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文档简介

2025年企业债券发行人与市场参与者协议准则一、引言为规范____年企业债券市场秩序，保障债券发行人与市场参与者的合法权益，促进债券市场健康发展，特制定本准则。本准则旨在明确债券发行人与市场参与者之间的权利、义务和责任，为债券市场提供公平、公正、透明的交易环境。二、债券发行人基本要求1.债券发行人应具备合法有效的营业执照，具备____年以上从事相关业务的良好信誉。2.债券发行人应具备健全的内部管理制度，包括财务管理制度、信息披露制度、风险控制制度等。3.债券发行人应具备良好的财务状况，具备按时足额偿还债券本息的能力。4.债券发行人应按照国家有关法律法规，如实披露与债券发行相关的财务、业务等信息。三、市场参与者基本要求1.市场参与者应具备合法有效的经营资质，具备____年以上从事债券市场业务的良好信誉。2.市场参与者应具备健全的内部管理制度，包括风险管理制度、合规管理制度等。3.市场参与者应具备良好的职业道德，遵循公平、公正、透明的交易原则。4.市场参与者应按照国家有关法律法规，如实披露与债券交易相关的信息。四、债券发行与交易流程1.债券发行人应按照国家有关法律法规，向市场参与者发布债券发行预案，明确债券发行规模、期限、利率、发行方式等内容。2.市场参与者应认真研究债券发行预案，根据自身需求及市场情况，向债券发行人提出投资建议。3.债券发行人应根据市场参与者提出的投资建议，合理确定债券发行价格、利率等要素。4.债券发行人与市场参与者签订债券发行协议，明确双方的权利、义务和责任。5.债券发行后，市场参与者应按照约定履行投资义务，债券发行人应按照约定履行偿还本息义务。6.债券交易过程中，市场参与者应遵循公平、公正、透明的原则，依法合规进行交易。五、信息披露与风险控制1.债券发行人应按照国家有关法律法规，定期披露债券发行相关财务、业务等信息，确保信息披露的真实、准确、完整。2.债券发行人应建立健全风险控制制度，对债券发行过程中的各类风险进行有效识别、评估和控制。3.市场参与者应关注债券发行人的信息披露情况，对债券发行人的风险状况进行动态监测。4.市场参与者应建立健全风险管理制度，对债券交易过程中的各类风险进行有效识别、评估和控制。六、违规处理与法律责任1.债券发行人或市场参与者违反本准则规定的，应承担相应的法律责任。2.债券发行人或市场参与者违反国家有关法律法规，情节严重的，依法承担刑事责任。3.债券发行人或市场参与者违反本准则规定，造成他人损失的，应依法承担赔偿责任。七、附则1.本准则自发布之日起实施。2.本准则解释权归____年企业债券发行人与市场参与者协议准则制定机构。3.本准则如有未尽事宜，按照国家有关法律法规执行。4.本准则与国家有关

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