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文档简介

上海资信有限公司评级信息公示制度第一章总则第二条公司发布的所有评级信息均以“上海资信有限公司”第二章基本原则第三条公司应当通过信用评级行业主管部门和业务管理部门第四条公司应当遵循诚实信用原则,勤勉尽责,保证披露和报第五条在信用评级信息依法披露之前,除用于监管部门指定用途、评级业务委托书中约定用途、委托方及评级对象外,公司及其评级从业人员应当履行信息保密义务,不得对外泄露评级结第六条公司通过不同媒体或渠道披露同一信息的内容应当保第三章公布时间和内容公司在前款规定时间内将前款三项信息向行业主管部门以进行公开披露。披露信息至少应当包括:任职起始时间、是否通过证券评级业务高级管理人员资取得证券从业资格的,应当包括证券从业资格证书号码；取得注公司董事、监事及高级管理人员情况发生变更的,应当在履评级从业人员发生入职、离职或者职务变动情况的,公司应当在履行必要程序后每季度通过协会网站披露评级从业人员的公司内部控制和管理制度发生变更的,应当在履行必要程序公司应当根据评级对象类型分别披露其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序。公司开展主动证券评级业务的,还应公司业务制度发生变更的,应当在履行必要的程序后10个等级划分及定义、评级方法、评级程序有变更的,还应当同时在务评级信息指定披露媒体的,公司通过协会、公司、中国证监会对非公开发行的证券进行证券业务评级,公司应当按照评级司评级对象为公开发行证券的,公司应当在其所评级证券发行公信用评级报告应当由符合条件的高级管理人员签字同意后公司跟踪评级对象为非上市公司及其所发行证券的,公司应当在正式向委托方提交跟踪信用评级报告的同时报送交易场所,并通信用评级信息；跟踪评级对象为上市公司及其所发行证券的,公司应当在正式向委托方提交跟踪信用评级报告之日起的第3个公司未按照跟踪评级安排及时披露跟踪信用评级信息的,应公司进行主动信用评级的,披露的信息至少应当包括评级对象信公司应当在信用评级报告的显著位置注明该评级为主动评(一)公司与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际(三)受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直(四)公司及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发(五)公司及其实际控制人在开展证券评级业务(六)公司从受评级机构或受评级证券发行人处获得与评级参与评级项目的评级从业人员本人及直系亲属直接或者间接持从业人员本人及直系亲属为受评级机构或受评级证券发行人实事、高级管理人员,或者与受评级机构或受评级证券发行人发生(九)参与评级项目的人员及其直系亲属担任受评级机构或等级迁移率、利差等统计方法,对本机构出具的评级结果准确性和稳定性进行验证,并通过构建量化违约模型和评级结果相互印公司发生可能对公司经营活动产生重大影响事项的,公司应当在网站进行披露,并说明该事项发生原因以及可能对公司及其证券

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