应急管理理论与实践 课件 第2章 应急观念扩展与安全关口前移

应急管理理论与实践

（中国人民大学出版社）第2章应急观念扩展与安全关口前移讲授者：时间：地点：应急管理理论与实践

第2章

目录２．１应急观念的扩展２．２安全风险的关口前移２．３安全风险的风险控制应急管理理论与实践中国人民大学出版社2．１应急观念的拓展第2章应急观念扩展与安全关口前移应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.1.1危机的基础界定根据《突发事件应对法》，突发事件是指突然发生，造成或者可能造成严重社会危害，需要采取应急处置措施予以应对的自然灾害、事故灾难、公共卫生事件和社会安全事件。危机的国际通用概念主要有七种：crisis,damage,disaster,emergency,hazard,accident,incident。本书对危机的定义如下：危机是指突然发生的，可能造成或已造成人员伤亡、财产损失、环境破坏、群体恐慌、社会负面影响等社会危害中的一种或多种，危及公共安全乃至国家安全，亟待采取应急处置措施以防范或应对的紧急事件。应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.1.2危机的分类与分级

2.1.2.1我国的四类危机我国《突发事件应对法》《国家突发公共事件总体应急预案》等相关法律法规和政策文件，按照危机发生过程、性质和机理，分为自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件四类应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.1.2危机的分类与分级

2.1.2.2我国的四级危机《突发事件应对法》等相关法律法规对危机进行分级，按照其性质、严重程度、可控性和影响范围等因素，将危机分为特别重大、重大、较大、一般四级。四类危机的具体分级标准由国务院或者国务院确定的部门制定，旨在落实应急管理的责任和提高应急处置的效能。例如，《生产安全事故报告和调查处理条例》根据生产安全事故造成的人员伤亡和财产损失将事故分为四级，详见表：应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.1.3应急管理的“三重危机”模型新时代的应急管理，需直面人财损失、社会恐慌、恶劣影响的“三重危机”，分别对应公共安全风险、安全服务风险、社会负面影响风险。第二重危机社会恐慌除了生理层面的人财损失，还应重视心理层面精神损害和群体恐慌的危机，简称为社会恐慌，对应安全服务风险第一重危机人财损失人财损失是当前危机分级的基本标准。实践中通常按照危机导致的人财损失程度进行分级，损害程度越大则危机级别越高。第三重危机恶劣影响除了考虑生理层面和心理层面的危机，还应将社会层面的恶劣影响及其对应的社会负面影响风险纳入危机的范畴。应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.1.4应急管理的“发生概率发生后果”模型“发生概率发生后果”模型（PR模型），对风险爆发为危机的发生概率和发生后果严重程度进行评估。应急管理理论与实践中国人民大学出版社应急管理的犘犚模型示意图2.1.4应急管理的“社会责任负面影响”模型“社会责任—负面影响”模型（RI模型），对风险爆发为危机后相关主体应负的社会责任和危机导致的负面影响进行评估。应急管理理论与实践中国人民大学出版社应急管理的RI模型示意图2．2安全风险的关口前移第2章应急观念扩展与安全关口前移应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施国际标准和实务操作中，风险关口前移的标准流程与规范实施是指风险管理。应急管理理论与实践中国人民大学出版社风险管理的科学流程图2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施风险识别是指采用适当的方法和工具，通过识别可能影响的风险源、影响范围、事件的原因和潜在的后果等，最终生成风险清单，全面、系统和准确地描述风险状况。应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.1风险识别的框架和方法明确其基本范围，考虑包括但不限于：管理对象、管理流程、管理人员风险识别的基本范围风险识别的框架建构风险识别的主要方法风险识别的体系建构安全检查法、案例分析法、问卷调查法、头脑风暴法、德菲尔法、标杆分析法、情景分析法、故障树法法律法规的识别、管理目标识别、以往案例识别、利益相关者识别、外界关注热点识别、组织机构识别、工作流程识别、环境识别精细化建构风险识别指标体系，包括且不限于组织因素、参赛者因素、自然环境因素、场地设施因素、安全保障因素等一级指标2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.2风险识别的要素和模型可能性—后果分析第一，对风险发生可能性进行分析，通常主要依据风险识别中获取的全要素数据或既往文献资料，分析并推测事件发生的可能性。第二，对风险发生后果进行分析，通常对风险可能会产生一系列直接影响和间接后果进行定量或定性的分析。1第一，问卷法，用统一设计的问卷向被选取的调查对象了解情况第二，访谈法，个别访问或集体交谈第三，实地观察法，直接地、有针对性地收集资料第四，文献法，搜集和分析研究各种现存的有关文献资料，从中选取信息2第一，风险责任集中化，如首长负责制。风险所有权归个人所有时，风险责任呈现集中化的特征。第二，风险责任分散化，如集体负责制。风险所有权归集体所有时，风险责任呈现分散化的特征。3社会公众态度调查风险所有权分析2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.3风险定级的依据和标准风险定级也称为风险评价，是将风险分析的结果与风险准则进行比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。在确定发生可能性和发生后果严重程度的基础上，可形成“风险矩阵”（见图），进而研判出风险所处的区域范围，或者结合风险等级的计算方法得出风险指数，为最终综合确定风险等级做好相应的基础分析工作。“风险矩阵”的定级示意图2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.3风险定级的依据和标准2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.3风险定级的依据和标准风险发生可能性（概率）的研判指标表2.2.1风险关口前移的标准流程与规范实施应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.1.4风险应对的实施和保障01（１）生命第一还是财产第一（２）公共利益还是个体（３）短期止损还是长期受益（４）经济利益为先还是社会效益为先风险准则02针对性可行性经济性全流程全员化基本原则规范流程03第一，选择风险应对策略第二，评估风险应对现状第三，明确风险应对措施第四，制订实施应对计划04第一，制度流程第二，资源配置第三，信息沟通第四，风险文化实施保障2.2.2实施风险关口前移的主要策略及其应用应急管理理论与实践中国人民大学出版社风险关口前移的主要策略包括风险规避、风险消除、风险干预等风险规避是指决定不陷入风险，或者从风险状态中撤离的行为，也可理解为直接避免某项风险发生的一种风险处理方法风险规避策略的应用，通常有两种方式：一是不实施可能产生某种特定风险的活动或行为。二是中途放弃可能产生某种特定风险的活动，如政府为保障安全、规避风险而取消、暂停、禁止某些公众聚集或公共活动。风险规避风险消除是指对风险源采取可行且可控的消除方法，以彻底消灭危险源和安全隐患，实现根源治理。风险消除策略的应用，通常有两种方式：一是技术整治，通过技术类的整改、更新、替换，彻底消除风险隐患。二是制度整改，通过修正原制度或出台新政策，争取在源头上处置问题。风险消除风险干预是指对风险采取降低发生可能性、减轻造成的损失、降级风险等级、做好风险备灾等方法。通常有两种方式：一种是在风险兑现和风险事件发生之前，通过降低其发生概率或可能性来干预风险；另一种是在公共安全事件发生后，通过采取快速应急响应、科学自救互救、专业处置救援、阻止次生灾害等措施来降低或减少危害和损失风险干预2.2.3风险关口前移的管理工具应急管理理论与实践中国人民大学出版社风险关口前移的管理工具主要包括风险清单、风险数据库、风险分布图、网格化管理等，展现灾害风险的现状规模、分布形势、发展态势，明确应急管理的重点难点，指导应急管理工作的科学开展。

2.2.3.1风险清单风险评估与管理清单的制作过程，应对查找出的风险进行归类和适当描述，必要时对每个风险设置相应的编号和名称。然后，将这些风险统一列表，列示每一风险的相关信息2.2.3风险关口前移的管理工具应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.3.2风险数据库风险数据库以风险清单为基础，是对风险相关的信息和数据进行统一收集、归总、分析的电子数据库。《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》提出建设“企业安全风险数据库”和“区域安全风险数据库”，企业要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，各地区要组织对公共区域内的安全风险进行全面辨识和评估，确定区域安全风险等级，并结合企业报告的重大安全风险情况，汇总建立区域安全风险数据库。

2.2.3.2风险分布图从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示企业安全风险四色分布图利用统计分析的方法，采用定性、定量评估方法得出各行业的整体风险值，计算各行业重大风险的比例安全风险比较图绘制区域“红、橙、黄、蓝”四色等级安全风险空间分布图区域整体安全风险地图2.2.3风险关口前移的管理工具应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.2.3.4网格化管理网格化管理是根据属地管理、地理布局、现状管理等原则，将管辖地域划分成若干网格状的单元，并对每一网格实施动态化、全方位的管理模式。01依托政府网格化管理资源，依靠基层政府和社会组织力量，在城市街道办事处以社区为单元，在乡镇人民政府以村屯为单元，划分若干消防安全管理网格消防安全网格化管理机制03既厘清单元内负有安全生产监督管理职责的部门，又明确单元内每个监督管理对象对应的安全生产网格管理员安全生产网格化管理02以网格化管理为基础，结合本地基层灾害事故特点和救援需要，充分整合各类资源，以消防救援站（点）、应急救援站（点）、应急服务站（点）、专职消防队、应急救援队等形式组建应急管理队伍基层应急救援网格体系04网格化管理是地质灾害群测群防体系建设的重要内容，可实现地质灾害隐患点群测群防全覆盖。地质灾害防治网格化管理机制2．3安全风险的风险控制第2章应急观念扩展与安全关口前移应急管理理论与实践中国人民大学出版社2.3.1风险应对失灵与全面风险管理体系架构应急管理理论与实践中国人民大学出版社风险评估形同虚设“虚假评估”篡改结论评估方式方法有误01预防为主的风险控制目标设定制度化源头管控常态化风险管控信息化监测预警长效化工程治理02全面风险管理的体系架构随着内外环境快速变化，以及公众风险意识的提升，影响经济社会发展和安全稳定的各种不确定性因素显著增加。032.3.2风险控制的科学模型及其应用应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.3.2.1现场管理的“人、机、料、法、环”模型现场管理的“人、机、料、法、环”模型（4M1E模型），具体包括人（man）、机器／设备（machine）、物料（material）、方法（method）、环境（environment），简称人、机、料、法、环的现场管理五要素，围绕五要素的管理重点和关键予以风险分析

2.3.2.2应急救援的“人、地、物、事、环”模型应急救援的“人、地、物、事、环”模型（PLEEE模型），具体包括应急救援人员（people）、致死的物理位置／现场的危险区域（location）、应急救援的装备器械（equipment））、涉及的风险事件（event）、所处外部环境（environment），简称人、地、物、事、环的应急救援五要素，围绕五要素的管理重点和关键予以风险分析2.3.2风险控制的科学模型及其应用应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.3.2.3风险管理的“奶酪模型”“奶酪模型”是由英国曼彻斯特大学詹姆斯·雷森教授于1990年在其心理学专著《人为错误》（犎狌犿犪狀犈狉狉狅狉）中提出的风险控制理论。该模型认为，安全风险存在四类“关口”，包括组织管理、不安全监管、事故触发因素和不安全行为，通过严把每一类风险“关口”，能够减少安全事故。“瑞士奶酪呼吸道疾病大流行防御系统”信息图2.3.2风险控制的科学模型及其应用应急管理理论与实践中国人民大学出版社大型体育赛事的“奶酪模型”分析框架

2.3.2.3风险管理的“奶酪模型”2.3.2风险控制的科学模型及其应用应急管理理论与实践中国人民大学出版社

2.3.2.4风险管理的“人因分析与分类系统”模型航空事故致因因素的分析框架人因分析与分类系统，是基于“奶酪模型”提出的综合性人为失误分析方法该系统将航空事故致因分为组织影响、不安全的监督行为、不安全行为前提、不安全行为四个层次，同时对每个层级