券商投行合同范例

券商投行合同范例第一篇范文：合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方从事券商投行业务事宜达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方在甲方处从事券商投行业务，包括但不限于股权融资、债券发行、并购重组、资产管理等业务。

二、双方权利与义务

2.1甲方权利与义务：

（1）为乙方提供券商投行业务相关的咨询、培训、技术支持等服务；

（2）对乙方从事券商投行业务进行监督管理，确保乙方遵守相关法律法规及行业规范；

（3）在乙方违反本合同约定或相关法律法规、行业规范时，有权采取必要措施予以制止或纠正；

（4）对乙方在从事券商投行业务过程中产生的收益享有相应的权益。

2.2乙方权利与义务：

（1）遵守国家法律法规、行业规范及甲方内部管理制度；

（2）按照甲方要求提供真实、准确、完整的业务资料；

（3）在从事券商投行业务过程中，确保业务合规、稳健、高效；

（4）对甲方提供的服务予以充分信任，并积极配合甲方进行业务监督；

（5）在合同有效期内，未经甲方书面同意，不得将本合同项下的权利义务转让给第三方。

三、合同期限

3.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及从事券商投行业务过程中知悉的甲方商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

5.2甲方违反本合同约定，未按照约定提供服务的，应向乙方支付____元违约金。

5.3乙方违反本合同约定，未按照约定从事券商投行业务的，应向甲方支付____元违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

7.2本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

附件：

1.甲方提供的券商投行业务相关咨询、培训、技术支持等服务内容清单；

2.甲方内部管理制度；

3.乙方从事券商投行业务的相关资质证明文件。

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）作为券商投行服务提供方，乙方（以下简称“乙方”）作为券商投行业务执行方，以及丙方（以下简称“丙方”）作为第三方服务机构，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方在甲方指导下，通过丙方的协助，共同从事券商投行业务事宜达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方在甲方指导下，通过丙方的专业服务，从事股权融资、债券发行、并购重组、资产管理等券商投行业务。

二、甲方的权利与义务

2.1甲方权利：

（1）对乙方和丙方的业务活动进行监督，确保其符合法律法规和行业规范；

（2）在业务过程中，享有对乙方和丙方决策的最终决定权；

（3）对乙方和丙方在业务过程中产生的收益享有优先分配权；

（4）在乙方和丙方违约时，有权终止合同并追究其违约责任。

2.2甲方义务：

（1）向乙方和丙方提供必要的业务指导和技术支持；

（2）保障乙方和丙方在业务过程中的合法权益；

（3）对乙方和丙方的业务信息进行保密；

（4）在合同有效期内，不得与乙方和丙方进行竞争性业务。

三、乙方的权利与义务

3.1乙方权利：

（1）在甲方和丙方的协助下，独立开展券商投行业务；

（2）获得甲方和丙方提供的业务指导和培训；

（3）在业务过程中，享有对丙方服务的选择权。

3.2乙方义务：

（1）严格遵守国家法律法规和行业规范；

（2）确保业务活动符合甲方的要求；

（3）向甲方和丙方提供真实、准确、完整的业务资料；

（4）在业务过程中，积极配合甲方和丙方的监督和管理。

四、丙方的权利与义务

4.1丙方权利：

（1）根据甲方的委托，为乙方提供专业服务；

（2）在业务过程中，享有对乙方服务的收费标准协商权。

4.2丙方义务：

（1）严格按照甲方的要求，为乙方提供专业服务；

（2）确保服务质量，对乙方和甲方承担连带责任；

（3）对乙方和甲方在业务过程中知悉的保密信息进行保密。

五、违约责任

5.1乙方和丙方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。

5.2甲方违反本合同约定，未按照约定提供服务的，应向乙方和丙方支付____元违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同期限

7.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

八、合同终止

8.1在以下情况下，本合同可由甲方单方面终止：

（1）乙方或丙方违反本合同约定，经甲方书面通知后仍未改正；

（2）乙方或丙方因故无法继续履行本合同；

（3）甲方认为终止合同对甲方权益有重大影响。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由三方另行协商解决。

附件：

1.甲方提供的券商投行业务相关咨询、培训、技术支持等服务内容清单；

2.甲方内部管理制度；

3.乙方从事券商投行业务的相关资质证明文件；

4.丙方提供的服务内容、收费标准和服务期限。

第三方介入的意义和目的在于，通过丙方的专业服务，提升乙方的业务能力，确保业务合规性和高效性，从而增强甲方的市场竞争力。甲方为主导的目的和意义在于，确保业务过程中的权益不受侵害，同时通过乙方的业务拓展，实现自身业务的多元化和发展。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

鉴于甲方（以下简称“甲方”）作为券商投行服务提供方，乙方（以下简称“乙方”）作为券商投行业务执行方，以及丁方（以下简称“丁方”）作为第三方服务机构，三方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就乙方在甲方指导下，通过丁方的专业服务，共同从事券商投行业务事宜达成如下协议：

一、合同标的

1.1本合同标的为乙方在甲方指导下，利用丁方的专业能力，从事股权投资、资产管理、财务顾问等券商投行业务。

二、乙方的权利与义务

2.1乙方权利：

（1）在丁方的协助下，独立开展券商投行业务，享有业务执行的全权；

（2）获得甲方和丁方提供的业务指导和培训；

（3）在业务过程中，享有对丁方服务的选择权；

（4）在业务完成后，享有相应的收益分配权。

2.2乙方义务：

（1）遵守国家法律法规和行业规范；

（2）确保业务活动符合甲方的要求；

（3）向甲方和丁方提供真实、准确、完整的业务资料；

（4）在业务过程中，积极配合甲方和丁方的监督和管理。

三、丁方的权利与义务

3.1丁方权利：

（1）根据甲方的委托，为乙方提供专业服务；

（2）在业务过程中，享有对乙方服务的收费标准协商权；

（3）在业务完成后，享有相应的服务费用。

3.2丁方义务：

（1）严格按照甲方的要求，为乙方提供专业服务；

（2）确保服务质量，对乙方承担连带责任；

（3）对乙方和甲方在业务过程中知悉的保密信息进行保密。

四、甲方的权利与义务

4.1甲方的权利：

（1）对乙方和丁方的业务活动进行监督，确保其符合法律法规和行业规范；

（2）在业务过程中，享有对乙方决策的指导权；

（3）在业务完成后，享有对乙方收益的优先分配权。

4.2甲方的义务：

（1）向乙方和丁方提供必要的业务指导和技术支持；

（2）保障乙方和丁方的合法权益；

（3）对乙方和丁方的业务信息进行保密；

（4）在合同有效期内，不得与乙方和丁方进行竞争性业务。

五、违约责任

5.1乙方或丁方违反本合同约定，给甲方造成损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。

5.2甲方违反本合同约定，未按照约定提供服务的，应向乙方和丁方支付____元违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同期限

7.1本合同自三方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。

八、合同终止

8.1在以下情况下，本合同可由乙方单方面终止：

（1）甲方或丁方违反本合同约定，经乙方书面通知后仍未改正；

（2）甲方或丁方因故无法继续履行本合同；

（3）乙方认为终止合同对自身权益有重大影响。