流域工程管理系统全业务过程精准实时监督系统介绍

流域工程管理系统全业务过程精准实时监督功能介绍xx上游水电开发限公司xx高科信息技术有限责任公司xxxx年▲

根据集团公司建设具有全球竞争力的世界一流能源企业要求，按照“制度+科技”的廉洁防控工作思路，为实现从“人防”到“技防”的转变，变事后监督为实时监督，增强制度执行刚性。▲

在流域工程管理系统现有功能基础上，建设监督管理模块，应用数字化技术提高“科技防腐”水平，完善智能化监督体系，强化“三级监督”机制，使各级监督管理人员“深度参与”业务合规性管理，防范廉洁风险。项目背景

通过信息化系统将人防、技防相互融合，充分利用信息化手段，把对风险点的监督有效嵌入到现有业务管理流程中，从根本上堵塞漏洞、防范风险。

通过对信息系统数据分析，提升日常监督水平，推动从事后查处、整治真正向事前事中监督、管理延伸，在日常监督、长期监督上下功夫，牢牢抓住“一把手”等关键少数全面履行“两个责任”，关注并全面实现业务工作人员在监督下开展工作，实现监督工作常态化、日常化，科学完善“三不腐”体系，助推金上“廉洁工程”全面落实落地。建设目标目标及原则目标及原则项目背景不额外增加业务部门和职能部门工作负担、依托现有公司流域工程管理信息系统数据库、突出5个重点：突出对“一把手”和领导班子的监督、加强对关键岗位人员的监督。突出强化业务监督和职能监督作用发挥。突出推动纪检“监督的再监督”作用发挥。突出对重点廉洁风险点的防控。突出廉洁风险防控精准化、常态化，把对风险点的监督有效嵌入到现有业务管理流程中。建设原则规范业务操作01防范廉洁风险02加强过程管控03系统建设目的2-风险生成1-风险点预设根据各个模块涉及流程预设12个风险点，生成风险后下一节点处理人收到弹窗提醒。根据设置的风险点判断是否存在风险，存在风险后自动生成风险信息。根据风险等级判断，不同级别风险不同级别人员处理。6-统计分析监督报表实现对重大风险点防控全覆盖，监督人员可适时获取风险防控状态和相关报表，便于统计分析。5-短信提醒当系统中产生风险信息后，短信提醒至下一节点处理人具体风险内容。系统基本功能4-分级处置弹窗内容显示温馨提示部分和触发风险部分。3-弹窗提醒序号风险名称所属模块风险等级备注1未上传变更立项依据变更立项流程A2执行金额超过设计概算金额概算投资A3合同金额已完全结算，且6个月内未完成合同闭合流程合同B4变更费用流程上传的资料不完整或未上传合同B5变更流程发起后3个月内未完成变更时变更B6未查看经办人上传的附件资料合同，变更，物资，计量，结算C7中间计量流程的支撑材料未上传计量C1-风险点预设风险点预设投资、合同、物资、计量、结算、变更等5个主要模块，12个风险点。（其中A级风险点2个，B级风险点3个，C级风险点7个。）序号风险名称所属模块风险等级备注8合同金额已完全结算，且6个月内未完成履约报告流程合同C9合同金额已完全结算，且6个月内未完成合同归档流程合同C10物资计划流程库存量大于需求计划量物资C11物资计划申报审批未上传物资计划-计划明细物资C12合同结算金额超过合同签订金额合同C1-风险点预设续上表当前处理人根据各个业务模块设置的风险点进行判断，是否存在风险。下一节点处理人风险发生后监督页面及待办事项自动生成风险信息，提醒相关责任人进行风险处理。风险生成2-风险生成温馨提醒风险警示展示各项业务中可能产生的廉洁风险，以弹窗形式提醒处理人可能涉及的风险。通过弹窗提示产生的风险内容、风险等级，以红、黄、蓝三色弹窗警示不同等级。3-弹窗提醒4-风险处理ABC由分公司业务部门提出处理意见、监督部门提出审核意见，金上公司监督部复核同意后予以放行；情节严重的由纪委介入调查。严重违纪违规由分公司流程下一业务经办人介入监督，分公司监督部审核，经核实未发现违规违纪后予以放行。一般违规由分公司流程下一业务经办人介入监督，核实处理。存在异动分级处置触发风险风险处置短信提醒触发风险后短信提醒处理人所涉及的风险内容，并提醒处理人核实情况，进行风险处置。及时提醒处理人进行风险处置，避免风险扩大。5-短信提醒风险处置完成后提醒处理人风险状态已解除，可进入下一流程。对关键岗位进行风险统计，便于查看各个层级人员风险发生频次。岗位风险月度汇总表以部门月度风险统计为维度，推送至部门分管领导，便于分管领导及时掌握部门人员工作中经常出现的风险，强化过程监督。部门风险月度汇总表以单位和月份为维度，自动生成各单位所有风险信息，形成月度统计报表，并自动发送至各单位党委书记和纪委书记，强化“两个”责任。公司风险月度汇总表直观展示各公司风险信息数据、生成报警数据概览页面。由该页面可点击了解各项详细信息。统计分析汇总6-统计分析岗位风险月度汇总表根据用户岗位进行统计，本公司只能统计本公司数据，统计维度主要由关键用户、获取其单位、岗位、审核节点、浏览项目数量、触发风险数量、处理风险数量，点击相关数据可穿透到详细业务信息。处理风险数量触发风险数量浏览项目数量岗位6-统计分析报表姓名部门公司风险详情风险内容部门风险月度汇总表

根据部门月度风险统计为维度，统计本部门所有人员业务审批中存在的风险信息，推送至部门分管领导进行查阅，便于了解部门人员工作中经常出现的风险，点击相关数据可穿透到详细业务信息，同时进行短信提醒功能。6-统计分析报表根据单位和月份为维度，统计各单位生成的所有风险信息，每月1日将上一个月所有生成的风险信息进行汇总，生成风险月度统计表，统计表将自动发送至分公司书记，点击相关数据可穿透到详细业务信息，并同时发送短信进行提醒。所属节点风险处理状态姓名风险报警信息公司风险月度汇总表6-统计分析报表根据报警类别进行统计，分别统计本年，本月，本周3个维度，点击相关数据可穿透到详细业务信息。报警类别根据报警总数进行统计，分别统计A级，B级，C级风险类型占比，点击相关数据可穿透到详细业务信息。报警总数根据各个分公司报警总数进行统计，同时统计A级，B级，C级风险类型占比，点击相关数据可穿透到详细业务信息。分公司报警汇总根据各个分公司报警总数及已处理风险数量进行统计，点击相关数据可穿透到详细业务信息。报警处置情况报警数据概览填写申请填报需要修改的数据相关信息，包括：合同名称、流