01 20XX质量、环境管理体系内部审核计划表（抄送各部门）

2017年度质量环境管理体系内部审核计划,,,,,

审核目的,"验证公司质量、环境管理体系运行的符合性和有效性，作为外部审核前的准备和评价依据，同时作为管理评审

和持续改进的手段。",,,,

审核准则,ISO9001：2015标准、ISO14001：2015标准、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求,,,,

审核范围,公司质量、环境管理体系覆盖的所有产品、部门、场所和过程,,,,

审核组,组长：组员：（审核组人员分配详见内部审核检查表）,,,,

部门,涉及的要素/标准条款/过程/活动,审核日程安排,,,

,,日期,时间,审核员,备注

管理层/领导层,"Q4.1、4.2、4.3、4.4；5.1、5.2、5.3；6.1、6.2、6.3；7.1；9.3；10.3√

E4.1、4.2、4.3、4.4；5.1、5.2、5.3；6.1、6.2、6.3；7.1；9.3；10.2√

【管理层领导作用与承诺实施】、【M1经营计划过程】、【质量方针与质量目标管理】、【变更的策划管理】、【M3管理评审过程】、【S9改进过程】、【风险与机遇识别管理】",10月20日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

总经理、质量官"

"行政中心

（行政、人力资源）","Q4.1、4.2；5.3；6.1；7.1.2/7.1.2、7.1.3；7.1.6/7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3√

E4.1、4.2；6.1、6.1.1、6.1.2、6.1.3、6.1.4；7.2/7.3/7.4；7.5.1/7.5.2/7.5.3；8.2；9.1√

【职责与权限管理】、【S2人力资源管理过程】、【S1文件和记录管理过程】、【沟通管理】、【风险与机遇识别管理】",10月23--24日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

采购部,"Q8.4/8.4.1/8.4.2/8.4.3√

E4.2

【外部提供产品、过程和服务的过程】",10月25日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

储运部、仓库,"Q7.1.4；8.5.2/8.5.3/8.5.4√

E6.1.2

【S7物资管理过程】、【S4产品标识检验状态控制过程】",10月26--27日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

生管部,"Q7.1.4；8.1、8.5.1；8.5.6√

E/

【生产计划管理过程】、【生产和服务过程的变更管理】",10月27日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

工程部,"Q7.1.2、7.1.3、7.1.4√

E8.2；9.1

【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】",10月28日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

车间（组装、机加工）,"Q7.1.3；7.1.4；8.5、8.5.1；8.5.2；8.5.4；8.7√

E6.1.2；8.2；9.1

【生产和服务提供的过程】、【S5生产设备、工装管理过程】、【过程运行环境控制】、【S8不合格管理过程】",10月30--31日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

产品开发部,"Q8.1/8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6、/8.5.6√

E/

【COP2产品设计与开发过程】、【工程更改过程】",11月1日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

研发工艺部,"Q7.1.3；8.3、8.3.1、8.3.2、8.3.3、8.3.4、8.3.5、8.3.6；8.5.6√

E/

【S5生产设备、工装管理过程】、【COP2产品设计与开发过程】、【工程更改过程】",11月2日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

质量部,"Q6.2；7.1.5；8.5.2；8.6、8.7；9.1.1/9.1.3；9.2/10.2√

E6.2；8.1；9.1、9.2；10.1

【S4产品标识检验状态控制过程】、【M2内部审核过程】、【S6检验设备管理过程】、【S8不合格管理过程】、【数据统计分析管理过程】、【S9改进过程】",11月3--4日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

销售服务部,"Q8.2；8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4/8.5.5/8.5.6；9.1、9.1.2√

E/

【C1订单评审】、【COP4交付和顾客反馈过程】、【顾客满意调查与评价管理】、【生产和服务过程的变更管理】",11月6日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

市场部（含销售大区）,"Q8.1；9.1

E/

【市场分析/调查过程】",11月7日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

电商部,"Q8.2；8.2.1、8.2.2；8.2.4；8.5.3；8.5.5、8.5.6√

E/

【COP4交付和顾客反馈过程】、【顾客与外供方的财产管理】、【生产和服务过程的变更管理】",11月8日,"上午：

下午：",,"建议谈话对象：

各部门负责人、

与流程相关岗位"

"备注：1、财务部为协助部门，涉及Q、E管理体系要素较少，此处不列入针对性审核计划中。要求提供相关符合性记录即可。

2、实际审核日期、涉及的要素/标准条款部分，具体调整以内部审核检查表为准。

3、Q