦理的含义及其关系2.法律职业与司法制度的基本含义、特征3.司法的原则本节需要解决的问题1.能够说清职业伦理与法律职业伦理的含义2.能够准确阐述职业伦理与法律职业伦理的特征第三节职业伦理与法律职业伦理第三节职业伦理与法律职业伦理一、职业伦理

（一）职业伦理的概念观点1:也可以叫做职业道德，是某一职业的从业人员在执业活动中所需遵循的行为规范。观点2:职业伦理是关于从事某种职业的群体或个人的一些总体性的价值要求。

职业道德主要是对某一职业的从业者个体的特殊要求这样的特点;职业伦理则是某一职业的从业者对具有总体性的社会伦理和社会主导价值观的遵循。——来自百度《中国大百科全书·哲学卷》对职业伦理的定义：“在职业范围内形成的比较稳定的道德观念、行为规范和习俗的总和。职业伦理是调节职业集团内部人们之间关系以及职业集团与社会关系各个方面的行为准则，是评价从业人员职业行为的善恶、荣辱的标准，对该行业的从业人员具有特殊的约束力。”（二）职业伦理的特点1.主体的特定性2.内容的稳定性3.与职业惩戒相辅相成。思考：1.每一个阶级，甚至每一个行业，都各有各的道德。——马克思这句话的潜在意思是什么？2.医生有医德，艺人有艺德，教师有师德，法律职业有法律职业伦理。请问，违反这些职业道德都有哪些惩戒。核桃乳使用花生酱和香精核桃乳产品没有核桃仁，用的是花生酱和核桃香精；果汁牛奶涉嫌虚假标注……据央视报道，山东枣庄多家企业大量生产山寨核桃露等饮品。有的甚至模仿品牌企业商家。例如，“旺仔”牛奶变身“旺好牛仔”，更有部分山寨的“小茗同学”、“红牛饮料”、“椰汁饮料”充斥在农村市场。枣庄金顺源食品有限公司被曝光造假过程。记者调查发现，有的企业为降低成本，使用花生酱调配核桃露，而并非核桃仁。据统计，央视共曝光枣庄初亢食品有限公司、枣庄金顺源食品有限公司、枣庄市溢香园食品科技有限公司、枣庄市旭日食品饮料有限公司等企业。据央视报道，在各地商业步行街、旅游景点、乃至商场超市，抽奖获得礼品隐藏着骗局。抽奖所获得的珠宝、玉和金中间大块物体是胶。

央视2023年3·15晚会曝光：不少解决家庭纠纷，调解家庭矛盾的直播，从情节到产品，从演员到场景，实际都是为了利用老人的同情心，兜售产品。负责人介绍，目的就是为了骗老人买产品，主播获利非常大，例如成本价1.2元/盒的产品，卖99元10盒，已经卖出一两千万盒了，主播佣金80元，也就是99元主播要挣80元。

2022年，国家药监局发布公告，整形美容用注射材料按照最严格的第三类医疗器械进行管理。而“妆字号”的日用化妆品只能外用于皮肤表面，不可以被用来注射。记者调查发现，一批批打着化妆品名义的美容针剂源源不断地流向市场，堂而皇之地出现在各类医美、化妆品展会上，批发给形形色色的美容机构，最终被注射到消费者的脸上。“中医食疗第一人”高中毕业后没考上大学，1981年张悟本进纺织厂做了名工人。直到1997年下岗。

2010年的张悟本，突然火了，成了“神医”。他能“治近百种疑难杂症。糖尿病、心脑血管病不说，还能“治”癌症，肝癌、肾癌……他说癌一点都不可怕，是让医生宣传得神乎其神。总之，世界医学界的难题，张悟本解决了。

方法？吃绿豆，茄子和白萝卜等。

他称自己是四代中医世家，6岁从父学医。不过，他的父亲说，他不知道儿子跟谁学的医。张悟本的各种头衔：全国营养改善行动专家组成员、中国健康教育促进委员会讲师、卫生部微量元素重点实验室顾问、中国中医科学院中医药科技合作中心首席健康推广专家等头衔。每个时代都有每个时代的精神，每个时代都有每个时代的价值观念。国有四维，礼义廉耻，“四维不张，国乃灭亡。”这是中国先人对当时核心价值观的认识。在当代中国，中国提出要倡导富强、民主、文明、和谐，倡导自由、平等、公正、法治，倡导爱国、敬业、诚信、友善，积极培育和践行社会主义核心价值观。富强、民主、文明、和谐是国家层面的价值要求，自由、平等、公正、法治是社会层面的价值要求，爱国、敬业、诚信、友善是公民层面的价值要求。这个概括，实际上回答了我们要建设什么样的国家、建设什么样的社会、培育什么样的公民的重大问题。

——习近平在北京大学师生座谈会上的讲话（2014年5月4日）国有四维，一维绝则倾（动摇），二维绝则危（危险），三维绝则覆（颠覆），四维绝则灭（灭亡）。倾可正（扶正）也，危可安（拯救）也，覆可起（恢复）也，灭不可复错也。何谓四维？一曰礼，二曰义，三曰廉，四曰耻。

——【春秋】管子《管子·牧民·四维》凡有地牧民者，务在四时，守在仓廪。……四维不张，国乃灭亡。

——【春秋】管子《管子·牧民·国颂》“国有四维，一维绝则倾，二维绝则危，三维绝则覆，四维绝则灭。”国之四维，缺了一维，国家就会倾侧；缺了两维，国家就会危殆；缺了三维，国家就会颠覆；缺了四维，国家就会灭亡。“何谓四维？一曰礼，二曰义，三曰廉，四曰耻。”“礼”指上下有节；有礼，就不会超越节度。“义”指合宜恰当的行事标准；有义，就不会妄自求进。“廉”指廉洁方正；有廉，就不会掩饰恶行。“耻”指知耻之心；有耻，就不会同流合污。张：展开，推行。意思是，礼、义、廉、耻是维系国家的四项道德准则，如果它们不能被推行，国家极易灭亡。因此，治国用此四维，就可以使君位安定、民无巧诈、行为端正、邪事不生，于是国可守而民可治。二、法律职业伦理（一）概念与特征1.概念：是指法官、检察官、律师、公证员等法律职业人员在其职务活动和社会生活中所应遵循的行为规范的总和。2.特征：1）主体的特定性。2）职业的特殊性，政治、法律属性。3）更强的约束性（各方面监督多）。快乐湖女尸案始末

1973年夏天，美国两名律师法兰西斯·贝尔格和富兰克·阿玛尼共同为谋杀嫌疑犯罗伯特·格鲁辩护。他被指控在露营中谋杀了菲力普·敦布普斯基并埋尸于树下。罗伯特·格鲁向律师承认他除了杀害菲力普·敦布普斯基之外，还杀害了另外两名女性并抛尸。两名律师在罗伯特·格鲁指认的地点找到了相关证据，确认了这两起谋杀案。阿玛尼和他的同事对此情况只字未予透露。即使当两名受害者之一的女性的父亲请求两位律师告知其女儿失踪情况时，两名律师仍未置可否。罗伯特·格鲁最终在法庭上证实了这两件未提起指控的谋杀后，这两名律师才公开承认他们早己知道该情况并知道抛尸地点。这就是美国律师界著名的“快乐湖尸案”。案件始末

社会各界对两位律师的态度

罗伯特·格鲁1978年越狱时被警察击毙，媒体对他没有表示任何怜悯。同样，阿玛尼等两位律师在媒体界获得的评价也不比他们的当事人好，法律界之外的公众则唾骂他们这种隐瞒真相的行为，他们甚至收到过死亡威胁信，不得不搬家。法兰西斯·贝尔格最后完全放弃了从事法律职业，阿玛尼则慢慢地重新振作。大陪审团对他们二人展开了调查，并最终对法兰西斯·贝尔格提出指控，因为他独自发现其中一具尸体，并移动了其位置，以获得更好的照片拍摄位置，他被指控发现尸体末报告及末体面地埋葬尸体。大陪审团宣布判决时阿玛尼心脏病发作。

两位律师赢得了律师界的广泛支持。两位律师坚持认为，保守当事人秘密的职责要求他们保持沉默。初审法院法官于1975年撤销了对法兰西斯·贝尔格的指控，他对法兰西斯·贝尔格热忱维护委托人权利的行为大加称赞。其中一位遇害女性的家属向州律协惩戒官员提出了对两名律师的申诉，经过四年的审理，该申请最终被驳回。纽约州律协职业道德委员会在裁决中表示，保证对当事人秘密的保守有助于促进律师更好地代理委托人，因为这种代理需要全面了解委托人的相关事实，即使该事实涉及之前的犯罪行为。法兰西斯·贝尔格律师己于1989年去世，职业界普遍把阿玛尼当作英雄。2006年纽约州奥内达加县律协向其颁发了卓越律师奖;2007年，他被美国律协职业责任中心进行了MichaelFranck奖提名;2007年7月初，全国职业责任会议在芝加哥举行关于罗伯特·格鲁案(即快乐湖尸案)的活动，当阿玛尼出现在会场时，全体与会者起立为他鼓掌。

【案例】实体意义上的正义并非是律师所追求的最高境界。“律师不是天使，也不是魔鬼，律师既不代表正义也不代表邪恶，而是通过参与司法活动的整体过程去实现并体现正义”。根据律师的职业伦理要求“是一种不必然服务于实体正义，但必须服从于程序正义的伦理道德”的准则，作为一个律师，在刑事辩护中，当你为一个明知是有罪的犯罪嫌疑人辩护，并通过高超的职业技巧而使你的委托人免受或减受牢狱之灾时，这个律师是正直、正义或者是不正直、不正义呢？即使在普通的民事代理中，我们为明知不在理的案件事实提供了在法律上足以成立，并为公正的法官所采纳而使本来不应该胜诉的案件得以胜诉时，我们又应当算是正直、正义或者不正直、不正义呢？需知：“刑法对于辩护律师而言，不意味着衡平、公正或适当的刑罚或报复，它意味着为他的当事人争得一切可以争到的东西”。思考：你如何评价这里的观点?田文昌初级伦理法律职业最基本的职业伦理。如，不侵害当事人利益。中级伦理法律职业人员能够按照法定程序的要求严格履行相应的职责。如，做到程序正义。高级伦理法律职业人员通过自己的法律职业活动最大程度地实现法律正义。如，做到程序与实体正义。123（二）法律职业伦理的层次性本节需要解决的问题1.能够说清法律职业伦理基本原则的范围2.能够准确阐述法律职业伦理基本原则的含义第四节法律职业伦理的基本原则第四节法律职业伦理的基本原则

法律职业伦理的基本原则是指最基本的伦理规则，可以派生出其他比较具体的伦理规则。法律职业伦理基本原则以事实为根据，以法律为准绳相互尊重，相互合作清正廉洁、遵纪守法忠实执行宪法和法律，维护法律的尊严严明纪律，保守秘密恪尽职守，勤勉尽责一、忠实执行宪法和法律，维护法律的尊严党的十八届四中全会指出：“全面推进依法治国，总目标是建设中国特色社会主义法治体系，建设社会主义法治国家。实现这个总目标，必须坚持中国共产党的领导，坚持人民主体地位，坚持法律面前人人平等，坚持依法治国和以德治国相结合，坚持从中国实际出发。”党的二十大报告指出：“全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，关系党执政兴国，关系人民幸福安康，关系党和国家长治久安。必须更好发挥法治固根本、稳预期、利长远的保障作用，在法治轨道上全面建设社会主义现代化国家。“习近平法治思想的“十一个坚持”：坚持党对全面依法治国的领导；坚持以人民为中心；坚持中国特色社会主义法治道路；坚持依宪治国、依宪执政；坚持在法治轨道上推进国家治理体系和治理能力现代化；坚持建设中国特色社会主义法治体系；坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进，法治国家、法治政府、法治社会一体建设；坚持全面推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法；坚持统筹推进国内法治和涉外法治；坚持建设德才兼备的高素质法治工作队伍；坚持抓住领导干部这个“关键少数”。

法律职业人员的权力和权