《苏州市利用FDI【外商直接投资】的问题及完善建议探究》11000字【论文】

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2概念界定及相关理论2.1外商直接投资外商直接投资是指外国企业、经济组织或个人（包括海外华侨、香港同胞、澳门同胞、台湾同胞和在国外注册的中国企业）根据中国有关政策、法规直接向中方投资的现金、实物和技术。包括：在中国境内设立外商独资企业、中外合资经营企业、合作企业或与中国境内企业或经济组织合作开发资源的投资（包括外商投资收益的再投资），在政府有关部门批准的项目总投资范围内，企业向境外的借款。2.2相关理论2.2.1国际生产折衷理论英国瑞丁大学教授邓宁提出了国际生产折衷理论。他在《国际生产与跨国公司》一书中列出了三项优势，将其分别命名为“所有权特定优势”、“内部化优势”、“区位特定优势”，即OLI模式，他认为企业需要在同时拥有这三种优势的情况下，对外直接投资行为才能够发生、。第一，所有权特定优势，又叫垄断优势，是指企业所独有的优势。所有权特定优势具体包括：技术优势、企业规模、组织管理能力、金融与货币优势等。大公司在直接投资中发挥优势往往通过较好的资金渠道和较强的融资能力。第二，内部化优势，是指拥有所有权特定优势的企业，为了避免外部市场不完全对企业利益的影响而将企业优势保持在企业内部的能力。企业优势内部化比企业优势外部化更加有利于企业的发展，企业会扩大经营活动。内部化优势和所有权特定优势一样，也只是企业对外直接投资的必要条件，它也可以在国内扩大生产规模再行出口。第三，区位优势，是指某一国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面对企业生产经营的有利程度，也就是东道国的投资环境因素上具有的优势条件包括：当地的外资政策、经济发展水平、市场规模、基础设施、资源禀赋、劳动力及其成本等。如果某一国外市场相对于企业母国市场在市场环境方面特别有利于企业的生产经营，那么这一市场就会对企业的跨国经营产生非常大的吸引力。2.2.2垄断优势理论垄断优势理论是最早研究对外直接投资的理论，它产生于本世纪年代初，是由美国经济学家海默首次提出的，被认为是对外直接投资理论中的重要转折。这些优势具体划分为三类：一是来自产品市场不完全竞争的优势，如商标、产品差别、销售技能、操纵价格等；二是来自生产要素市场不完全竞争的优势，如专利和专有技术、获得资金的优惠条件、管理技能等；三是来自规模经济的优势，包括内部和外部的规模经济优势。跨国公司通过国际直接投资，就可以使其垄断优势得以充分发挥，从而在产品成本、产品差别等方面具有竞争优势。2.2.3内部化理论内部化理论是由科斯等人创立的交易费用经济学而发展起来的，也叫做市场内部化理论，主要是研究为了建立跨国公司对外直接投资的一种比较流行的理论。它包括的主要内容是：第一，外部市场失效是内部化形成的主要原因。由于外部市场不完全，导致外部市场的交易成本太高。第二，外部市场交易成本太高导致内部化。为克服市场交易障碍所付出的交易成本，是企业通过内部化来代替外部市场，以回避这些交易成本。第三，运用转移定价手段。转移定价是跨国公司内部母子公司、子公司之间的内部交易定价

3苏州市FDI利用的现状3.1利用外商直接投资总体规模发展历程苏州市在吸引了大量的外资后投资发展状况十分良好，但是近几年内的外商直接投资情况整体呈现出了下降的趋势，苏州市外商投资整体呈现稳中有减。如表3-1所示，在2014年至2021年间，合同项目都超过了2000个，投资额都突破了200亿美元，在2014年苏州市外商直接投资合同项目为4661个，实际外商直接投资额为285亿美元，合同外商直接投资额为568.3亿美元，2021年苏州市外商直接投资合同项目为2580个，实际外商直接投资额为242.7亿美元，合同外商直接投资额为393.6亿美元，其中除了分别在2015年和2016年有上升并达到最高值，其余年份都在下降。表3-1苏州市2016—2021年外商直接投资金额统计表年份201620172018201920202021外商直接投资合同项目（个）466149964156345330312580实际外商直接投资额（亿美元）285321.3357.6332.6281.7242.7合同外商直接投资额（亿美元）568.3595.5571.4472.7431.9393.6数据来源：苏州市统计年鉴从以上数据可以得出苏州市在近几年无论是在利用外资的质量上还是数量上都有所下降，可以说是整体规模发展较慢。3.2外商直接投资的产业结构分析首先是三次产业间的分布，经数据统计，在苏州市2020年第一产业外商直接投资项目少之又少，实际利用外商直接投资104万美元，占比0.02%第二产业外商直接投资项目253个，实际利用外商直接投资289208万美元，占比52%，第三产业外商直接投资项目1003个，实际利用外商直接投资264718万美元，占比47.8%，可以得知苏州市第二产业投入最多，第三产业次之，第一产业一直较少。图3-1苏州市2020年FDI产业占比图由图3-1可知，在苏州市2020年一二三产业分别占比为0.02%、52%、47.8%，第二三产业集中了大部分投资，第一产业少之又少，第三产业虽比重大但综合实力比第二产业差，产业间严重不平衡。其次是产业间的分布。从第二产业角度来看，2020年利用外资达554000万美元，第二产业中制造业有280557万美元，占总额的50.64%，即苏州市利用的外商直接投资在第二产业中主要集中于制造业，占据着绝对的主导地位。在制造业中，江苏的支柱产业是电子、电器装备制造业、交通运输业等行业成为投资的重点的行业，且投资额较大。三大产业呈现出明显的“二三一”的产业格局，在产业的内部第二产业主要集中在制造业，第三产业在房地产和科学研究中居多，各方面发展都不均衡。3.3外商直接投资的方式分析在外资经济发展的初期，中外合资作为一种能让合作双方得到双赢的吸引外资和投资的方式，曾几何时被广泛采纳，并且在一段较长的时间内发展成为外资经济的主要发展存在的形式。随着市场经济环境、国际经济关系的不断改善，经济市场上的不确定风险降低，投资政策不断完善、规范、透明，为外商独资企业的发展奠定了良好的发展基础。2019年全市新设外资项目994个，其中独资经营667个，合资经营327个，其中外商独资经营占比67%；在外商注册外资金额上，2019年独资经营额93.1亿美元，合资经营额19.5亿美元，合作经营-0.1亿美元，其中独资经营额占比82%；在实际利用外资上，独自经营企业实际使用外资35.4亿美元，合资经营与企业实际使用外资9.9亿美元，合作经营企业实际利用外资0.36美元。从以上数据分析得知，独资经营的外资企业项目占利用外资直接投资项目总数的67%，独资经营的外资企业金额占总金额的82%，如此高的占比说明外商对苏州的直接投资倾向于独资化，独自经营相对于合资经营由更高的自主管理权、更灵活的资金运用、更有利于外资独享利益，因此，随着投资大环境的不断发展，外资进入苏州的独资化趋势不断加强。新设外资项目数外商注册外资金额（亿美元）实际利用外资金额（亿美元）独资经营66793.135.4合资经营32719.59.9合作经营--0.10.36数据来源：苏州市统计局3.4外商直接投资企业的来源地分析苏州市来源国家或地区呈现出比较分散的特点，2020年按国家或地区分外商直接投资情况如表3-2所示：表3-22020年按国家或地区分外商直接投资情况国别或地区实际使用外资金额（万美元）所占比重中国香港27574649.8%中国澳门380.069%中国台湾73441.3%新加坡133152.4%马来西亚1460.26%日本485988.8%韩国195423.5%泰国810.015%澳大利亚2100.04%法国29750.5%意大利10070.19%德国73301.3%英国231654.2%维尔京群岛146392.6%美国134392.4%瑞士121712.2%荷兰113222%萨摩亚102571.9%数据来源：苏州市统计年鉴由上表可知各洲和各国都有构成。从时间变化来看,选取了2020年的数据，亚洲的外商直接投资最多，2020年实际使用外资55.4亿美元。具体来看，资金来源前十位的国家和地区分别是：中国香港地区49.8%、日本8.8%、英国4.2%、韩国3.5%、维尔京群岛2.6%、美国2.4%、新加坡2.4%、瑞士2.2%、荷兰2%、萨摩亚1.9%。其中香港是苏州市外商投资的首位地区，日本、英国、韩国依次紧随其后。欧洲和北美洲也是投资的重要区域，整体趋势稳中有降，欧洲和北美洲作为发达国家聚居地，英国和欧盟成员国及美国占据了重要地位，这些国家的投资额占主导地位。此外非洲近三年内投资有所增加。苏州市外商直接投资的来源以亚洲地区为主，其中港澳台又占大部分，表现出明显的近域性特点。此外欧洲和美洲也是重要来源地，大洋洲、非洲等国家和地区也占有一定的比重，但是除了非洲以外各洲总体呈下降趋势。4苏州市利用FDI存在的问题4.1投资结构欠佳4.1.1产业间结构失衡苏州市产业间失衡的表现为第一产业吸收FDI的总量少、规模小，第一产业所占比重与苏州市整体的外商直接投资规模不相符合；第二产业占据了绝大部分份额，因为第二产业作为目前的支柱产业导致江苏外商直接投资大部分流向该领域；第三产业发展仅次于第二产业，表面上占比较多，但开放程度低，投资规模小，造成大量资金涌入批发零售和房地产业，真正稳定和核心的产业没有突出的发展。4.1.2各产业内部失衡由于目前针对苏州是人口大省的情况，外资由此多数流入密集型行业，尤其是劳动密集型，第二产业中制造业中以一些劳动密集型行业和一些技术含量不高的制造业为主，技术含量高的科学研究和综合技术服务业所占比重很低，会造成长期不良情况影响发展。与此同时，第三产业中以受市场影响大和基础较弱的企业为主，导致以信息传输、计算机服务和软件业这样的为代表的一些技术含量较高和发展比较稳定的交通运输和文化产业增长速度比较慢，投资总额也比较低，造成产业内部失衡。4.2外资利用质量不高4.2.1技术较为落后从苏州市引进外商投资的情况来看，独资企业所引进的技术大多数较落后，有些外商虽然提供了高新技术，但真正的最新的和关键的技术还是自己享有，几乎不会提供给中方，而且还有很多本地企业因为自身发展水平不足，常常选用以市场换技术，以利益换外资的做法来开拓市场的做法，这样会对企业造成很大的风险和伤害，此外在与外商高新技术企业合作时可能会缺乏完善配套的产业链，进一步影响具有核心自主知识产权的配套产品的生产和改进，造成外资技术含量低。4.2.2利用外资效率低配套企业规模小，员工少，资金不足，承担风险能力弱等各方面的原因，不能够充分吸引外资，使得效率低下；同时出于增强全球竞争力的战略考虑，外商投资我国却不愿透露核心技术，苏州市有些企业也没有办法接触到技术的内核，使人才的能力受到限制和挤压。这种行为不但会降低企业整体经济效率，而且还会导致其他企业不能更好的利用外资，部分企业却因不能承受这种竞争压力从而加剧了失业的现象，影响了社会整体生活的稳定发展。在对于技术的吸收消化方面，从引进技术吸收投资远低于引进投资。我们重视技术引进，忽视消化吸收。同时，企业研发系统不完善，中国技术、信息、人才培养等服务体系不完善。此外，相当一部分本地企业过于依赖外国企业带来的先进技术，这本身不利于引进外国技术技术的消化吸收和研发缺乏动力。“中国人甚至没有偷技术的热情”，一位日本投资者的一句话生动地反映了这一点。这些因素导致技术引进和国内资本人员适应性差，影响技术转移效果。4.3大量外资限制国内资本的发展苏州市在2018年后外商投资额逐年递减，2021年已降至最低。2019年至2021年有所下降的原因是主要受到投资者信心不足、全球经济增长疲软、政策的不确定性增大等因素的影响，在全球经济发展中外资利用规模仍然有不足。同样，这些因素也部分导致苏州市吸收外商直接投资额下降明显。一些国有企业与合资的过程中，原有的研发机构被分拆，技术人员流失，使苏州一些本已具有一定创新能力的产业面临着技术主导权失控的困境，可能迫使中国企业放弃已有一定基础的技术开发能力，转而依靠跨国公司提供的技术，形成对跨国公司的“技术依赖”，从而在很大程度上抑制了内资企业的研发活动和创新能力的提高，在一定程度上限制了国内资本的发展。同时，我国对外商直接投资还提供一些“超国民待遇”政策，这使得在同等收益条件下，内资企业在市场上也缺少与外资企业竞争的优势，从而加大了被“挤出”的机率。4.4外商直接投资的来源单一长期以来，苏州市外商直接投资的地区来源相对单一，由表3-2可知，江苏吸引外资的主要来源为香港、日本等亚洲地区和国家为主，吸收亚洲地区外资占总量一直在50%以上，但是亚洲有其局限性，在投资的国家中的发展中国家较多，经济发展程度稍逊色。来自欧美发达国家和其他各洲和各地区投资所占比重相对仍然较小，这会在某种程度上或多或少地影响FDI的质量，FDI来源结构不均衡的问题依然没有得到明显改变。5苏州市利用FDI存在问题的原因5.1从国家和政府的角度来看5.1.1国家在引进外资时缺乏正确导向长期以来，政府对外资普遍采取优惠政策，只注重利用外资数量的增长，而没有保证外资的质量。没有把利用外资与国内产业结构调整和产业政策挂钩。投资吸引力一直停留在价值链的低端，对高技术含量、高附加值产业的投资很少。再加上地方保护主义和行政区划的影响，地方政府在考虑招商引资时，只考虑自身利益和眼前利益，而不考虑国家的宏观经济格局和恶性竞争。盲目引进外资造成了严重的低水平重复建设，有时甚至将高污染、高能耗的外国产业转移到中国。5.1.2国家区域性政策的不平衡导致引资上的地区差异改革开放以来，由于国家在产业布局和区域经济发展政策上实行区域差别待遇，经济发展水平远远落后于东部，中西部地区长期被中央政府忽视，受到国家政策的挤压。基础设施建设和投资软环境不如东渡。根据世界银行经济学家威勒莫迪的研究，在一体化发展过程中，跨国公司最关心的是基础设施、现有工资、工业化程度和市场容量。在国内人才和劳动力可以自由流动的条件下，东部地区凭借优越的投资环境和临海区位优势，对外国投资者的吸引力高于中西部地区。5.1.3证券市场的发育不成熟由于我国证券市场起步较晚，市场规模还很小，资本市场的投资品种也很有限，市场体系还不是很完善。此外，国家对资本项目自由流动的控制和对证券市场的过度监管，使外国投资者难以通过证券市场进行间接投资。5.2从外商的角度来看外商对外投资并不是为了传播先进技术来发展我国经济，追求利润才是他们的根本目的。外商为继续保持其竞争优势，会严格控制高新技术的扩张，比如通过内部化的方式转移技术，使得技术的扩散和“溢出”效应都十分有限。在我国种种鼓励和优惠措施下，外商自然会选择一些投资量小、见效快、经济效益好的项目，而这些项目大多集中在加工工业、轻工业等低附加值的行业。因此，外资的大部分都投向了这些行业，而对高技术、高附加值、基础设施等方面的行业投入较少。中国对外投资的根本目的是传播先进技术，而不是追求中国的对外经济发展。为了保持竞争优势，外商将严格控制高科技的扩张，例如通过内部化转移技术，这使得技术的扩散和“溢出”效应非常有限。在中国的各种激励和优惠措施下，外国投资者自然会选择一些投资小、见效快、经济效益好的项目，这些项目大多集中在加工业、轻工业等低附加值行业。因此，大部分外资投资于这些行业，而较少投资于高科技、高附加值、基础设施等行业。5.3从企业的角度来看企业科研实力弱，技术创新能力低。长期以来，企业只注重短期效益，不树立技术创新的战略意识，不注重产品研发；D和品牌建设。据统计，中国企业在研发上的支出不到销售额的1%；D、这远远低于发达国家的平均水平。因此，中国企业在与外资合作时，往往处于产品价值链的低端，依靠劳动力优势从事简单的加工生产，没有自己的品牌和核心技术。此外，中国企业还没有建立起一套完善的公司治理机制、一套规范、系统的管理体系和一套适应国际市场竞争需要的人力资源管理机制。即使外商愿意推广技术，我们也没有相应的消化吸收能力，更不用说创新了。6完善苏州市FDI利用的政策建议6.1合理调整外商投资结构6.1.1加大对第一、第三产业的投入目前苏州市主要分布在第二产业中，对第一投资不多，第三产业虽然占比也较大可是发展缓慢。因此，着重发展第一产业、大力发展第三产业是今后的重要任务，需要优化产业结构。在引进FDI的过程中，具体的建议有：一有意识的引导外资流向第一行业，同时拓展农业领域，。二扶持第二产业的相关企业，加大企业的改革力度，通过产业渗透、整合以及资产重组等方发挥企业优势。三加强人才和技术的引进，提高企业技术开发能力。增加在岗职工的培训与职工教育造就一批良好职业道德、业务能力较强的人才队伍，同时吸引外来人才队伍和引进先进技术水平，要对苏州市的第三产业发展营造良好的投资环境。6.1.2加大技术密集型和高科技产业的投入苏州市的第二产业制造业吸收了绝大部分的FDI，先进技术的掌握和使用是实现产业升级的唯一途径，江苏应加大吸引技术密集产业和高新技术产业FDI力度，目前，越来越多的公司和产业国际资本将产品的加工环节外包，江苏应抓住这一契机，利用技术外溢效应，提高相关产业的生产技术水平，带动关联产业的协同发展，使产业结构得以升级。此外，第三产业中要发展真正利用科技的高新技术产业，应对房地产业这样受市场影响大的产业加大管理，也可以适度发展文化产业。6.2提高外资利用质量6.2.1加大引资力度，促进科学发展在引进外国资金的过程中，主要是大力引进国外的先进的技术，鼓励外商对高新技术进行投资，同时政府要加大对苏州市企业研发工作的支持力度，要给予更多的政策支持高校、科研机构可以与高新技术企业形成联合体，与此同时可以和跨国公司合作共同研发一些新的项目，切实有效地加大企业的创新能力和促进我国科技的科学发展。政府可通过一些产业特殊政策，例如市场准入等特殊的优惠措施激励高新技术产业领域的公司进入苏州市，提高外资质量。6.2.2加大科技投入，实施人才战略针对外资的质量问题，可以尝试引进计算机、通讯、生物医药工程、新材料等行业的产品和技术，这不仅对于在传统企业中发展新技术是重要的，而且对这些产品和技术尚未成熟的新型公司也能够投入大量的人力资源进而提高企业效率。政府可以根据行业差异从资金和人才方面提高外资利用效率，即征收不同的工薪税来增加公司的职业培训基金，也可以向外商投资企业征收一定比例的外国雇员工工薪税以提高员工的当地化比例，政府还可通过与跨国公司建立联合培训中心为江苏其他企业提供职业培训。6.3协调国内外资本均衡发展外商投资企业有相当长的时期内是以引进先进技术的主体，但不能永远仰仗国外先进技术来提升苏州的外贸实力，再者，引进技术还有个适应性问题。因此，我们要积极鼓励外资企业在苏从事研究与开发活动。即使是引进的先进技术，进入苏州以后，也可以根据苏州的现实情况进一步开发、完善、改进提高。为引导外商投资重点向新的领域倾斜，我们应当有选择地向外商投资提供优惠鼓励政策，鼓励更多地建立与制造业经营密切相关的应用研究与开发中心。将更多的资源用于研发活动，使研发能力得到不断提高。在经济实力不断增强与国际市场联系日益密切的今天，今后应当更加深入的落实“走出去”方针，针对苏州市的外资规模近些年发展受限的情况，要更加努力发展外资规模。通过大规模迅速利用外资来带动外贸进出口，增加税收增加就业增强地区的综合竞争能力，使苏州市在新一轮经济发展中继续处于全国领先位置。6.4实施多种政策拓宽投资来源6.4.1政治政策通过制度和政策的改善，规范政府职责，地方政府应遵循在中央外交大原则的方面，政府应该整顿市场，改善市场失灵的现象而退出一般竞争性区域，参与某些公共产品的供给。尽可能保持已有外资来源国家和地区，多吸引欧美发达国家等地区的投资，也要兼顾其他国家和地区，加强与世界各地的联系，要使投资来源多样化。6.4.2经济政策经济政策主要表现在自身的经济吸引，地方政府应为充分参与市场的主题提供足够的信息，使国内生产者和外商直接投资者掌握充分的关于产品、技术、决策等相关信息，有利于促进市场的充分竞争，防止因信息扭曲而造成的市场扭曲。地方政府应在放宽各种微观限制的同时，着重于提供足够的基础设施，苏南地区引导非政府投资者以商业方式实行竞争性经营，苏中苏北地方政府应更加注重以直接的方式介入基础设施的投资，满足各行业产业的不同国家和地区的投资者。6.4.3法律政策用来保护国内和国外投资者的合法权益，需要建立健全法律法规，争取形成一套较为完备的法律法规体系。苏州市的法律环境对于吸收和引进各地区外资是重要的，特别是当投资考虑的其他因素，例如文化因素、地理因素等，要打破以往亚洲投资占绝大部分的局面，尊重和鼓励各国投资者。结束语随着政府对FDI的注重程度不断地加深，促进了苏州市利用FDI环境优化，而且在一定水平上推动了FDI的迅速发展，也带动了经济水平的提高。然而苏州市利用FDI存在的问题也较多，经过整体分析，得出如下结论：首先,通过对苏州市FDI的近况得出了以下五点现状：第一，苏州市利用FDI的规模近年来有下降。第二，苏州市FDI的来源地比较集中，主要来自于亚洲。第三，苏州市FDI的产业结构分布不均