辽宁大学行政管理考研资料

公共行政学

2021年辽宁大学行政管理考研QQ：577207795第一章：绪论一．

公共行政的含义与特点：1．含义:

行政:指政府处理政务.也就是处理社会公共事务.

公共行政:是指公共组织对公共事务的管理。。2．

公共行政的特点与作用:a．

公共行政的特点。(1).公共性.(2).政治性.(3).法制性.(4)民主性.(5)公平性.(6)高效性.b.公共行政的作用.第一.对国家的治理第二.是执行人民意志和实现公共利益的必要保证第三.是开展社会主义市场经济的保证.第四.是加速我国社会主义建设的需要和参与国际竞争的保证第五.是教育和培养一支高素质.会管理的国家公务员队伍的需要.一．

公共行政学的产生与开展1.科学管理时期:〔19世纪末至20世纪30年代〕产生的历史条件:是大工业和社会科学开展的必然产物.社会变革积累了丰富的行政经验和管理知识相关学科开展的必然结果与政治学开展有直接联糸行政已经做为独立的体系管理公共事务.历史代表人物:伍德罗.威尔逊.(1856---1924).代表作<<行政之研究>>古德诺.(1859---1939).代表作<<政治与行政>>马克斯.韦伯(1864---1939).德国人.被称为:“组织理论之父〞.泰勒(1856---1915).代表作<<计件工资制>><<科学管理原理>>法约尔(1841—1925).c.主要代表人物的理论奉献温斯顿.泰勒(1856—1915)美国人.被称之:“科学管理之父.理论奉献:强调职能分工,建立合理的组织结构,命令统一严格的规章制度.加强监督.例外原那么.目的:就是为了提高工作效率.亨利.法约尔(1841---1925)法国人.被称之:“行政管理之父〞五项管理职能:方案.组织.指挥.协调.控制.14条管理原那么:分工,权责相符,纪律;统一领导;统一指挥;个别利益服从整体利益;报酬;集权;等级系列;秩序;公平;人员稳定;首创精神;团结精砷.古立克(1892---1933)美国人.提出七项管理职能:方案,组织.人事.指挥,协调,报告,预算.怀特(1891---1958)美国人.代表作<<行政学导论>>将公共行政学的研究对象畀定为四个方面:组织原理;人事行政;财务行政;行政法规.魏劳毕.美国人.代表作<<行政学原理>>.费富纳.南加利福尼亚大学教授.代表作<<行政学>>

行为科学时期〔20世纪30年代至60年代〕(一)公共行政学的开展a.乔治.埃尔顿.梅奥(1880---1949)是人际关系学的代表人物.他提出:“社会人假设〞b.切斯特.巴纳德(1886----1961)他提出了社会人理论.非正式组织理论.c.亚伯拉罕.马斯洛(1908----1970)提出了人类需要层次理论:生存需要,平安需要,感情需要,成现需要就需要,自我实现.(二)对公共行政的研究a.西蒙:美国人.代表作<<行政行为>>b.

沃尔夫代表作<<行政国>>.1．

新公共行政时期〔20世纪60年代至70年代〕主要代表人物:沃尔夫.代表作<<处于动乱时期的公共行政学>>弗雷德里克森.代表作<<新公共行政学>>主要理论:将道德价值概念注入行政过程.将社会公平注入传统的经济与效率目标;强调政府效劳的公平,对公众需要负责而不是对公共机构负责,以及公共工程应当对决策和执行负责.

新公共管理时期〔20世纪70年代至今〕新公共管理仍然是以效率为中心的改革.缺乏:过分地强调绩效,而对如何实现社会公平和摆正政治与行政的关系等题的研究有所缺乏.中国公共行政学的研究与开展代表人物:梁启超.1876年在<<论译书>>中提出:“我国公卿要学习行政学〞孙中山.提出:“五权分立〞即.立法,司法,行政,考试,监察.张金鉴.1935年出版了<<行政学的理论与实际>>江康黎1936年出版了<<行政学原理>>新中国成立以后.1988年成立了中国行政管理学会.

一.公共行政学的研究对象和方法1．

公共行政学的含义是研究公共组织依法处理政务的有效性,公平性,民的交叉性与综合性学科.主性公共组织主要是指政府.公共行政就是政府行政.

2．

公共行政学的特点a交叉性b边缘性c应用性d政治性e广泛性f开展性3．

公共行政学的研究对象a政府能够管什么

环境允许b政府应该管什么

政府职能c政府管理由谁来管

行政体制e政府管理怎么管

管理过程f政府管理为什么管.管理目的

效率.公平.4.公共行政学的研究方法a.

研究取向理论取向:第一.

看作政府过程的一局部第二.

被看作与私人组织差不多被认为是一个专业领域政治取向:强调的价值观是代表性,“政治回应〞和责任.法律取向:产生有三个源头其一.是行政法其二.是公共行政司法化其三.是宪法a.理论与实践相结合的方法联系实际.结合国情.古为今用.推陈出新b.哲学研究方法就是用辨证唯物主义和历史唯物主义对公共行政的理论和实践进行研究c.跨学科的研究方法d.实证研究方法实际调查研究.模拟实验.个案研究等e.比较研究方法第二章

行政环境

一．

行政环境概述1．行政环境的含义

行政环境:是指直接或间接影响公共行政管理的各种内外部因素的总合.2.行政环境的特点a.

复杂性

b.

约束性c.

特殊性d.不稳定性3.行政环境的作用a.公共行政环境决定,限制与制约公共行政b.

公共行政必须适应公共行政环境c.公共行政环境的开展变化必然导致公共行政的开展变化d.

公共行政对公共环境也有反作用.二.行政环境与公共行政1.

一般行政环境与公共行政(1).自然地理环境与公共行政自然地理环境:是指一个国家所处的地理和自然状况.(2).社会环境与公共行政a政治环境与公共行政b经济环境与公共行政c文化环境与公共行政d国际环境与公共行政.具体行政环境与公共行政1.具体行政环境的概念与内容1.

组织文化a含义.是指组织在一定的环境中,逐步形成的全体公共组织成员所共同信奉和遵守的价值观,并支配他们的思维方式和行为准那么.b组织文化的作用第一.

具有价值导向作用第二.

是管理的根底.管理的灵魂.第三.

是组织的个性第四.

为组织和组织成员提供精神动力第五.

组织文化的稳定性c组织文化的特征第一.

组织成员的同一性程度第二.

团队精神第三.

对人的关心程度第四.

组织的一体化的程度第五.

风险承受程度第六.

民主程度第七.

报酬标准第八.

重视结果第九.

控制程度第三章．

政府职能

一．

政府职能概述1．

政府职能的含义是指政府在社会中所扮演的角色和所起的作用.2．

政府职能的特点a普遍性b强制性c系统性d不可替代性e效劳性3．

政府职能的类型a.政府根本职能:是指政府管理的范围,指政府介入和干预社会程度(政治职能.经济职能,文化职能.社会职能)b.政府的运行职能:是指政府管理社会公共事务的程序,方式和方法,即管理过程当中所起的作用.二．

市场失效与政府失效1．

市场失效市场体制是不经过中央指令而凭借交易方式的相互作用，实现在全社会范围内对人的行为进行协调的一种制度。而效率价格又是由市场决定的。这是市场体制的核心要求。市场失效是指因为市场局限性和缺陷所导致资源配置的低效率或无效率.其表现:第一，

外部性问题是最典型的市场无效率。第二，

市场垄断和专制价格。第三，

公共物品的提供。第四，

无知和非理性。第五，

不平等问题。市场失效是政府干预的根底，如果不出现市场失效，政府进行干预是不必要的。2．

政府失效第一，政府本钱过高第二，政府的低效率。根据帕金森定律，政府机构庞大，。人员过多，本钱高，效率低是一种必然趋势。第三，资源配置的低效率。在资源配置领域，因为信息第四，寻租。在政府干预经济的条件下，企业即寻租者为了从政府那里得到某些资源或某领域经营的特许权或开发权，甚至垄断权而花费大量的金钱、时间和精力进行寻租，浪费了大量的资源。不完全，政府的配置效率比市场低。3．

政府干预政府干预应遵循如下原那么：第一，政府和市场两者的功能有很大的区别，它们不能互相代替。第二，政府干预经济仅界定在弥补和防止市场失效的范围。第三，

政府干预也必须讲究本钱效益。第四，开展中国家政府一般对市场的干预比兴旺国家广泛得多，这是十分正常的现象。三．

政府的根本职能1．

政府的政治职能〔一〕政府的政治职能政府的政治职能是政府的最根本的职能。〔二〕保卫国家主权的职能〔三〕民主职能2．

政府的经济职能〔一〕

标准和稳定市场秩序，确保自由竞争的职能〔二〕对经济进行宏观，确保国民经济平衡开展的职能〔三〕直接生产和提供公共物品，弥补市场的缺乏的职能〔四〕管理国有资产的职能4．

政府的社会职能第一.维持社会秩序，保证人身平安和私人财产平安的职能。第二.确保社会公平分配的职能。第三.环境保护的职能。第四.社会保障的职能。四，

我国政府职能的转变1、新中国府机构的沿革〔一〕

新中国成立初期我国的行政组织〔二〕

开始全面建设社会主义的十年〔三〕

“文化大革命〞的十年〔四〕

改革开放以来的四次政府机构改革2.我国政府职能的转变a．

要彻底转变政府管理的观念1.政府机构改革必须纳入法制化轨道2.要实现从全能政府向有限政府的观念的转变3.要实现从权威主义行政向民主行政的转变4.在管理方式上要实现从统治方式向管理方式的转变5.实现从以官为本到以民为本的彻底转变a．

必须正确界定政府在社会的角色第一.

正确处理政府与社会之间的关系。第二.正确处理政府与市场之间的关系。第三.正确处理政府与企业之间的关系。第四.正确处理政府与事业单位之间的关系。第五.正确处理政府与社会组织之间的关系。第六.正确处理政府与公民的关系。第四章

行政体制2．

行政体制的特点第一.鲜明的政治性。第二.较强的稳定性。第三.严格的系统性。第四.相对的滞后性，也就是行政体制的惰性。第五.历史的继承性。3．

行政体制的作用第一.科学的行政体制能够提高政府生产力，提高行政效率。第二.科学的行政体制能够大幅度全面地促进社会开展，提高国家的竞争力。第三.科学的行政体制能够造就大批的优秀的国家各级各类公务员。第四.科学的行政体制是公共行政民主化的保证。科学的行政体制能够确保公民的各种权力和生命3．

中央与地方关系体制a．中央集权制1.复合制国家的集权制2.单一制国家的集权制3.中央集权制的优点第一.国家政令统一，有利于国家统一指挥和统一领导，有利于国家的统一和完整，有利于整合国家各种资源和进行关系到国计民生的根底设施和经济建设。第二.集权制对环境反映灵活，决策快，效率高。4.中央集权制的缺点国家行政体制比较僵化，行政首长集权，独断专行，会造成决策失误；如果对行政首长的权力缺乏制衡,就会出现家长制或一言堂。b．地方分权制地方分权制，也称多无制和别离制。1联邦分权制2单一制国家的分权3.地方分权制的优点第一.地方政府有较充分自主权，可以独立自主地开展各种社会管理活动和进行经济建设。第二.地方政府可以因地制宜地自主决策，解决本地区开展所面临的各种问题，可以有效地开发和利用本地区各种资源。可以调动地方政府的积极性和创造性。第三.分权制有利于公民参与政府决策和对政府的监督，有利于民主建设。4.地方分权制的缺点第一.如果过度分权，可能再现地方各自为政、中央政府政令不畅的局面，更有甚者会出现地方割据。不利于国家政令统一，不利于国家政令统一，不利于统一指挥、统一领导。第二.地方分权制因为受地区限制，容易形成地方主义。1．

行政区划体制所谓行政区划体制，是指根据一定的原那么将全国领土划分为假设干局部和假设干层次的管理区域，并设置相应的行政机关的组织体制。a．行政区划体制的原那么第一.政治原那么。第二.尊重历史传统的原那么。第三.有利于开展的原那么。第四.有效管理的原那么。第五.民族自治原那么。b．行政区划的类型行政区划以分为传统型、开展型和特殊型。传统型行政区划是依据历史行政区域的建制而进行行政区域的划分，这是世界上大多数国家行政区划所遵循的原那么。开展型行政区划是现代大工业的产物，是现代社会开展和城市化的必然产物。特殊型行政区划是由于政治需要、经济开展需要或社会开展需要，或者由于管理需要和某种特殊需要，或者由于顾及历史因素以及其他复杂因素而设置的特殊行政区域。第五章

公共组织

二公共组织的特点公共组织是公共权力的载体，与私人组织相比，有其单独的特点：1.政治性2.社会性3.效劳性4.权威性5.法制性〔也就是它的标准性〕6.系统性

第二节

公共组织的类型一、

集权制与分权制〔一〕

集权制1.集权制的公共组织的优点第一.政令统一，便于统一领导、统一指挥。第二.因为权力集中，行政首长反映灵活，决策及时，效率较高。第三.具有协调配合的全局观念。第四.统一意志，统一行动，有集体观念，增强团体凝聚力，具有较强的发动能力、组织能力和应变能力。2.集权制的缺陷第一.组织结构比较僵化，下级缺少必要的自主权，因此缺乏工作的主动性和积极性，不可能发挥下级的聪明才智，造成消极情绪，使组织缺乏活力和创造性。第二.由于决策权掌握在上级手中，容易产生官僚主义、主观主义而造成决策失误，也容易出现文山会海，公文旅行，浪费时间和资源。第三.由于层级过多，信息传递缓慢，对外部环境反映较慢，不利于处理突发事件。第四.集权制容易走向高度集权，高度集权容易走向家长制或一言堂，甚至走向专制或专制。〔一〕

分权制分权制是指上级行政机关或行政首长给予下级充分的自主权，下级可以独制进行决策和管理，上级不予干预的公共组织类型。1分权制的优点第一.独立自主，可以结合本部门、本地区的实际情况，因地制宜地确定行政目标，进行决策和管理。第二.分层授权，分级管理，有利于调动下级的积极性和主动性。第一.反映灵活，不需要层层请示汇报，信息传递较快，对外部环境反响也较快，宜于近点决策处理突发事件，效率较高。第二.职能分工明确，有利于专业化管理。2.分权制的缺陷第一.分权制会造成权力分散，不易形成统一意志，不易进行统一领导和统一指挥。第二.分权不易集中资源，统筹全面开展。第三.过度分权容易导致各自为政，形成地方主义和本位主义。一、

完整制与别离制〔一〕

完整制完整制以叫一元统属制，是指公共组织的同一层级或同一组织内部的各个部门，完全接受一个公共组织或同一位行政首长的领导、指挥和监督的组织类型。2.完整制的缺陷第一.资源有限，不宜办大事；上级也不能进行统筹安排。第二.高度自主，容易出现各自为政。第三.缺乏全局观念，只顾局部利益。〔一〕

别离制别离制又称多元领导制，是指一个公共组织的同一层级的各个组织部门或同一组织部门，隶属于两个或两个以上公共组织或行政首长领导、指挥和监督的组织类型。1.别离制的优点第一.有利于整个公共行政系统的资源整合，团结协作，统筹兼顾。第二.有利于整个公共行政系统的统一领导和统一指挥。第三.有利于专业化管理，强调部门职能。有分有合，集中集权与分权的优点2.别离制的缺陷第一.多元领导有可能造成下级无所适从。第二.人与事别离，不利于对公务员的领导和使用。第三.难于协调，容易出现文山会海。1.首长制的优点第一.权力集中，责任明确，可以防止推诿扯皮，减少冲突和矛盾，效率较高。第二.由于行政首长单独掌握决策权，决策灵活快捷，对外部环境反映快。第三.统一领导，统一指挥有利于发动和集中力量办大事。一、

层级制与机能制〔一〕

层级制层级制又称分级制，是指公共组织在纵向上按照等级划分为不同的上下节制的层级组织结构，不同等级的职能目标和工作性质相同，但管理范围和管理权限却随着等级降低而逐渐变小的组织类型。1.层级制的优点第一.层级节制，一级管一级，权力关系清楚，有利于领导和指挥，有利于提高效率；第二.责任明确，有利于监督；第三.行政目标统一，有利于对公务员的绩效考评;第四.有利于推行决策。2层级制的缺陷第一.如果层级过多，信息传递缓慢或失真，造成决策失误；第二.节制严格，不利于调动下属的积极性；容易出现家长制和依附性上下级关系。

〔一〕

机能制机能制又称职能制，是指公共组织在横向上按照不同职能目标划分为不同职能部门的组织类型。1.机能制的优点第一.可以扩大公共组织的管理职能。第二.专业分工，有利于专业化管理，提高效率。第三.分权管理，有利于调动专业人员的工作积极性。2.机能制的缺陷第一.职能分化过多，会造成政府机构过多，因而会造成对社会和经济干预过多，不利于市场经济的开展的后果。第二.分工过细，会造成权力交叉、影响行政效率的后果。第三节

公共组织结构公共组织结构方式具有纵向结构和横向结构。横向结构，也称分部化或部门化。纵向结构与横向结构相结合，有人称之为复式结构。一、

公共组织的层级结构公共组织的纵向结构，亦即层级化。它是指公共组织内部按照上下层级关系有序构成形式。公共组织结构层级化的优点是权力沿直线分布，权力链清楚，有利于统一领导，统一指挥，有利于政令统一。二、

公共组织的分部结构公共组织分部结构，亦称分部化、部门化或职能化。它是指行政同级部门之间平衡分工的构成形式。公共组织部门划分的标准有多种，一般按时以下三种标准划分：第一种.按照管理职能和职能目标来划分行政部门。第二种.按照地区划分行政部门。第三种.按照公共行政管理的不同环节来划分公共行政管理部门。三、

管理层次与管理幅度管理层次是指公共组织内部划分管理层级的数额。管理层次的划分必须适当，必须以提高行政效率为准那么，不宜过多，也不宜过少。管理幅度是指领导机关或领导者直接领导下属的部门或人员的数额。管理幅度过窄，那么会造成对下属干预过多，事无巨细都要过问，下属那么无法自主地进行工作二、

行为科学时期的组织理论乔治·埃尔顿·梅奥〔1880—1949〕是原籍澳大利亚的美国心理学家和管理学家，是人际关系学派的创始人。第一.社会人理论。第二.非正式组织理论。第三.新型领导能力理论。切斯特·巴纳德〔1886—1961〕是美国著名管理学家，在行为科学时期提出的组织理论主要有：第一.权威接受理论。第二.组织平衡理论。第三.非正式组织理论。三、

新公共行政学时期的组织理论四、

新公共管理时期的组织理论。第五节

西方公共组织理论的新开展一、

非营利组织〔NPO〕1.非营利组织的含义与特点非营利组织是指组织的设立的和经营不是以营利为目的，且盈余不得分配，由志愿人员组成，实行自我管理的、独立的、公共或民间性质的组织团非营利组织的特点：〔1〕组织性。非营利组织有正式的组织机构，有明确的规章制度，有固定的工作有员。〔2〕非政府性。〔3〕非营利性。〔4〕自治性。〔5〕志愿性。2.非营利组织在提供公共效劳中的作用〔1〕

在制度建设方面有倡导作用。〔2〕

监督市场。〔3〕

中介作用。〔4〕

维护良好的社会价值。〔5〕

监督政府。3.非营利组织对公共管理的影响〔1〕非营利组织是公共行政与公共管理的外廷与扩大，它可以弥补政府管理能力的缺乏。〔2〕非营利组织重视公共价值，尤其是公平、民主、效能、廉洁和公共利益等公共价值。〔3〕它更强调公共效劳，而不像传统的公共组织强调管理与管制。〔4〕它的组织更民主、更开放。〔5〕参与机制的建立。二、

学习型组织〔一〕

学习组织的含义与特点学习型组织是指组织通过个体学习、团体学习和组织学习，结合工作不断学习、不断改变观念和不断创新的过程。学习型组织具有如下几个特点：第一.学习型组织的首要目标是培养学习的能力，使组织成员有接受新观念的开放性.第二.组织成员有共同愿景。第三.善于不断学习。第四.自主管理。笫五.组织的边界将重新界定。

〔一〕

学习型组织五项核心修炼第一项修炼：自我超越。第二项修炼：改善心智模式。第三项修炼：建立共同愿景。第四项修炼：团体学习。第五项修炼：系统思考。一、

创造型组织〔一〕

创新型组织的含义与特点创新型组织的特点：第一.组织学习是为了组织创新，学习本身不是目的，创新才是学习目的。第二.组织学习贯穿于整个组织流程和整个组织。第三.组织学习应该发挥爵士乐队即兴演奏的效果，进行自主创新。第四.从“框〞到“线〞的有机思考模式。〔一〕

创新型组织的六项核心修炼1第一项修炼：活化学习2第二项修炼：重新自我超越3第三项修炼：模式4第四项修炼：自由5第五项修炼：领导创新6第六项修炼：观念创新第六章

行政领导

第一节

行政领导概述一、

行政领导的含义〔一〕

领导和领导者的含义1、

领导的含义所谓领导是指社会组织中承担主管职能的个人或集体在一定原那么的指导下，依据法律或组织规章制度，行使其职权，运用各种方法和手段，有效地影响部属，以共同实现组织目标的行为过程。理解领导的含义，要把握以下要点：第一.领导只能产生于一定的组织，以效劳于一定的组织，没有组织便无领导。第二.领导是一种统御和指引被领导者的行为过程。〔二〕

行政领导与行政领导者所谓行政领导者，是指在公共组织中，经选举或任命而享有法定权威的领导个人或领导集体，依法行使行政权力，运用各种方法和手段，有效地影响部属，以实现行政目标的行为过程。行政领导者是指在行政系统中有正式权威和正式职位的集体或个人。行政领导者不仅是指政府的各级行政领导部门和职能部门，也包括政府各种部门的行政首长或负责人。二、

行政领导的特点行政领导是国家公共行政活动中的领导活动，它具有一般领导的共同特点，又有自身的特点。主要表现为：第一.行政领导只是对“行政〞的领导。第二.从行政领导活动方式的特征上讲，行政领导的执行性，是它的明显特点。第三.从行政领导活动的社会属性不看，其具有鲜明的政治性。三、

行政领导的作用行政领导在公共行政中起着举足轻重的作用。可概括为：第一.行政领导是政治领导的贯彻执行。第二.行政领导是公共行政直协调统一的保证。第三.行政领导贯穿于公共行政的全过程。第四.行政领导对行政效能具有决定性作用。四、

行政领导者的类型与产生方式〔一〕

行政领导者的类型第一种.政务类行政领导者。第二种.行政类行政领导者。〔二〕

行政领导者的产生方式四种：选任制、委任制、考任制和聘任制第二节

行政领导的权力与责任一、

行政领导的权力〔一〕

行政领导权力的概念关于领导权力的概念，概括为如下观点：第一.领导权力是决策权。第二.领导权力是一种能力。第三.领导权力是一种关系。第四.领导权力是一种支配力量。〔二〕

行政领导权力的构成1权力性影响力〔1〕

职位因素〔2〕资历因素〔3〕传统观念因素2非权力性影响力〔也叫自然性影响力〕〔1〕

品格因素〔2〕能力因素〔3〕专业因素〔4〕感情因素〔三〕

行政领导权力的来源第一种.合法权力。第二种.奖惩权力。第三种.专业知识权，又称为专家权。第四种.归属权。二、

行政领导的责任〔一〕

行政领导责任的含义首先，行政领导者要有行政职位；其次，行政领导者要有行政职权，即来自于行政职位的权力；再次，行政领导者要履行行政领导责任：行政领导者在国家行政机关中处于一定的职位，具有一定的职权，就要承担国家所委托的一定工作任务，并对国家负有责任，这就是行政领导者的行政领导责任。作为领导者，责任是第一位，权力是第二位的，权力是尽责的手段，责任者行政领导的真正属性。行政领导责任分为四种：第一种:政治责任。政治责任一般是由直接或间接选举的行政首长对国家宪法和立法机关以及对公众负的责任。第二种:法律责任。法律责任是指行政机关和行政工作人员在执行公务时违背或触犯有关法律所形成的责任，根据所造成的后果轻重不同，受到法律的处分与制裁。第三种:行政责任。行政责任是指行政机关和行政工作人员在处理公务时，违背法律和行政法规的规定所形成的责任。第四种:道德责任。行政机关和行政工作人员在公共行政管理活动中，必须恪守行政道德和社会道德。〔一〕

行政领导责任的内容第一.负责贯彻执行法律、法规以及权力机关、上级行政机关的决定。第二.主持制定本地区、本部门的工作方案。第三.负责制定公共行政决策，决定公共行政工作中的重大问题。第四.正确地选拔、任用人才。第五.负责对本部门和下级行政机关的工作实行监督、检查。第六.做好协调工作。二、

领导行为理论领导行为理论主要研究领导者在领导过程中的具体行为以及不同的领导行为对部属的影响，以期寻求最正确的领导行为。〔一〕

四分图理论〔二〕

领导方格理论〔三〕

PM型领导模式目标达成型〔P型〕；团体维持型〔M型〕；两者兼务型〔PM型〕〔四〕

领导系统模式〔五〕

领导作风理论领导作风理论极端行为分为三种类型：第一种类型称为专制式的领导作风，权力定位于领导者个人手中。第二种类型称为民主式的领导作风，权力定位于群体，领导者从人际关系方面考虑管理，认为领导者的权力是由他领导的群体赋予的，被领导者受到鼓励后，会自我领导，并富有创造力。第三种类型称之为放任自流的领导作风，权力定位于员工手中，领导者只是从福利方面考虑管理，认为权力来自于被领导者的信赖。三、

领导权变理论领导权变理论主要研究与领导行为有关的情境因素对领导效力的潜在影响。〔一〕

领导行为连续带模式〔二〕

菲德勒的权变模式1967年，美国华盛顿大学教授F·菲德勒经过15年的调查研究，提出了一个“有效领导的权变模式〞，他将与领导有关的情境因素分为三种：领导-成员关系、任务结构和职位权力。〔三〕

通路—目标模式〔四〕

领导—参与模型该模型提出的五种领导方式是：1领导者运用手头现有资料，自已作出决策；2从下级得到必需的情报资料，然后自己作决定；3以个别接触方式，让下级知道问题，取得他们的意见或建议，随后由领导者作出决策；4让下级集体了解问题，集体提意见和建议，随后由领导者作决策；5让下级集体知道问题，并一起提出和评价可供选择的方案，争取获得解决问题一致意见。〔五〕

不成熟—成熟理论〔六〕

领导生命周期理论四、

变革型领导理论〔一〕

巴斯的变革型领导理论〔二〕

豪斯的个人魅力型领导理论第四节

行政领导者的素质与能力一、

行政领导者的素质〔一〕

行政领导者素质的含义〔二〕

行政领导者素质的特点：第一，时代性；第二，层次性。第七章

人事行政

第一节

人事行政概述一.人事行政的含义人事行政主要是指政府部门中的人事管理。理解人事行政的含义，需把握以下要点：第一.人事行政为履行公共行政职能，完成各种组织目标和社会目标提供了重要保障。第二.人事行政的管理主体是国家人事行政机关。人事行政机关是具体执行人事行政制度的行政机关。第三.人事行政是法制化和制度化的人事管理。人理行政的管理对象是行政工作人员

〔二〕

专业化行政人员也必须实现专业化。第一.国家公务员职业专业化。第二.人事行政理论专业化。第三.人事行政机构专业化。第四.人事管理方法专业化。〔三〕

职业化职业化即政府国家公务员职业的终生制或永业制。一是国家公务员一经任用就取得法定身份，受国家法律保障，除本人自愿转业，即成为终生职业；二是国家公务员非因违法失职并经过法定程序，不得被免职或停薪，即使被认为有错，本人也有申诉和说明理由的权利；三是国家公务员身份一经确认，即享有法律规定的一切权益，非经法律程序，任何机关或个人不得剥夺其权益。三、

人事行政的原那么人事行政应遵循以下根本原那么：〔一〕

德才兼备原那么〔二〕

知人善任原那么〔三〕

公平竞争原那么〔四〕

功绩原那么〔五〕

依法管理原那么四、

人事行政机关〔一〕

人事行政机关的含义所谓人事行政机关，是指根据人事管理职责，按照一定的组织原那么建立起来的专门承担人事行政业务的组织机构。第二节

人力资源管理一、

从人事行政到人力资源管理人力资源管理与传统人事行政相比较有以下特点：第一.以人为本。第二.把人力当成可以开发利用的资源，当成能带来更多价值的价值。第三.把人力资源开发放到首位。第四.人力资源管理被提高到组织战略高度来对待。二、

人力资源的含义与特点〔一〕

人力资源的含义所谓人力资源指在一定范围内能够作为生产性要素投入社会经济活动的全部劳动人口的总和。〔二〕

人力资源的特点1人力资源的时效性。2人力资源的时代性。3人力资源的能动性。4人力资源的再生性。5人务资源的增值性。三、

人力资源管理的作用公共部门人力资源管理的重要作用表现为：第一.公共部门人力资源管理是国家长治久安、社会安定团结的重要保证。第二.公共部门人力资源管理是推动经济和社会开展的必要条件。第三.是不断开发和培养公共部门人力资源，是造就一支优秀国家公务员队伍的重要途径。二、

职位分类制度〔一〕

职位分类与品位分类〔二〕

职位分类的内容我国公务员职位分类的内容：我国国家公务员的职务分为领导职务和非领导职务两个序列。领导职务指副科长以上的职务和各级政府职能部门的领导职务；非领导职务序列包括办事员、科员、副主任科员、主任科员、助理调研员、调研员、助理巡视员、巡视员。三、

任用与更新制度〔一〕

国家公务员的作用所谓任用，是指用人单位根据用人条件和用人标准，按照法定的程序和原那么，采用一定的方式，选拔和任用国家公务员的过程。时机均等原那么、公开原那么和择优原那么是国家公务员任用制度的主导原那么。〔二〕

国家公务员的调配国家公务员的调配是行政组织基于工作培养人才的需要或其他法定的原因，依据法定的管理程序和方法，改变国家公务员的隶属关系或工作岗位，以激发组织活力并达成有事相宜目的的人事管理活动。四种根本形式是：调任、轮任、轮换和挂职锻炼。调任，是指国家行政机关以外的工作人员调入国家行政机关担任领导职务或者助理调研员以上非领导职务，以及国家公务员调出国家行政机关任职。转任，是指国家公务员因工件需要或者其他正当理由在国家行政机关内部的平级调动〔包括跨地区、跨部门调动〕。轮换，是指国家行政机关对担任领导职务和某些工作性质特殊的非领导职务的国家公务员，有方案地实施职位轮换。公务员培训制具有以下特点：〔1〕

培训制度法律化。〔2〕

培训机构专门化。〔3〕

国家公务员培训的终身化。〔4〕

培训、任用和晋升的一致化。四、

鼓励与保障制度〔一〕

国家公务员的考核、奖励与升降1国家公务员的考核国家公务员的考核是指国家行政机关按照法定管理权限，根据国家公务员法规和国家其他有关规定确定的考核内容、原那么、方法、形式和程序对所属国家公务员进行的考察与评价制度。我国国家公务员考核内容概括起来有四个方面，即德、能、勤、绩，重点考核工作实绩。德是指国家公务员在工作中的政治思想和道德品质的表现。能是指国家公务员的业务知识和工作能力。〔文化水平、专业知识、工作经验〕〔组织协调能力、方案指导能力、分析判断能力、语言和文字表达能力、社会交往能力。〕勤是指国家公务员在工作中的态度和勤奋敬业精神表现。绩是指国家公务员工作的数量、质量、效益和奉献大小等。2.国家公务员的奖励国家公务员的奖励是指国家行政机关按照规定的标准、条件和程序，对在公务活动中成绩突出的公职人员给予物质、精神嘉奖的人事管理活动。奖励必须依据法定的条件，这样才能保证奖励的严肃性，防止随意性，产生负鼓励效应。我国国家公务员制度中规定，奖励的条件包括：忠于职守、积极工作，成绩显著的；遵守纪律，廉洁奉公，作风正派，办事公正，起模范作用的；在工作中有创造、创造或者提出合理化建议，为国家取得显著经济效益和社会效益的；保护财产，节约国家资财有突出成绩的；防止或者挽救事故有功，使国家和人民群众利益免受或者减少损失的；在抢险、救灾等特定环境中奋不顾身，做出奉献的；同违法违纪行为作斗争，有功绩的；在对外交往中，为国家争得荣誉和利益的；有其他功绩的。3.国家公务员的升降〔1〕国家公务员升降的含义。国家公务员的升降包括职位的升降和级别的升降。降职是指国家公务员所任职务的下降，它一般意味着国家公务员在行政部门职位结构中所处位置的降低，职权和责任范围的缩小以及工资、福利方面待遇的相应降低。〔2〕

国家公务员的晋升。所谓资历原那么，就是根据国家公务员在职效劳的经历和效劳时间长短来晋升国家公务员。〔3〕

国家公务员的降职。国家公务员的降职表达为国家公务员职务的下降，但降职并不是一种行政处分，而是让由于各种原因不胜任职务的国家公务员改任一种较低的职务的管理措施。3.国家公务员的福利国家公务员的福利制度是国家和单位为解决国家公务员生活方面的共同需要和特殊需要，在工资之外给予经济上帮助和生活上照顾的制度。第八章

机关行政

第一节机关行政概述一、

机关行政的含义指综合办事机构对机关的日常事多.规章制度和工作秩序所进行的自身事务管理.二、

机关行政的特征作为公共行政管理活动的一个组成局部，机关管理具有公共行政管理的一般属性，同时，它也具有一般公共行政管理活动所不具备的特殊属性。〔一〕机关行政的事务性机关事务是相对机关职能而言的，指机关职能之外但却为实现职能所必须的例行的、程序性的、辅助性的事情的总体。〔二〕

机关行政的综合性机关行政的综合性是指其管理对象广泛，管理活动内容庞杂。〔三〕

机关行政的时效性时效就是事物有效的时间限度，人类社会生活中的事物都只能在特定时间范围内具备有效性。三、

机关行政的根本任务机关管理的根本任务就是通过对机关各种活动的构成要素及其流通过程实施科学有效的规划、组织、监督、控制、协调，为机关职能活动的高效展开创造条件，奠定根底，提供保障。应该做到如下几点：第一.机关行政要做到“人尽其才〞，即为机关各种活动的有效运行提供人力资源保证，要通科学分工、优化组合、完善行为标准、教育培训与鼓励，合理配置各类从事事务管理工作的人员，明确其职责，提高其素质，充分调动他们的积极性，充分发挥他们的作用。第二.机关行政也要做到“物尽其力〞，即为机关职能活动提供必须的物质条件，要合理分配、正确使用各种设备、工具、材料和能源，充分发挥其作用，厉行节约，努力降低消耗，力争供求平衡。第三.机关行政还要做到“财尽其用〞，即为机关职能活动提供根本的财力保证，要量入为出，量力而行，讲本钱效益，讲核算，使有限的资金得到合理利用。第四.机关行政也要做到“时尽其能〞，即为机关职能活动提供包括文件信息在内的各种信息资源，要创造条件，充分利用、有效维护信息资源，使信息流通过程有序、顺畅、有效。四、

机关行政的职责机关行政的职责可以概括为“参与政务、处理事务、搞好效劳〞三个方面。〔一〕参与政务〔二〕处理事务〔三〕搞好效劳五、

机关行政的作用主要表现在以下几个方面：第一.

发动作用。第二.

枢纽作用。第三.

保障作用。第四.

效率作用。第五.

联系作用。第二节

机关行政的主要内容一、

机关日常工作程序的管理科学合理的工作程序应注意以下几个环节：〔一〕方案安排工作〔二〕组织实施工作〔三〕协调控制工作〔四〕检查总结工作〔五〕奖惩教育工作〔三〕

会议的控制会议在行机关工作中确实是一项重要的活动方式，有着特定的有利作用。三、

公文与档案管理〔一〕

公文管理公文是指行政机关在行政管理活动中产生的，按照严格的、法定的生效程序和标准的格式制定的具有传递信息和记录作用的载体。公文的种类很多，包括命令、指令；决定、决议；指示；布告、公告、通告；通知；通报；报告、请示；批复；函；会议纪要等10类。公文的功能具体表现为：它是法律标准的重要表现形式；传达政令采取重要管理措施的主要工具；下情上达的根本手段；横向联系的纽带；开展公共管理工作的重要依据；教育鼓励的有效教材；印证事实的真凭实据。公文有两个方面的效用，第一是现实执行效用;第二是历史效用，是指公文在记录和印证历史事实方面的权威性作用和影响。公文管理，就是对公文的创新、处置和管理，即在公文从形成、运转、办理、传递、存贮到转换为档案或销毁的一个完整周期中，以特定的方法和原那么对公文进行创新加工、保管料理，使其完善并获得成效的行为或过程。公文管理的根本任务就是及时、准确、有效地创制、加工、传递、保管、处置公文；为公文活动提供适用的信息。其具体内容主要有：创制公文；传递公文；办理公文；处置办毕公文；管理公文。周恩来总理曾指示说，公文管理第一要保密，第二要准确，第三要迅速。四、

行政经费管理行政经费管理是指在行政机关工作中对本机关资金的领拨、运用、管理、监督活动。一是制定财务方案，编制本机关的预算、财务收支方案，对财务方案进行调整；二是组织收入，管理支出，制定和执行费用支出标准，管理资金〔包括预算外〕，局部财产管理等；三是进行财务活动分析，明了收支盈亏的情况；进行财务监督，即借助本机关财务预算、会计核算、分析检查以及审计等方式对财务工作本身和机关其他工作进行监督。五、

机关总务后勤管理机关总务后勤管理，是指综合办事机构对本机关的物资和日常生活与生活事务和管理。机关总务后勤管理要遵循以下要求：一是始终把方便效劳对象，便利机关工作放在首位，即坚持效劳性；二是厉行节约，减少浪费，讲究本钱效益，即强调经济性；三是加强法制建设，充分发挥法律手段的作用，即注重标准性。机关总务后勤效劳的社会化就是机关总务后勤效劳的商品化和市场化。〔三〕

办公自动化系统。1办公自动化系统的概念办公自动化系统是指为提高办公效率而建立的，面向特定工作部门，支持其综合办公业务的集成化信息系统。2办公自动化系统的构成第一.事务处理层办公自动化系统。第二.管理信息层办公自动化系统。第三.决策支持层的办公自动化。〔四〕办公自动化系统的开发第一阶段.系统需求分析。第二阶段.系统设计。第三阶段.系统实施。第四阶段.系统维护。第五阶段.系统评价。〔五〕办公自动化系统的意义第一.办公自动化系统是机关行政不可或缺的工具。第二.办公自动化系统有效降低了机关行政的工作本钱。第三.办公自动化系统提高了机关行政的工作效率。第九章行政决策

第一节行政决策概述一、

行政决策的含义决策就是决定，就是拿主意，想方法。二、

行政决策的特点第一.行政决策主体的特殊性。第二.行政决策客体的广泛性。第三.行政决策目的的非营利性。第四.行政决策的合法性。第五.行政决策地域效力的普遍性。第六.行政决策执行的强制性。三、

行政决策的作用第一.行政决策在公共行政管理过程中具有决定性作用。第二.行政决策主导着公共行政管理的全过程。第三.行政决策是公共行政管理的成功与失败的决定因素。第四.行政决策是贯彻执行国家意志和加强政府合法性的必要途径。第二节

行政决策的原那么与类型一、行政决策的原那么行政决策必须遵循如下根本原那么：第一.科学预测原那么。第二.信息原那么。第三.可行性原那么。第四.满意原那么。第五.本钱效益原那么。第六.公平与民主原那么。第七.法制原那么。第八.实现公共利益的原那么。二、

行政决策的类型〔一〕

确定型决策、风险型决策和不确定型决策〔二〕

程序性决策和非程序性决策〔三〕

个人决策和集体决策〔四〕

经验决策和科学决策〔五〕

危机决策危机决策是指领导者在自然或人为的突发性事件发生后，迅速启动各种突发事件应急机制，大胆预测，作出决定的过程。第三节

行政决策体制与程序一、

行政决策体制所谓行政决策体制，是指由承担各项任务的行政机关和行政人员所组成的一个组织体系。现代行政决策体制应该包括：领导决策系统、公民磋商与参与系统、专家咨询系统和信息支持系统。〔一〕

领导决策系统领导决策系统的根本任务是：确定要解决的问题和决策目标，把公民磋商与参与系统、专家咨询系统和信息支持系统组织起来，围绕所要解决的问题和决策目标开展工作；组织专家咨询参谋系统拟定各种不同的决策方案；负责选择决策方案，也就是进行决策，并对立法机关和上级机关与公民负责；负责推行决策，监督决策的执行，在执行过程中可以完善和修正决策，并且对实施决策的结果有完全的责任。〔二〕

公民磋商与参与系统

公民磋商与参与系统包括如下内容：第一.建立社会信息反响系统。第二.建立政府与社会组织和社会团体的磋商系统。第三.建立公民评价与监督政府系统。〔三〕

专家咨询系统〔四〕

信息支持系统信息支持系统主要由如下机制组成：第一.建立一个收集各种社会信息和政务信息的网络。第二.整理、分析和加工各种社会信息和政务信息。〔三〕

确定决策标准，确定每个标准的权重〔四〕

拟定决策方案拟定方案分两个阶段：粗拟阶段和精心设计阶段。决策一般有四种：积极方案、临时方案、追踪方案和应变方案。〔五〕

分析方案〔六〕

选择方案选择方案的方法有三种：决策者或根据自己的决策经验；或经过实验方法；或对决策方案进行研究和分析。〔七〕

实施决策方案，完善决策三、

行政决策参与所谓行政决策参与是指行政领导者个人或集体在行政决策时，专家学者、社会团体、公众等对决策提出意见或建议的活动。行政决策参与的形式多种多样，既包括直接选举和全民公决，还应包括公共决策听证会、公示、民意调查、政务公开及其他一些形式。第十章行政执行

第一节行政决策概述一、

行政执行的含义与特点(一)行政执行的含义:

是行政机关及行政人员依法实施行政决策,

以实现预期行政目标和社会目标的活动的总和.二、

行政执行的原那么与作用〔一〕

行政执行的原那么第一.

忠实决策的原那么。第二.

迅速有力的原那么。第三.

创新灵活的原那么。第四.

方案安排的原那么。第五.

团结协作的原那么。〔二〕

行政执行的作用第一.行政执行决定着决策方案能否实现及实现的程度。第二.行政执行效果是检验、修正和完善行政决策的途径。第三.行政执行是实现公共行政职能的必要形式。第四.行政执行是衡量公共组织及其运行状况的重要标志。第二节

行政执行的步骤一、

行政执行的一般过程〔一〕

准备阶段准备阶段是行政执行过程的第一阶段。准备工作是否充分，直接影响着行政执行和整个过程。〔二〕

实施阶段〔三〕

总结阶段〔二〕

行政指挥的原那么第一.

统一指挥原那么。第二.

法定权威原那么。第三.

果断有力原那么。第四.

准确权变原那么。第五.

合理授权原那么。〔三〕

行政指挥的方式行政指挥方式是指指挥者向下属发出命令、指示的方法。在行政指挥活动中，指挥者应当根据工作的具体需要正确、巧妙地运用各种指挥方式。行政指挥方式有如下几种：第一种.口头指挥。第二种.书面指挥。也称公文指挥。第三种.会议指挥。第四种.现代通讯指挥。三、

行政控制〔一〕

行政控制的概念、作用和类型.1.行政控制的概念2.行政控制的作用〔1〕行政控制是完成方案的重要手段。〔2〕行政控制是行政工作方向正确的重要保障。〔3〕行政控制是贯彻依法行政的重要表达。〔4〕行政控制是保证行政目标实现的重要机制。3.行政控制的类型根据控制的范围划分，有宏观控制和微观控制。根据控制的方式划分，有直接控制和间接控制。根据控制的时序划分，有事先控制、事中控制和事后控制。〔二〕

行政控制的过程和控制重点1.行政控制的过程行政控制的过程大体上可分为以下三个相互衔接的步骤：第一步.确定控制标准。第二步.衡量成效。第三步.纠正偏差。

2.行政控制对象行政控制以如下的五个方面作为控制对象：行政工作人员、财务、工作、信息和组织绩效。对行政工作人员的控制主要是行政行为的控制。对行政工作人员的岗位、职位、素质、能力、效率、和行为的合法性，以及对目标和标准的认识情况进行衡量和评估。财务控制是行政控制的重要内容。工作控制是对具体执行工作的各方面的控制。信息控制主要是保证信息传递渠道的畅通、及时和信息的真实性与准确性。控制组织绩效是对组织整体效果和效率的衡量和评估。四、

行政沟通〔一〕

行政沟通及其作用第一.行政沟通是实现行政决策化、民主化的重要根底。第二.行政沟通是行政执行各环节顺利进行的重要根底。第三.行政沟通是行政检查和监督的重要依据。第四.行政沟通是所有行政人员参与管理的重要手段。〔二〕

行政沟通的分类1按沟通确实定性划分，有正式沟通和非正式沟通两种。2按沟通的线路划分，有单向沟通和双向沟通两种。3按信息流向划分，有下行沟通、上行沟通和平等沟通三种。4按沟通工具划分，有口头沟通、书面沟通和网上沟通三种。〔三〕

行政沟通的改善1.行政沟通的障碍行政沟通产生障碍的原因：〔1〕心理与语言障碍。〔2〕职位与专业障碍。〔3〕组织结构障碍。2.改善行政沟通的途径第一.全面提高行政人员的素质。第二.明确沟通目的，建立沟通规章制度，使行政沟通标准化。第三.建立信息反响系统，进行信息的核查和监督。五、

行政协调〔一〕

行政协调的含义与作用行政协调的作用主要有：第一.行政协调可以使各行政部门和行政人员在工作上密切配合，和谐一致，防止内耗和互相冲突，从而到达齐心协力、团结一致的目的。第二.行政协调可以促进各行政部门合理配置和有效利用人力、物力、财力和时间等行政资源，精简和优化办事程序和环节，提高行政效率。在行政执行过程中，可供利用的人力、物力、财力和时间等行政资源都是有限的。第三.行政协调有助于各行政部门和行政人员树立整体观念和全局观念，并从整体和全局立场出发，充分认识本职工作的意义，努力完本钱职工作，从而有利于公共行政管理活动的有序进行。公共行政管理活动应当是一个有序的过程，各项工作环环相扣，相互制约，每个行政部门和行政人员的工作必然会给其他部门和行政人员的工作及至整个公共行政管理过程带来或好或坏的影响。第四.行政协调有助于将分散的力量集中起来，使每个部门和个人的努力成为集体的努力，单独的行动成为合作的行动，从而产生整体的“合力〞。〔二〕

行政协调的原那么行政协调的原那么是从行政协调实践中检验和总结出来的对各类行政协调行为的本质与必然联系的概括，是行政协调行为的准绳。这些原那么可以概括为：第一.依法协调的原那么。第二.统筹兼顾、顾全大局的原那么。第三.求同存异、动态协调的原那么。第四.公正合理、实事求是的原那么。公正合理原那么是指行政协调必须公正对待有关单位和人员，合理解决各种矛盾与冲突。〔三〕

行政协调的类型1.公共组织内部的协调〔1〕层级结构的协调。〔2〕横向部门之间的协调。〔3〕对各种资源的协调。〔4〕人际关系的协调。2.公共组织与外部环境之间的协调〔1〕转变政府职能.〔2〕建立社会反响体系。〔3〕民主参与。第三节

行政评估一、

行政评估的含义与作用〔一〕

行政评估的含义行政评估是指对行政执行活动的进展情况和效果进行评价和总结，包括行政执行过程评估和行政执行效果评估两个方面。一般意义上所说的行政评估主要是指行政执行效果评估。二、

行政评估的原那么与方法〔一〕

行政评估的原那么第一.客观性原那么。第二.系统性原那么。第三.可比性原那么。第四.准确性原那么。第五.实用性原那么。第六.导向性原那么。〔二〕

行政评估的方法第一种.直接质询法。第二种.民意调查法。第三种.标准衡量法。第四种.历史比较法。第五种.对象比较法。第六种.案例类比法。三、

行政评估的内容与程序〔一〕

行政评估的内容第一.行政执行的直接效果。第二.行政执行的连带效果。第三.行政执行的历时效果。第四.行政执行的系统性影响。〔二〕

行政评估的程序所谓程序，是指对某种活动进行的步骤、次序等的规定或方案。1评估准备阶段〔1〕

确定评估对象。〔2〕

明确评估目的。〔3〕

选择评估标准。〔4〕

培训评估人员。〔5〕

评估方案的撰写。第十一章行政监督

〔二〕

行政监督的特点第一.监督主体的多样性。第二.监督对象的双重性。第三.行政监督内容的双向性。第四.行政监督主体的层次性。第五.法律地位的独立性。二、

行政监督的原那么与作用〔一〕

行政监督的原那么1.行政监督机关依法行使职权，不受其他部门、社会团体和个人干预的原那么，它有以下三点根本含义：第一.依法监督。第二.自主行使监督权。第三.监督机关依法行使职权不受其他部门、社会团体和个人的干预。2.实事求是、重证据、重调查研究的原那么。根本内容有三点：第一.坚持实事求是。坚持实事求是，就是要尊重客观实际，一切从实际出发。第二.重证据。重证据，就要充分收集和掌握证据，使违法违纪案件的处理建立在尊重客观事实的根底上，确保案件质量。第三.重调查研究。3.在适用法律和行政纪律上人人平等的原那么。坚持这一原那么的要求是：第一.任何监督对象的合法权益都平等地受法律保护；第二.任何监督对象都必须履行法定义务，遵守法律和行政纪律，不允许有超越法律和行政纪律的特权；第三.一切违反法律和行政纪律的行为都必须受到追究。任何监督对象都不能例外。4.教育与惩办相结合的原那么5.监督检查与改进工作相结合的原那么6.监督工作依靠群众的原那么〔二〕

行政监督的作用第一.行政监督能有效地强化和改善公共行政，提高行政效能，促进行政机关廉政建设。第二.行政监督是健全社会主义法治，进一步保障公民、法人和其他组织合法权益的有效制度。第三.行政监督是改革开放和经济建设顺利开展的重要保障。保障改革开放、保障社会主义经济建设和重要先决条件是要有一个稳定的政治局面和良好的外部环境。〔二〕

依监督的过程依照公共行政管理的过程，可以分为事前监督、事中监督和事后监督。1.事前监督2.事中监督3.事后监督第二节

行政系统的内部监督一、

一般行政监督〔一〕

一般行政监督的含义一般行政监督制度是基于上级政府对下级政府、各级政府对其工作部门和工作人员的监督。〔二〕

一般行政监督的主要方式工作报告具体为：一是工作简报。二是年度报告。三是专题报告。四是临时报告。五是综合报告。2检查第一类，全面检查和专题检查。第二类，单独检查和联合检查。第三类，立法检查和执法检查。第四类，定期检查与不定期检查。3.专案调查专案调查是指对监督对象发生的重大违法案件或带有普遍性的违法行为组织专门人员进行的专案调查。4.审查审查是对行政法律文件、行政命令、措施及财源预算、决算、财册、报表等进行审阅核对的行为，旨在确定其合法性。5.备案备案是根据法律规定或监督主体的要求，监督对象将其制定的行政法规、行政规章或采取重大行政行为的书面材料报上级政府或有关部门供其了解情况的行为。9惩戒对于下级政府及政府工作部门的违法行为，各级政府可视其情节作出惩戒处分。惩戒处分分为两种情况，一种是对国家机关适用的，根据行政法规的规定，这种方式主要有：责令检讨、通报批评、期限整顿等，有时还可采取一些经济制裁方法。另一种是对违法机关领导人或违法责任人的。根据现行的?国家公务员暂行条例?和?行政监察法?的规定，行政处分共有六类：警告、记过、记大过、降级、撤职、开除。2.行政监察机关的领导体制第一.行政监察机关领导体制含义:行政监察机关的领导体制是指行政监察机关与其权力管辖范围之外的组织之间的法律关系和行政监察组织之间的法律关系所构成的制度体系的总称。第二.行政监察双重领导体制的内容：地方各级人民政府监察机关是人民政府内部行使监察职责的职能部门，是本级人民政府的组成局部和所属部门。〔三〕

行政监察的对象与管辖1.行政监察的对象第一.行政监察对象的范围：行政监察对象是指国家法律、法规规定的接受行政监察机关监督的组织和人员。其范围包括国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员。第二.行政监察对象资格的构成要件：拥有法定的行政职权。这是行政监察对象所享有的行政权力的具体表达；必须是依法成立的行政组织或具有公务员身份，或者是由国家行政机关任命的其他人员。2.行政监察的管辖行政监察管辖:是指对某个监察对象确定由哪一级或者哪一个行政监察机关对哪些特定监督事项有权进行管辖的法律制度。〔四〕

行政监察机关的职权我国行政监察机关的职权由根本职权和辅助权两局部构成。根本职权是行政监察机关职权的核心，反映行政监察机关的性质。根本职权包括检查权、调查权、建议权和行政处分权四种。1.检查权检查权是指行政监察机关依法拥有的对国家行政机关在行政行为中出现的问题进行监督检查的权力。行政监察机关在行使检查权时，有权采取以下措施：〔1〕查阅、复制材料；〔2〕要求被监督的部门和人员就监督事项涉及的问题作出解释和说明；〔3〕可以责令被监督的部门和人员停止违反法律、法规和行政纪律的行为。2.调查权调查权是指行政监察机关依法拥有的对行政监察对象违反行政纪律的行为进行专门调查的权力。行政监察机关在行使调查权时，除可以采取检查权的各项措施之外，还可以采取以下行政强制的措施：〔1〕暂予扣留、封存监督对象与案件有关的材料；〔2〕责令保全与案件有关的监督对象的财物；〔3〕责令监督对象在指定的时间、地点解释和说明问题；〔4〕建议暂停监督对象执行职务；〔5〕查询监督对象的银行存款和提请法院予以冻结。3.建议权建议权是指行政监察机关在检查与调查的根底上，就一定的事项向被监督部门和人员提出处理建议的权力。行政监察机关的建议权具有一定的行政法律效力。首先，接受建议的行政监察对象无正当理由拒不采纳的，要承担相应的法律责任；其次，行政监察机关在行使建议权的同时，还有权对建议的执行情况进行监督检查；最后，行政监察机关行使建议权不能超越其管辖的范围。4.行政处分权行政处分权是指行政监察机关根据调查结果，对有违反行政纪律的监督对象依法予以行政制裁，给予行政处分的权力。行政处分分为警告、记过、记大过、降级、撤职和开除六种。5.辅助权力辅助权力包括：〔1〕查询权。〔2〕请求协助权。〔3〕奖励权。三、

审计监督审计监督是指专门审计机关和其他受委托的人员，依法对有关国家机关、企事业单位的财政及经济活动进行审核检查，以判断其合法性、合理性、有效性的监督、评价和鉴证活动。〔一〕

我国的审计体制第一.机构设置。我国目前设置的审计机关有两种.即中央审计机关和地方审计机关。第二.

领导体制。第三.派出机构。〔二〕

我国审计体制的特点第一.

国家审计具有强制性。第二.国家审计具有权威性。〔三〕

审计监督的对象、内容和方式1.审计的对象审计的对象包括：各级人民政府及其工作部门；国家金融机构；全民所有制企事业单位和根本建设单位；国家给予财政拨款或者补贴的其他单位；中外合资、合作企业；国内联营和其他企业。2.审计监督的主要内容〔1〕财政预算的执行和财政决算；〔2〕信贷方案的执行及其结果；〔3〕财务方案的执行和决算；〔4〕根本建设和更新改造工程的财务收支；〔5〕国家资产的管理情况；〔6〕预算外资金的收支；〔7〕借用国外资金、接受国际援助工程的财务收支；〔8〕与财政、财务收支有关的各项经济活动及其效益；〔9〕严重侵占国家资产、严重损失浪费等损害国家经济利益行为；〔10〕

全民所有制企业承包经营责任的有关审计事项；〔11〕

国家法律、法规规定的其他审计事项。3.审计监督的主要方式审计监督主要通过审查会计账目和有关财经资料的方法进行，必要时也进行调查活动。〔1〕

主动检查。〔2〕

要求报送。〔3〕

参加会议。〔4〕

调查。〔5〕

审计专案。〔6〕

强制措施。第三节

行政系统的外部监督一、

法制监督〔一〕

法制监督的概念法制监督，又称对行政的监督，是指有权国家机关对行政机关及其工作人员是否合法正确地行使职权所进行的监督与控制。〔二〕

法制监督的特征法制监督具有下述特征：第一.法制监督是权力分配的均衡。监督权是国家权力的重要组成，我国目前存在着人大、法院、行政机关和检察院这四大权力模块，并在相当程度上形成了权力制约，但是其中存在的权力分配不均、不能形成有效制约的问题也是不能无视的。第二.监督的对象是行使权力的主体。包括行政机关、法定授权组织、委托组织和公务员。第三.监督的范围具有广泛性。第四.监督的方式和手段具有多样性。第五.以权力制约权力。〔四〕

司法机关的监督在法治社会的国家权力结构体系中，立法权、司法权、行政权以及法律监督权本身都应该具有其内在的规定性和最根本的职能分工。司法机关对行政的监督，由人发检察院和人民法院两个司法监督主体构成。人民检察院通过履行国家法律监督机关的职责实施对行政的监督；人民法院通过依法审判各种诉讼案件实施对行政的监督。1.司法权的特征第一.终结性。第二.独立性。第三.中立性。专属性或不可转授性。

二、

社会监督〔一〕

社会监督的含义(二)社会监督的理论根底第一.人民主权理论。人民主权理论是目前关于国家和政府起源的主要理论。第二.

知情权理论。知情权既是现代社会公民的一项根本人权，同时又是实现社会监督的必备条件，具有不可剥夺的性质。第十二章公共财政

第一节

公共财政概述一、

公共财政的含义公共财政指的是仅为市场经济提供公共效劳的政府分配行为，它是国家财政的一种具体存在形态，即与市场经济相适应的财政类型。2.调节收入分配职能调节收入分配职能，是指公共财政作为政府为主体的分配活动，按照社会公平的原那么，改变和调整市场分配的结果，以协调各种利益分配关系，促进社会稳定和经济开展的职责和功能。它是对市场分配结果的调节和修正。其内容主要包括：第一.调节个人之间的收入分配关系。第二.调节部门及产业间的收入分配关系。调节地区间的收入分配关系。第二节

公共预算与决算一、

公共预算与决算概述〔一〕

国家预算与公共预算公共预算的特点主要有：1公共预算是与市场经济体制相适应的国家预算形式市场经济与方案经济两种体制形式下，公共预算就是与市场经济体制相适应的国家预算形式。2公共预算是与公共财政相适应的国家预算形式二、公共预算与决算的管理〔一〕

公共预算的编制1公共预算编制的原那么第一.预算公开性原那么。第二.预算完整性原那么。第三.预算可靠性原那么。第四.预算年度性原那么。第五.预算法律性原那么。3.公共预算编制的程序第一.

做好编制预算的准备工作。第二.正式编制预算。第三节

财政收支一、

税收〔一〕

税收的含义所谓税收，是国家为了实现其职能，按照法定标准，无偿取得财政收入的一种手段，是国家凭借政治权力参与国民收入分配和再分配而形成的一种特定分配关系。这一定义包含以下几个方面的含义：第一.国家的存在是税收产生的前提。第二.税收是按法定标准征收。第三.履行纳税义务的主体是社会成员。〔二〕

税收的特征第一.强制性。税收的强制性是指税收是依据国家的政治权力而不是财产权力参与社会产品分配。第二.无偿性。税收的无偿性是指国家征税以后，纳税人缴纳的实物或货币了随之转变为国家所有，不必付给纳税人任何形式的报酬或代价，也不再直接返还给纳税人。第三.固定性。税收的固定性是指政府在实施课税之前，就以法律形式事先规定了每一种税的纳税人、课税对象以及课税标准，征纳双方必须共同遵守。三、

财政支出〔一〕

财政支出的含义的原那么财政支出，也称为公共支出或政府支出，是指政府为履行其职能，将筹集与集中的资金，进行有方案的社会再分配的过程。必须遵循如下原那么：第一.经济效益原那么。经济效益原那么是指要通过财政支出使资源得到最优化配置，使整个社会的效益最大化，即由于某项财政支出而获得的社会效益应当超过其社会总本钱。第二.公平原那么。公平原那么是指通过财政支出提供劳务和补助所产生的利益在各个阶层的居民中的分