债券发行承销合同范例

债券发行承销合同范例第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲乙双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方发行债券事宜达成如下协议：

一、债券发行基本事宜

1.1甲方决定发行债券，发行总额为人民币______元，发行价格为人民币______元/张，发行期限为______年。

1.2乙方同意作为甲方的债券承销商，负责承销甲方发行的债券。

二、债券发行承销费用及支付方式

2.1乙方承销债券的承销费用为债券发行总额的______%，即人民币______元。

2.2承销费用支付方式如下：

（1）甲方于本合同签订之日起______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为预付款；

（2）甲方于债券发行之日起______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为结算款；

（3）甲方于债券发行期满后______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为尾款。

三、债券发行及承销期限

3.1甲方应在本合同签订之日起______个工作日内完成债券发行工作。

3.2乙方应在甲方完成债券发行之日起______个工作日内完成债券承销工作。

四、违约责任

4.1甲方未能按照约定完成债券发行工作的，应向乙方支付违约金，违约金为债券发行总额的______%。

4.2乙方未能按照约定完成债券承销工作的，应向甲方支付违约金，违约金为债券发行总额的______%。

五、争议解决

5.1双方对本合同的解释或履行发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

六、合同生效及终止

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

6.2本合同因以下原因终止：

（1）债券发行及承销期限届满；

（2）双方协商一致终止合同；

（3）依法被宣告无效或被撤销。

七、附件

7.1甲方发行债券的相关文件；

7.2乙方承销债券的相关文件。

本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________________

乙方（盖章）：__________________

代表人（签字）：__________________

代表人（签字）：__________________

签订日期：__________________年______月______日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲乙双方及丙方（以下简称“三方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方发行债券事宜，并引入丙方作为担保方，达成如下协议：

一、债券发行基本事宜

1.1甲方决定发行债券，发行总额为人民币______元，发行价格为人民币______元/张，发行期限为______年。

1.2乙方同意作为甲方的债券承销商，负责承销甲方发行的债券。

1.3丙方同意为甲方的债券发行提供担保，担保方式为______。

二、第三方丙方责任与权利

2.1丙方作为担保方，保证在甲方未能按时偿还债券本息时，按照担保合同约定，履行担保责任。

2.2丙方有权在甲方违约时，要求乙方先行垫付，并有权向甲方追偿。

2.3丙方有权查阅甲方的财务报表和债券发行相关文件，以评估担保风险。

2.4丙方有权在债券发行过程中，对甲方的行为进行监督，确保甲方履行合同义务。

三、债券发行承销费用及支付方式

3.1乙方承销债券的承销费用为债券发行总额的______%，即人民币______元。

3.2承销费用支付方式如下：

（1）甲方于本合同签订之日起______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为预付款；

（2）甲方于债券发行之日起______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为结算款；

（3）甲方于债券发行期满后______个工作日内支付乙方承销费用总额的______%作为尾款。

四、甲方权益保障条款

4.1甲方享有债券发行的全部收益，包括但不限于债券本金和利息。

4.2甲方有权要求乙方在债券发行过程中，提供专业、高效的承销服务。

4.3甲方有权要求丙方在担保期间，保持良好的信用状况，确保担保责任的履行。

4.4甲方有权在乙方或丙方违约时，要求其承担相应的违约责任。

五、乙方违约及限制条款

5.1乙方如未能在约定的时间内完成债券承销，应向甲方支付违约金，违约金为债券发行总额的______%。

5.2乙方如未能在约定的时间内支付承销费用，应向甲方支付滞纳金，滞纳金按每日______%计算。

5.3乙方如违反保密义务，泄露甲方商业秘密，应承担相应的法律责任。

六、丙方违约责任

6.1丙方如未能在约定的时间内履行担保责任，应向甲方支付违约金，违约金为担保金额的______%。

6.2丙方如违反担保合同约定，导致甲方权益受损，应承担相应的赔偿责任。

七、争议解决

7.1双方对本合同的解释或履行发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

八、合同生效及终止

8.1本合同自三方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

8.2本合同因以下原因终止：

（1）债券发行及承销期限届满；

（2）双方协商一致终止合同；

（3）依法被宣告无效或被撤销。

九、附件

9.1甲方发行债券的相关文件；

9.2乙方承销债券的相关文件；

9.3丙方担保合同。

十、第三方介入的意义和目的

10.1第三方丙方的介入，旨在为甲方债券发行提供更坚实的信用保障，降低发行风险，增强市场信心。

10.2通过引入第三方担保，甲方能够以更优惠的条件发行债券，提高融资效率。

十一、甲方为主导的目的和意义

11.1甲方作为债券发行主体，主导本次债券发行，旨在拓宽融资渠道，优化资本结构，实现可持续发展。

11.2甲方通过主导本次债券发行，能够有效提升市场竞争力，增强品牌影响力。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲乙双方及丙方（以下简称“三方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方进行资产管理事宜，并引入丙方作为投资顾问，达成如下协议：

一、资产管理基本事宜

1.1甲方委托乙方对其资金进行资产管理，委托金额为人民币______元，资产管理期限为______年。

1.2乙方接受甲方的委托，负责管理甲方的资金，并确保资金的安全与增值。

1.3丙方同意作为投资顾问，为乙方的资产管理提供专业建议。

二、第三方丙方责任与权利

2.1丙方作为投资顾问，有权根据市场情况和甲方委托要求，向乙方提供投资建议。

2.2丙方有权定期对乙方的资产管理情况进行评估，并提出改进意见。

2.3丙方有权要求乙方提供必要的财务数据和投资决策记录。

三、乙方权益保障条款

3.1乙方享有甲方委托资金的管理权，并有权根据丙方的建议进行投资决策。

3.2乙方有权收取资产管理费用，费用标准为资产管理金额的______%。

3.3乙方有权要求甲方提供必要的投资信息和决策支持。

四、甲方违约及限制条款

4.1甲方如未能在约定的时间内支付资产管理费用，应向乙方支付滞纳金，滞纳金按每日______%计算。

4.2甲方如违反保密义务，泄露乙方商业秘密，应承担相应的法律责任。

4.3甲方如要求提前终止合同，应提前______个工作日通知乙方，并支付乙方相应的违约金，违约金为剩余资产管理期限内的资产管理费用总额。

五、乙方权利条款

5.1乙方有权在甲方违约时，暂停或终止资产管理服务。

5.2乙方有权在丙方提供的投资建议不符合市场常规或潜在风险过高时，拒绝执行。

5.3乙方有权根据市场变化和投资需求，调整投资组合，无需征得甲方同意。

六、争议解决

6.1双方对本合同的解释或履行发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。

七、合同生效及终止

7.1本合同自三方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

7.2本合同因以下原因终止：

（1）资产管理期限届满；

（2）双方协商一致终止合同；

（3）依法被宣告无效或被撤销。

八、附件

8.1甲方委托书；

8.2乙方资产管理计划；

8.3丙方投资顾问服务协议。

九、乙方为主导的目的和意义

9.1乙方作为资产管理方，主导本次资产管理，旨在通过专业的投资管理和风险控制，实现资产的稳健增值。

9.2乙方通过主导本次资产管理，能够提升自身