对冲基金合作协议

对冲基金合作协议编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）：XXX投资管理有限公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

乙方（以下简称“乙方”）：XXX资产管理公司

地址：XX省XX市XX区XX路XX号

鉴于甲方作为专业的投资管理机构，具备丰富的投资经验和良好的市场声誉；乙方作为专业的资产管理公司，具备专业的投资团队和丰富的资产管理经验。双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方进行对冲基金管理事宜达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在委托管理对冲基金过程中的权利、义务及责任，确保对冲基金投资管理的顺利进行，实现双方共赢。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资资金来源、投资目标和风险承受能力等相关信息，确保投资资金的合法合规。

2.甲方应按照协议约定，按时足额向乙方支付管理费用和业绩报酬。

3.甲方应积极配合乙方开展对冲基金的投资管理工作，包括但不限于提供投资决策所需的数据、资料和意见。

4.甲方应遵守国家法律法规，不得利用对冲基金进行非法交易和操纵市场。

5.甲方应对乙方提供的信息保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

二、乙方责任和义务：

1.乙方应按照甲方委托，在遵守国家法律法规和行业规范的前提下，负责对冲基金的投资管理，确保投资收益的最大化。

2.乙方应建立健全投资管理制度，确保投资决策的科学性和合理性，降低投资风险。

3.乙方应定期向甲方报告对冲基金的投资情况，包括但不限于投资策略、资产配置、业绩表现等。

4.乙方应确保对冲基金的投资活动符合甲方委托的投资目标和风险偏好。

5.乙方应按照协议约定，及时向甲方支付管理费用和业绩报酬。

6.乙方应对其员工进行严格的管理和培训，确保其员工具备履行职责所需的专业知识和技能。

三、双方权利：

1.甲方有权要求乙方按照协议约定，履行对冲基金的投资管理职责。

2.甲方有权监督乙方的投资行为，确保其符合协议约定和法律法规。

3.甲方有权要求乙方提供投资管理相关资料和报告。

4.乙方有权要求甲方按照协议约定，按时足额支付管理费用和业绩报酬。

四、双方义务：

1.双方应遵守国家法律法规和行业规范，确保对冲基金的投资活动合法合规。

2.双方应本着诚实信用的原则，履行协议约定的各项义务。

3.双方应相互配合，共同维护对冲基金的投资利益。

4.双方应妥善保管协议及相关资料，不得泄露给任何第三方。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额

本协议项下，甲方委托乙方管理的对冲基金总金额为人民币壹亿元整（￥100,000,000.00），该金额包括初始投资金额及后续追加投资金额。

二、支付方式

1.初始投资

甲方应在签订本协议之日起十个工作日内，将人民币伍仟万元整（￥50,000,000.00）作为初始投资款项汇入乙方指定的银行账户。

2.后续追加投资

（1）追加投资金额：在协议有效期内，甲方可根据市场情况和投资需求，向乙方提出追加投资申请。追加投资金额由双方另行协商确定。

（2）支付时间：追加投资款项应在双方达成追加投资协议之日起五个工作日内支付。

（3）支付条件：追加投资款项的支付应满足以下条件：

a.乙方已根据协议约定完成相应的投资管理工作；

b.甲方已向乙方支付当期管理费用；

c.双方已就追加投资的相关事宜达成书面协议。

三、管理费用

1.管理费用计算：乙方每月从对冲基金资产中提取一定比例的管理费用，具体比例为0.5%。

2.支付时间：乙方应在每月结束后五个工作日内，向甲方开具管理费用发票，甲方应在收到发票后十个工作日内支付当月管理费用。

四、业绩报酬

1.业绩报酬计算：在对冲基金实现净收益的情况下，乙方将获得一定比例的业绩报酬，具体比例为净收益的20%。

2.支付时间：业绩报酬将在年度结束后一个月内计算并支付，甲方应在收到乙方开具的业绩报酬发票后十个工作日内支付。

五、额外费用

1.任何因甲方或乙方原因产生的额外费用，如税费、手续费等，应由责任方承担。

2.双方应在协议中明确约定额外费用的承担方式和计算方法。

六、资金流转

1.甲方应确保支付款项的合法合规，不得使用非法资金进行投资。

2.乙方应确保资金的安全，不得挪用甲方资金或进行其他违规操作。

违约与争议解决机制：

一、违约行为及责任

1.若甲方未按约定时间支付管理费用、业绩报酬或追加投资款项，构成违约行为。甲方应向乙方支付违约金，违约金为应付款项的1%按日计算，直至支付完毕。

2.若乙方未按约定进行投资管理，导致对冲基金资产损失，乙方应承担相应的赔偿责任，包括但不限于恢复基金资产至违约前的状态或赔偿甲方实际损失。

3.若乙方泄露甲方商业秘密，乙方应承担相应的法律责任，包括但不限于停止泄露行为、赔偿甲方因此遭受的损失。

二、争议解决

1.双方应本着友好协商的原则，解决在履行本协议过程中产生的争议。

2.如协商不成，任何一方可向对方书面提出争议解决申请，争议解决期限为自提出申请之日起三十日内。

3.若双方在争议解决期限内未能达成一致，任何一方均可选择以下争议解决方式：

a.诉讼：任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

b.仲裁：双方同意将争议提交至XX仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。

4.争议解决过程中，双方应继续履行本协议的未履行部分，除非仲裁或法院裁决另有规定。

5.争议解决费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费等，由败诉方承担。

6.适用法律：本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

三、其他

1.本协议项下的违约金和赔偿金不构成甲方或乙方的收入，应依法纳税。

2.本协议的任何修改或补充均应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认，否则无效。

3.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

附则：

一、生效条件

本协议自双方签字或盖章之日起生效。在本协议生效前，双方应确保完成所有必要的内部审批程序，并取得相关监管机构的批准，否则本协议不产生法律效力。

二、有效期

本协议的有效期为自生效之日起____年，除非双方在协议到期前____个月书面同意续签，否则本协议自动终止。

三、变更

1.本协议的任何变更或补充均应以书面形式进行，并由双方签字或盖章确认，否则无效。

2.任何变更或补充协议的生效均需遵守本协议的生效条件。

四、终止

1.本协议在以下情况下终止：

a.协议约定的有效期届满且双方未续签；

b.双方协商一致书面终止；

c.因不可抗力导致协议无法履行；

d.一方违约，另一方在违约发生后____日内书面通知对方终止本协议。

2.协议终止后，双方应立即停止履行本协议项下的义务，并按照以下方式处理：

a.乙方应将剩余的对冲基金资产返还甲方；

b.双方应结算并支付完毕所有应付款项；

c.双方应妥善处理未了事项，包括但不限于保密义务的延续。

五、通知

1.除非本协议另有约定，所有通知应以书面形式发送，并送达至对方在本协议中指定的地址。

2.任何一方更换地址，应提前____个工作日以书面形式通知对方。

六、不可抗力

1.本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件，并采取一切可能的措施减轻损失。

七、其他

1.本协议的标题仅为方便查阅，不影响本协议的条款解释和效力。

2.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

3.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

一、需求文档

1.对冲基金投资管理需求说明书

2.投资策略及风险管理方案

3.投资决策流程及制度规范

二、设计方案

1.对冲基金组织架构及人员配置方案

2.投资系统设计方案

3.风险控制与监测系统设计方案

三、技术规格

1.投资系统软件技术规格

2.风险控制与监测系统技术规格

3.数据传输及存储技术规格

四、各类证件复印件

1.甲方营业执照复印件

2.乙方营业执照复印件

3.甲方法定代表人身份证复印件

4.乙方法定代表人身份证复印件

5.甲方授权委托书复印件

6.乙方授权委托书复印件

7.双方签订的保密协议复印件

五、其他相关文件

1.乙方投资团队资质证明复印件

2.乙方相关业绩证明材料复印件

3.双方协商一